法律规范的逻辑结构理论重述

“ 故意 杀人 的 ， 处死刑 、 无 期徒刑、 十 年 以上 有 期 徒刑 ； 情节较轻 的， 处 三 年 以上 十 年 以下 有 期 徒 刑。 ” 按照这 种观 点 ， 刑 罚 部 分 的 规 定 无 疑 属 于
明显 是针 对两 种 截 然 相 反行 为 的评 价 ， 评 价 对 象 不同， 因此 是 两个 各 自独 立 的 、 完 整 的规 范 ， 而 不
与 法律 规范 本身 发生 混淆 。 ２ ． “ 行 为模 式 ＋ 法 律后 果 ” 说
“ 行 为模 式 ” 之中， 这将 使 “ 行 为模 式 ” 更 成 为一 个 内部 臃 肿混乱 的“ 黑箱 ” ， 不 利 于对 其 内部结 构 的
揭示 。事实 上 ， “ 假定” 部 分 的存 在 有 其独 特 的意
目前 ， 法 学界坚 持 这种 “ 制 裁 要 素观 ” 的学 者 已经不 多见 了。学 界认 为 ， 三要 素 说 的 主要 缺 陷 是， 首先 ， “ 制裁” 与“ 处理” 之 间存 在 明显 的逻 辑 包 含关 系 ， “ 制裁 ” 是一种 特殊 的“ 处理 ” ； 其次 ， “ 制裁 ” 不能包 含 肯定性 法 律后 果 ， 因此 对 于授 权
之间的逻辑结构” ， 并且 对两者的探讨都 不够深入 。法律规 范内部的逻辑结构应 当包含“ 行为” 和“ 行 为评价 ” 两个部分 ， 而“ 行 为” 又是 由“ 行为前提、 行 为主体 、 行为方式” 所构成。法律规范之间则存在 调整与保护 、 授 权
与救 济 、 任 意与 强制 、 原 则 与例 外 、 引证 与 被 引证 等 一 系列 辩 证 统 一 的 逻 辑 关 系。 内外 两 个层 次 的逻 辑 结 构 相
义， 它 可 以提 高 法 律 规 范 适 用 的精 确 性 。如 果 对
适用 条 件不做 清 晰 限定 ， 法 律 规 范 就会 失 去 对 行 为 的指 引 和裁决 功能 。
这是以张文显教授 为代表 的观点 ， 是在批评 旧三要 素 说 的基 础 上 发 展 起 来 的 。这 种 观 点 用
互作用 ， 共 同 塑造 了 法律 规 范 的功 能 。
关键词 ： 法律 规 范 ； 逻辑结构 ； 行为 ； 行 为评 价
中图分类号 ： Ｄ Ｆ ０ － ０ ５ １
文献标志码 ： Ａ
文章编 号： １ ６ ７ ３ — ８ ０ ３ ９ （ ２ ０ １ ５ ） ｏ ｌ － ０ ０ ７ ４ — ０ ６
另 一个 独立 的行 为规 范 。 因此 ， 这种“ 两 要 素说 ” 仍 然是 两个 独 立 规 范 的结 合 ， 反映的是“ 规 范 之 间的逻 辑结 构 ” 。第 二 ， 在 面 对 某些 法 律 规 范 时 ，
《 合同法》 第６ ０ 条规定 ： “ 当事人应当按 照约定全 面履行 自己的义务 。 ” 该法第 １ ０ ７条又规定 ： “ 当 事 人一 方不 履行 合 同义务 或 者履行 合 同义 务不 符 合 约定 的 ， 应 当承担 继续 履行 、 采 取补 救措 施或 者 赔偿损失等违约责任 。 ” 按 照三要素说 ， 第６ ０条
这 既是确 定不 同规 范法条究竟是单一规范还是多个规范复合 的标准。 以此标准， 我们可 以分析现存 的法律规范逻辑结
构 理论存 在 的 问题 。
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ４ － １ ０ － ２ ０
基 金项 目 ： 国 家社 会 科 学基 金 项 目“ 法 的结 构 规 范化 研 究 ” （ ２ ０ １ １ Ｂ Ｆ Ｘ ０ ０ ３ ） 作者简 介 ： 雷振斌 （ １ ９ ７ ２ 一） ， 男， 山西平遥人 ， 法学博士 ， 鲁 东大学法学院讲 师。
果” 的要 素 。第 三 ， 这 种 观 点对 于 “ 行为模式” 本
身也 未 加 进 一 步 分 析 ， 甚 至将 “ 假定 ” 也 纳 入 到
“ 系统 ” 本身 ， 就 不 再成 为 系统 的 “ 要素 ” 。所 以 ， 三 要素 说 所 犯 错 误 有 二 ： 既将 “ 规 范 之 间 的逻 辑 结构” 与“ 规 范 内部 的逻 辑 结 构 ” 混 为一 谈 ， 又没 有对“ 处理 ” 作进 一 步分 解 ， 致 使 法 律规 范 的要 素
部 又各有 不 同 ， 下 面对这 些观点 进行 简要评 析 。
１ ．“ 假定 、 处理 、 制裁 ” 说 这 种 观点 源 自前 苏 联 法 学 ， 主张 “ 法律 规 范 是一 种逻 辑上 周 全 的规 范 ， 一 个 完 整 的法 律 规 范
更深 层次 的探 讨 ， 因此结 论 显 得 既不 全 面又 不 深
“ 行 为模 式 ” 本 身 就 足 以构 成 一 个 行 为规 范 。同
时， 和三 要 素说 一样 ， “ 法律后 果” 一般 是 对 违 反
行 为模 式 的 否 定 性 评 价 ， 实践 中规定“ 肯 定 性 法 律后 果 ” 的规 范 寥 寥 无 几 ， 这 是 由法 律 的强 制 性 性 质本 身决 定 的 。而 否定 性评 价本 身 即足 以构 成
晰。
指 法律 规 范 的适 用条 件 ， 则 它 就不 是 法 律 规 范 的
内部 构成 要 素 ； 如果 “ 假定 ” 是法 律 规 范 中权 利 的 行 事 方式 或者 义务 的履 行 方式 ， 则“ 假定” 就 已经
Ｊ ａ ｎ ． ， ２ ０ １ ５
Ｖｏ ｌ ＿ ３ ２ Ｎｏ ．１
第３ ２卷第 １ 期
法律 规 范 的逻 辑 结 构理 论重 述
雷 振 斌
（ 鲁 东 大学 法 学 院 ， 山东 烟 台 ２ ６ ４ ０ ３ ９ ）
摘
要： 目前 ， 学界 对法律规 范的逻辑 结构 问题 的探讨 ， 混淆 了“ 法律规 范内部的逻辑结构 ” 与“ 法律规 范
式” ， 而只能是 “ 行 为 ”， 因为此处没有 “ 可 以、 应
当、 禁止” 的规 范 指 引 。换 言之 ， 对 于 故 意 杀人 的 法律 规范 而 言 ， 如果有 “ 法律后果 ” 要素 ， 就 没 有
么的 那 一 部 分 ， 这 是 法 律 规 范 的 最 基 础 部 分。 ” Ｉ ３ １ ４ ８ 既然 “ 处理 ” 已经 是 行 为 规 则 本 身 ， 它 又
、
对 现 有 诸 学 说 的评 析
行 为或 者不得 如何 行为 的部分 ； 所谓 制裁 ， 即法 律
规 范对 于违 反 “ 处 理” 要 求 的行 为 施 加 的不 利 后
果。
探讨 法律 规 范 的逻 辑 结 构 ， 一个 前置 性 的问 题是 ， 如何 确 定“ 一 个完 整 的法律 规 范 ” ？这 是 厘 清“ 规范 内部 的逻辑 结构 ” 与“ 规 范之 间 的逻辑 结
“ 法律 后果 ” 取 代 了“ 制裁 ” ， 因此包 含 了肯定 性 的 法 律后 果 。 同时该 观点 认 为 ， “ 假定 ” 不 是构 成 法 律 规 范逻 辑结 构 的独立 要 素 ， 因为 如果 “ 假定 ” 是
３ ． “ 条件 假定 、 行 为模 式 、 法 律后 果 ” 说 这 种观 点是 在批 判 旧三要 素说 和上 述两 要素
教材 采 用 的所 谓 “ 通说” ， 但 仍然是各 种学说林
立， 莫衷一是。笔者认 为， 目 前的各种学说几乎存
在 同样 的问题 ， 即把 “ 法 律规 范 之 间 的逻 辑结 构 ” 误认 为 “ 法 律 规 范 内部 的逻 辑 结 构 ” 。 即使 有 的
学者 已经认识 到 这种 混 淆 ， 也 对 这 两 种结 构 缺 乏
・
７ ４・
规 范 内部 的 逻 辑 结 构 ” 。在 我 们 看来 ， “ 制裁” 本
身属 于 另外 一个 单 独 的法 律 规 范 ， 它 是 针对 违 反 “ 处理” 而产 生 的新 的行 为 所 进 行 的规 范 ， 与“ 处 理” 所 针 对 的 行 为 不 是 同 一 个 行 为 。 比 如 我 国
是“ 处理” ， 第１ ０ ７条 则 是 “ 制裁 ” 。但 是 ， 第６ ０条 针对 的 是 “ 当 事 人 按 照 约 定 全 面 履 行 自己 的 义 务” 的行 为 ， 第１ ０ ７条 针 对 的则 是 “ 违约行为” ， 这
这种观点容易造成“ 行为模式” 与“ 法律后果 ” 的
逻 辑 混 乱 。 比 如 刑 法 关 于 故 意 杀 人 罪 的规 定 ：
说 的基 础上 提 出来 的 ， 也被称为 “ 新三要素说 ” 。 与 旧说 相 比， 新 三要 素 说 的优 点在 于 ， 用“ 法 律 后 果” 取代 “ 制裁 ” ， 避 免 了 法 律 评 价 的 片 面性 ； 用 “ 行 为 模式 ” 取代 “ 处理” ， 含 义 更加 明确 ； 将“ 条 件 假定” 重新 恢复 为法 律规 范 要 素 之一 ， 比上 述 “ 行 为模 式 ＋ 法律后果 ” 的两 要 素 说 在 逻 辑 上 更 为 清
性 或者 奖励性 规 范 没有 说 服 力 ， 在 这 两种 规 范 中
构” 的前 提 。法 律 规 范本 质 上是 一 种 对行 为 的指
引和评 价规则 ， 因此 只 要 具备 了对 行 为 的指 引和 评 价功 能 ， 即可认 为 足 已构成 一 个 完 整 的法 律 规 范 。通 常 ， 一 种特定 行 为对应着 一 种特定 的评 价 ， 而不 同的行为 则 需要 不 同 的规 范来 指 引和 评 价 。
没有“ 制裁” 后果 ； 第 三， 该 学 说 对 法 律 规 范 结 构 的看 法 与法律 对社 会关 系 的全 面调 整 的事实严 重 不符 。 ［ ２ ］ ｌ 。 。 实 际上 ， 三要 素说 的首 要缺 陷在 于 ， 它将 “ 两 个 法律 规 范之 间 的逻 辑 结 构 ” 混 同为“ 一 个 法 律
２ ０ １ ５年 １月
鲁东大学学报 （ 哲学社会科学版 ）