私募基金投资者风险调查问卷合同协议书范本
私募基金合同范本通用版3篇
私募基金合同范本通用版3篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方参与乙方发起的私募基金投资事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同概述本合同旨在对甲方投资于乙方管理的私募基金的行为进行规范，明确双方的权利和义务，保护甲方的合法权益。
二、基金基本情况1. 基金名称：____________________私募基金。
2. 基金类型：____________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 基金规模：____________________________________。
4. 投资目标：____________________________________。
三、投资金额与期限1. 甲方投资金额：人民币________元。
2. 投资期限：自本合同签订之日起至基金终止日止。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人，负责基金的投资决策、日常管理、信息披露等工作。
2. 乙方应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为甲方的最大利益服务。
五、投资风险与收益1. 甲方应充分了解私募基金的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、管理风险等。
2. 基金收益分配方式及程序按照基金合同及相关公告执行。
六、基金份额持有人的权利与义务1. 甲方作为基金份额持有人，享有查询基金份额、获取基金业务通知等权利。
2. 甲方有按时足额缴纳认购资金的义务。
七、基金运作与信息披露1. 乙方应按照法律法规、基金合同及基金业务规则进行基金运作。
2. 乙方应及时向甲方披露基金的重要信息，确保甲方知情权。
八、合同变更与终止1. 本合同的变更、修改需经甲乙双方协商一致，并采用书面形式进行确认。
2. 基金终止时，乙方应按照法律法规和基金合同的规定，组织清算并分配剩余财产。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)
私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_ 填写日期：_本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1. 请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】2. 请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000 万元【】一、基本信息及投资目的1、机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码【】2、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司3、贵单位的净资产规模为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元4、贵单位年营业收入为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元5、贵单位证券账户资产为：A. 300 万元以内B. 300 万元-1000 万元C. 1000 万元-3000 万元D. 超过3000 万元6、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务7、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工8、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述9、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
私募基金合同范本经典版本6篇
私募基金合同范本经典版本6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，为明确双方在私募基金投资过程中的权利义务关系，甲乙双方本着平等、诚实、信任的原则，特订立本私募基金合同。
一、合同双方1. 甲方为投资者，自愿出资参与乙方设立的私募基金。
2. 乙方为私募基金管理人，具备基金管理资格，负责基金的投资决策与日常管理。
二、基金概述1. 基金名称：____________________私募投资基金。
2. 基金类型：____________________（如股权投资基金、创业投资基金等）。
3. 基金规模：总募集资金额不超过人民币______万元。
4. 投资目标：主要投资于______领域，追求资本增值。
三、投资期限1. 基金的投资期限为______年。
2. 期满后根据基金运营情况决定是否续期。
四、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理，包括投资决策、风险控制等。
2. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况、重要投资决策及相关文件。
3. 乙方不得将基金资产用于与基金无关的其他用途。
五、投资与收益分配1. 基金投资的具体方案由乙方提出，经甲方同意后实施。
2. 投资收益按照甲方实际出资额占比分配。
3. 基金退出投资项目所得资金，首先用于分配收益和返还本金。
六、风险揭示与承担1. 私募基金投资风险由甲方自行承担。
2. 乙方应揭示投资项目存在的风险，并尽力降低风险。
3. 甲方应充分了解投资风险，谨慎决策。
七、合同变更与终止1. 合同内容需要变更时，应经甲乙双方协商一致，书面变更。
2. 合同期满或提前终止时，基金资产按投资比例分配给甲方。
八、违约责任1. 甲乙双方应遵守合同约定，违约方应承担违约责任。
2. 若因乙方过失导致基金损失，乙方应承担相应赔偿责任。
九、争议解决1. 合同履行过程中发生争议，甲乙双方应友好协商解决。
私募基金合同样本7篇
私募基金合同样本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及中国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，为进行私募基金投资事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同概述本合同旨在明确甲乙双方在进行私募基金投资过程中的权利和义务关系。
二、基金基本情况1. 基金名称：____________________私募基金。
2. 基金类型：____________________（如股权投资基金、证券投资基金等）。
3. 基金规模：人民币______万元。
4. 投资方向：主要投资于______领域。
三、投资金额及方式1. 甲方投资金额：人民币______万元。
2. 投资方式：现金出资。
3. 出资时间：自本合同签署之日起______日内完成出资。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理和投资决策。
2. 乙方应遵守法律法规，勤勉尽责，为甲方的最大利益进行管理。
3. 乙方应定期向甲方报告基金的投资情况、财务状况及其他重要信息。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解私募基金投资风险，具备风险承受能力。
2. 乙方应向甲方充分揭示投资风险，并提供风险防范措施。
3. 甲乙双方共同承担投资风险，按照投资比例分享收益和承担损失。
六、收益分配与退出机制1. 基金收益分配方式：按照投资比例分配。
2. 退出机制：在基金投资期满或达到预期投资目标后，按照约定方式退出。
七、合同期限与终止1. 本合同自双方签署之日起生效，合同期限为______年。
2. 合同终止事由：基金投资期满、双方协商一致解除本合同等。
八、争议解决因本合同引起的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
九、保密条款1. 双方应对本合同内容及在本合同签订、履行过程中接触到的对方商业秘密及其他秘密信息予以保密。
私募投资基金私募投资基金投资协议模板
1.不可抗力事件的定义：
-本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、恐怖袭击、暴乱、政府行为、法律法规变化等。
2.通知义务：
-一方因不可抗力事件导致无法履行或部分履行本协议的，应立即通知对方，并提供相关证明材料。
3.免责范围：
-因不可抗力事件导致一方不能履行或部分履行本协议的，该方不承担违约责任，但应尽力采取合理措施减轻损失。
1.基金名称：____________________
2.基金类型：____________________
3.基金规模：____________________
4.基金投资范围：____________________
5.基金存续期限：____________________
6.基金份额的购买价格：____________________
-乙方应遵守基金合同的约定，不得擅自转让基金份额，不得要求提前赎回基金份额，除非基金合同另有规定。
-乙方应自行承担投资风险，甲方不对基金的投资损失承担赔偿责任，除非是由于甲方的故意或重大过失造成的。
六、违约责任
1.违约金和赔偿金：
-若甲方违反本协议的约定，导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的违约责任，向乙方支付违约金，违约金金额为双方协商确定。
-双方同意，本协议的变更和解除不得损害第三方的合法权益。
3.后果和通知期限：
-本协议解除后，双方应按照解除前的约定处理未了事宜。
-任何一方要求变更或解除本协议的，应提前【】日书面通知对方。
4.法律适用和争议解决：
-本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
-双方因本协议产生的争议，应优先通过协商解决，协商不成时，可向合同签订地人民法院提起诉讼。
私募基金合同通用版范本3篇
私募基金合同通用版范本3篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就甲方参与乙方设立的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同概况1. 合同标的：乙方设立的私募基金（以下简称“本基金”）。
2. 合同目的：明确甲乙双方在本基金中的权利义务关系，保护投资者的合法权益。
二、基金基本情况1. 基金名称：____________________私募基金。
2. 基金类型：____________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 基金规模：本基金总规模不超过人民币________亿元。
三、投资范围与投资策略1. 本基金的投资范围主要包括____________________（如股票、债券、期货等投资品种）。
2. 本基金的投资策略为____________________。
四、基金管理人的职责1. 乙方负责本基金的投资决策，依法进行投资运作。
2. 乙方应按照本合同的约定向甲方披露本基金的投资情况及其他重要信息。
五、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解本基金的投资运作情况，并享有本合同约定的收益分配权。
2. 甲方应按约定及时缴纳认购款项，并承担投资本基金可能产生的风险。
六、基金份额及认购1. 甲方认购本基金份额为________份，认购金额为人民币________元。
2. 认购款项应在合同签订后________个工作日内支付至乙方指定账户。
七、基金收益分配与风险控制1. 本基金的收益分配方式及标准：____________________。
2. 本基金的风险控制措施及风险承担方式：____________________。
八、基金的存续期限与终止事由1. 本基金的存续期限为________年。
私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆（机构版）薄投资机构名称：填写日期：芃风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
芈以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：莃1. 代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；莃2. 本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。
虿公司盖章：膆代理人签字：莆问卷调查调查内容：蒃一、基本信息肀【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】袇1. 基础信息膅机构名称：薃营业执照号：蒀法定代表人：莅注册资本：羃住所：蚃联系人：蚇联系方式：肇2. 贵公司（机构）的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】蕿1. 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）蒂C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资蒃3. （非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立，但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立，且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立，且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立，且已运作5 年以上衿4. （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小，可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司（机构）的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解，清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小袃E 收益高度稳定，但略有薄利衿4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回，改其他投资方式肄C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注：[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：分。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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私募基金投资者风险调查问卷
投资者姓名：
填写日期：年月日
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益
等）。
符合最近三年个人年收入不低于50万元。
注：横线处请投资者签字确认！
投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。
以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选）
1、您的年龄是：
A、18-30岁
B、31-50岁
C、51-65岁
D、65岁以上
2、受教育程度：
A、高中及以下
B、大专
C、本科
D、硕士及以上
3、您的职业是？
A、无固定职业
B、专业技术人员
C、一般企事业单位员工
D、金融行业一般从业人员
4、您的健康状况如何？
A、一直都不是很好，要经常吃药和去医院
B、有点不好，有点小毛病，不过目前还没什么大问题，担心老了的时候会变的恶劣
C、还行，没大毛病
D、非常好
5、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5年以上
6、可用于投资的金融资产（万元）？
A、10万元以下8、10-100万元C、100-500万元 D；500万元以上
7、您家庭可支配年收入（单位：人民币元）？
A、50万元以下
B、50-100万元
C、1 00-500万元
D、500万元以上
8、您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：
A、10%以下
B、1 0%-25%
C、25%-50%
D、50%以上
9、您家庭的月生活消费支出约占月总收入的比例为：
A、71%-100%以上
B、51%-70%
C、21%-50%
D、0-20%
10、在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、P2B产品、基金、股票等金融投资的比例为：
A、20%以下
B、20%-40%
C、40%-60%
D、60%以上
11、您的相关金融投资知识可描述为：
A、有限：基本没有金融投资方面的知识
B、一般：对金融投资及其相关风险具有基本的知识和理解
C、丰富：对金融投资及其相关风险具有丰富的知识和理解
12、以下哪项最能说明您的投资经验？
A、除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品
B、大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品
C、资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等
D、大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债
13、悠的投资目的是什么？
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
14、您计划的投资期限是多久？
A、1年以下
B、1-3年
C、3-5年
D、5年以上
15、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本全损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
16、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
17、您认为自己能承受的最大投资损失比例是多少？
A、10%以内
B、10%-30%
C、30%-50%
D、超过50%
18、在您投资60天后，价格下跌20%。
假设所有基本面均未改变，您会怎么做？
A、为避免更大的担忧，全部卖掉再试试其他的
B、卖掉一部分，其余等着看看
C、什么也不做，静等收回投资
D、再买入。
它曾是好的投资，现在也是便宜的投资。
19、您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化，比如说突然有一笔很大的开支，这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多？
A、没想过，我感觉这种大变化不会茌我身上发生
B、经常想，我很担心整个生活都将变得一团糟，可是我又有什么办法呢？
C、想过一两次，感觉挺可怕的
D、曾经有想过一两次，但是我还年轻，无所谓的
投资者风险评估结果确认书
计分标准A=1分；B=2分；C=3分；D=4分；E=5分
参考计分标准您的测试评分：
下表是根据您对上述问题回答的总分。
借此评估您在面对风险时所持有的一般态度。