T23过程能力审核记录表
过程审核检查表-ok
过程能力/目标
与过程有关的质量目标是否达到？
抽××件产品进行检测,查其合格率是否符合规定要求（如目标要求）？
查看现场的SPC控制图,判断过程是否受控？
与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究？
收集数据,计算过程能力指数？结果是否符合要求？
FR820203 B/0
控制计划中有无产品和过程特殊特性的控制要求？是否执行？
控制计划中的反应计划是否得到实施？
综合评价控制计划的可行性与正确性？
2/1
过程/人的因素
是否持证上岗？有无经验？技能如何？
上岗前是否接受过上个岗培训？有无过程质量控制的知识？
是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？
是否能认真执行作业文件的规定？
作业效率高低如何？
员工是否熟悉并执行包装规范,是否明确包装要求？
产品包装质量是否符合要求,是否进行了检查？
2
交付
是否确定了与顾客保持联络的顾客代表？
交付时产品是否满足了所有顾客要求？
产品出库是否符合程序或文件规定,手续是否齐全？
交付是否按合同要求进行,是否满足100%准时？
在交付至目的地期间,是否对产品进行了防护？
3
材料在仓库和车间现场是否进行了适当防护？
是否对顾客财产按要求进行了接收、贮存、使用、异常报告？
FR820203 B/0
过程审核检查表
No
品名规格
审核过程
交付/服务
审核员
审核日期
序号
审核
项目
审核内容
审核情况记录（分）
备注
10
7
4
0
nb
1
终检
包装
对最终产品是否进行了验证（检验和试验）,是否符合顾客或订单要求？
过程审核检查及记录表
内部评审： 外部评审：
编号： 编号：
产品： 供应商：
评审人： 日期：
No
第一章 QAP.p
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
1 2
1.1 QAP.p 有一份完整的强制性要求文件提供吗？
有关的要求文件必须提供，并要求随时更新；
5 10
有一份完整的质量保证文件提供吗？
标识：零件号、更改等级、标记、可见性、可读性，等等； 可追踪性：产品由来源到终点存在联系
46 在生产工位和传送过程中无破损风险？
包装和装卸设备，周转库存区，等
5 5
47 生产计划与荣光公司交货要求（每日送货需求量）一致？ 紧急批次有标识吗？
R: Risk重要性C: Conformity合格程度 (0 = 好; 4 =通过; 7 =不足; 10 =没有)
评审标准
Chap. 2 sub-total carried over:
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
16 对于进货产品有评审程序吗？
对于有关的产品进行PQA评审。有一份评审时间安排吗？
5 5
17 对于每一类零件，是否进行包括更改等级的PQA归档吗 （手工样件，试装零件）？ 2.1.4 标识与可追溯性 18 对于物料批次和具有受控特性、关键特性、安全/法规特性的零部件， 有标识和可追溯性吗？ 19 分有如下质量状态吗？：待决定、接受、拒收、例外接受、返工等等？
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
8 9
2.1 采购及进货检验 采购订单上有特定的要求吗？
过程审核记录表模板
研发 生产管理部
产品 对各个项目阶段，已按要求具有了必要的能力证明以及认可批准。详见《项目小组成员名单》。
过程 对各个项目阶段，已按要求具有了必要的能力证明以及认可批准。详见《项目小组成员名单》。
产品
对各个阶段应用了生产控制计划，并在生产控制计划的基础上编制了具体的生产和检验文件。例如试生产 、批产阶段均应用了控制计划。
提问
3.5
是否确保了采购件质量符合要求？已供货的批量产品是 否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施
被审部门 采购部
适用 过程 模具开发协议、质量协议。
薄弱环节/建议措施及审核发现
得分 2 4 6 8 10
10
是否启动应 急措施?
是否启动应 急措施?
No.
提问
被审部门
适用
薄弱环节/建议措施及审核发现
4.9
为确保正式投产，是否对项目移交至生产开展了控制管 理？
生产管理部 过程 对项目移交进行移交评审接收。
10
是否启动应 急措施?
No.
提问
5.1
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商开展 合作？
5.2 在供应链中是否考虑到了客户要求？
5.3
是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落 实？
产品 已落实。详见《APQP进度表》。
过程 已落实。详见《APQP进度表》。
得分 2 4 6 8 10
10 10 10 10
研发
产品 人员已到位并进行培训
10
4.3 人力资源是否到位并且具备资质？
生产管理部 过程 对新进员工已进行岗位技能培训。见培训记录、《生产员工技能矩阵表》
10
研发
产品 基础设施到位并且适用。详见《设备、工装、监视和测量设备清单》。
过程能力记录表
广州博冠光电技术有限公司 FM-D018 V1.0 过程（工序）名：是否1人员资格
2设备能力3材料准备4环境要求
5工艺要求生产场所/线体：
产品名/料号A 工序实施过程是否有工艺规程（作业指导书）。
B 产出首件外观、尺寸、特性是否符合工艺标准。
序号项目确认内容
A 作业人员是否持有上岗操作证，并在有效期内。
B 作业人员健康状况、精神状态是否良好 。
C 作业人员是否按规定进行操作。
A 设备、仪器是否有标准化文件/操作SOP。
B 设备、仪器各特性参数及相关点检是否符合要求。
确认日期：
关键/特殊过程能力检查表
生产线长：结果C 计量仪器是否仪校，且在有效期内。
D 设备、仪器是否安全可靠。
A 工序所使用的原材料是否符合SOP和BOM表要求
B 工序所使用的原材料是否符合防护要求。
A 工序所需的环境是否符合施工工艺要求。
确认结论
确认人：制表 审核 批准
关键/特殊过程能力检查表 Page 1 of 1。
过程审核检查表
3.4
是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
是否将顾客要求转化为内部标准对生产过程进行要求？
对过程能力的要求是否符合顾客的要求？
设备在生产前的使用性验证（CMK、MSA、验收合格）？
对工作点/检验站的布置？
对搬运，包装，贮存，标识过程的要求？
3.5
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
是否考虑顾客的要求和使用功能？
P-FMEA考虑了重要的参数/特性
P-FMEA中考虑了追溯性要求？
内部和外部的物料搬运、运输？
制定P-FMEA时有相关部门人员的参与？
过程审核检查表
序号
审核项目/内容
检查要点
审核记录
评分
要素4：过程开发的落实
4.1
过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
新的/更改的产品/过程在批量投产前,必须对供方的所有生产进行认可,需检查要点：
首批样品检验报告
重要特性的能力验证
试验认可
5.6
是否对顾客提供的产品(如服务、模具/工装、检验，测量和试验设备、包装、产品)执行了与顾客商定的方法？
过程参数（如：压力、温度、时间和速度）检查的措施记录？
过程参数文件上标注的公差？
检验规范（重要特性、检验、测量和试验设备、方法、频次）？
CMK/PPK/CPK结果？
SPC控制图的控制限？
操作指导书？
检验指导书？
过程中缺陷发生状况的现时信息（异常记录）？
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核检查记录表
-仓库管理系统
-FIFO 先进先出 / 按照批次投入使用
-有序和清洁
-气候条件
-防损防污防锈
-标识可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态
-确保防止混放和混用
-隔离库设置并使用
1．9员工素质是否满足了相应的岗位要求
- 产品/技术规范/特殊的顾客要求
-模块中的零部件的产品特性和加工过程的专业知识
- 工装模具/设备/机器的保养和维修状态包括有计划的维修
2.2.2在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地监控质量要求-可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验
-测量精度/检测设备能力
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-安全生产
2.2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-安全生产
2．2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-过程控制图中的控制限
-机器能力和过程能力的证明
-设备操作指导
-作业指导书
过程能力确认记录
四川广汉正源水电安装有限公司
过程能力确认（再确认）记录
**/JL－***过程名称电缆接驳
过程确认
依据
《特殊过程确认/再确认办法》
过程评审
准则
《电缆中间头制作标准化作业指导书》
评审内容
评审日期2016年**月**日
设备能力鉴定各设备能力能满足控制要求。
人员能力鉴定
1、工序操作人员**为具有5年以上相关工序
操作经验。
2、上述人员已经过岗前培训合格
考核方法鉴定
《电缆中间头制作标准化作业指导书》等作业文件
具有专业技术和质量保证的指导作用，并有
相关工序原始记录。
综合能力鉴定
设备能力能满足要求
人员能力能满足要求
考评方法能达到控制的目的
过程能力的综合能力能满足要求
再确认内容当上述设备更新或更换、人员变动以及有新的开发项目中也存在特殊过程时，则应对这些变化情况进
行再确认
参加确认
人签名***/**/***
日期：2016年**月**日
批准人签
名
同意确认结果。
签名：***日期：2016年**月**日。
过程审核记录表
过程审核记录表有限公司二零零八年月日编号：评分审核过提问的问题程序号 10 8 6 4 03.1是否已具有对产品的要求？3.2是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？要素3.3是否已策划了落实批量生产的资源？3：过程开3.4是否了解并考虑到了对生产过程的发的要求？策划 3.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？3.6是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？4.1过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？4.2是否制订了质量计划？要素4.3是否已具备各阶段所要求的认 4：过可/合格证明？程开4.4是否为了进行批量生产认可而发的进行在批量生产条件下的试生落实产？4.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？4.6是否已具备所要求的批量生产能力？审核员：审核组长：日期：日期：评分审核过提问的问题程序号 10 8 6 4 0是否仅允许已认可的且有质量5.1能力的供方供货？ 5.2是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？ 5.3是否评价货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？5.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落要素实？ 5：供5.5对已批量供货的产品是否具有所方/原要求的批量生产认可，并落实了所要求材料的改进措施？ 5.6是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？ 5.7原材料库存（量）状况是否合适于生产要求？5.8原材料/内部剩余材料是否有合适于生产要求？ 5.9员工是否具有相应的岗位培训？评分审核过提问的问题横切纵切入库检验程序号10 8 6 4 0 10 8 6 4 0 10 8 6 4 0 10 8 6 4 0 10 8 6 4 0是否对员工委以监控产6.1.1品质量/过程质量的职责的权分要限？素6.1.2是否对员工委以负责生6.1：产设备/生产环境的职责和权人员/限？素质6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？6.2.1生产设备/工装模具是否要能保证满足产品特定的质量要素求？ 6：6.2.2在批量生产中使用的检生测、试验设备是否能有效的监产分要控质量要求？素6.2：6.2.3生产工位、检验工位是生产否符合要求？设备/6.2.4生产文件和检验文件中工装是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？6.2.5是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？6.2.6要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？6.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否分要要按产品/零件的特性而定？素素6.3：6.3.3废品、返修件和调整件6：以及车间内的剩余料是否坚持运输/ 生分别贮存并标识？搬运/ 产贮存/6.3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯包装性？6.3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？是否完整地记录质量数据/过6.4.1 程数据，并具有可评定性？6.4.2是否用统计技术分析质量数据分要素 /过程数据，并由此制订改进措施？ 6.4：缺陷分析/6.4.3在与产品要求/过程要求有偏纠正措差时，是否分析原因并检查纠正措施施/持续的有效性？改进6.4.4对过程和产品是否定期进行审（KVP）核？6.4.5对产品和过程是否进行持续改进？评分提问的问题 10 8 6 4 0 审核过程序号7.1发货时产品是否满足了顾客的要求？要素7.2是否保证了对顾客的服务？ 7：服务/顾7.3对顾客抱怨是否能快速反应并确保客满产品供应？意程7.4与质量要求有偏差时是否进行缺陷度分析并实施改进措施？7.5执行各种任务的员工是否具备所需的素质？。