2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会2、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A 、会员统一结算制度 B 、会员分级结算制度 C 、保证金结算制度 D 、每日无负债结算制度3、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A 、套期保值 B 、保证金制度 C 、实物交割 D 、发现价格4、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A 、立即破产B 、停业整顿C 、就地解散D 、限期清算5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

A 、客户利益 B 、社会利益 C 、公司利益 D 、国家利益7、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A 、信用风险 B 、经营风险 C 、价格风险 D 、汇率风险8、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

A 、期货公司 B 、期货交易所 C 、中国证监会 D 、财政部9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门10、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》11、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大12、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权13、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日14、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年15、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1416、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2B、1/3C、2/3D、3/417、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿18、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司19、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构20、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率21、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告22、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户24、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日25、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力26、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量27、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请28、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会29、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会30、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则31、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出32、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件33、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度34、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露35、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式36、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间37、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织38、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日39、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会40、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略41、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同42、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表43、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心44、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格45、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构46、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A、20％B、45％C、70％D、85％47、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3B、5C、7D、1548、期权的时间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系49、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系50、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。