高级内审员培训教材课件
合集下载
内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
QHSE内审员培训教材课件
通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有 评价性结论或意见的检查 。
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（2／5）
2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息 。
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（3／5）
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（一）最高领导层的支持（2／2）
3、以身作则，发挥领导作用，引导组 织全面建立和实施一个健全的管理体系；
4、高层管理者要充分理解，并高效运 用内部审核这个重要的管理手段，达到监 控的目的。
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（二）管理者代表亲自组织（1／2）
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（三）依照程序规范运做
1、审核依据程序进行；
2、具备相应资格的内部审核员（可 适当包括一些技术专家）；
3、审核结果应形成文件化的审核报 告，应适当扩大发放范围，有利于组织内 部各部门相互借鉴和举一反三；
4、发现的不符合和问题须及时采取 纠正或预防措施。
PPT文档演模板
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（三）滚动式、集中式审核计划案例
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
二、组 建 审 核 组
（一）审核组长的产生 （二）审核员的要求 （三）审核组的运作
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（一）审核组长的产生
管理者代表应指派审核组组长， 并由其联络、召集内部审核员组建 审核组。
2、检查、评价体系，并通过实施纠正 或预防措施来予以保持；
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（2／5）
2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息 。
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（3／5）
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（一）最高领导层的支持（2／2）
3、以身作则，发挥领导作用，引导组 织全面建立和实施一个健全的管理体系；
4、高层管理者要充分理解，并高效运 用内部审核这个重要的管理手段，达到监 控的目的。
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（二）管理者代表亲自组织（1／2）
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（三）依照程序规范运做
1、审核依据程序进行；
2、具备相应资格的内部审核员（可 适当包括一些技术专家）；
3、审核结果应形成文件化的审核报 告，应适当扩大发放范围，有利于组织内 部各部门相互借鉴和举一反三；
4、发现的不符合和问题须及时采取 纠正或预防措施。
PPT文档演模板
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（三）滚动式、集中式审核计划案例
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
二、组 建 审 核 组
（一）审核组长的产生 （二）审核员的要求 （三）审核组的运作
PPT文档演模板
QHSE内审员培训教材
（一）审核组长的产生
管理者代表应指派审核组组长， 并由其联络、召集内部审核员组建 审核组。
2、检查、评价体系，并通过实施纠正 或预防措施来予以保持；
内审员资格培训课程(PPT 86页)
+ 第三方审核（独立）—外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求 （如ISO14001:2004)的认证或注册 （如ISO9001:2000)的认证或注册
10
审核的分类-特征划分
+ 一体化审核—当一个以上的管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核”
Eg: ISO9001&ISO14001
+ 联合审核—当两个或两个以上的审核机构 合作，共同审核一个受审核方时
2.追加审核—在特殊情况下增加的审核
一般在组织体系，管理结构，产品结构，管理方针、 目标发生重大变化时外审（第二、三方审核前）
16
内部管理体系审核流程
+ 内部质量、环境管理体系审核流程示例：
17
内部管理体系审核过程
审核准备阶段
+ 审核小组的组成及分工
+ 审核小组组成 + --审核组长 + --审核员 + 应是培训合格内审员---是审核组正式成员
8
内部管理体系审核的特性（5个）
符合性（文件是否符合标准和行业要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平）
9
- 审核的分类 （特征划分）
+ 第一方审核—内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已
+ 第二方审核—外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行
3
公司质量、环境管理体系对文件的要求
+ ISO从未对文件的结构或形式有任何固定的要 求（文件体系应描述质量、环境管理体系的 核心要素及其相互关系，并为文件提供查询 指引）;
+ 文件的使用者是企业本身，是为企业员工而 编写;
10
审核的分类-特征划分
+ 一体化审核—当一个以上的管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核”
Eg: ISO9001&ISO14001
+ 联合审核—当两个或两个以上的审核机构 合作，共同审核一个受审核方时
2.追加审核—在特殊情况下增加的审核
一般在组织体系，管理结构，产品结构，管理方针、 目标发生重大变化时外审（第二、三方审核前）
16
内部管理体系审核流程
+ 内部质量、环境管理体系审核流程示例：
17
内部管理体系审核过程
审核准备阶段
+ 审核小组的组成及分工
+ 审核小组组成 + --审核组长 + --审核员 + 应是培训合格内审员---是审核组正式成员
8
内部管理体系审核的特性（5个）
符合性（文件是否符合标准和行业要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平）
9
- 审核的分类 （特征划分）
+ 第一方审核—内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已
+ 第二方审核—外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行
3
公司质量、环境管理体系对文件的要求
+ ISO从未对文件的结构或形式有任何固定的要 求（文件体系应描述质量、环境管理体系的 核心要素及其相互关系，并为文件提供查询 指引）;
+ 文件的使用者是企业本身，是为企业员工而 编写;
内审员培训教材(ppt)
任何汽车供应链内组织均符合本规范所指认证资格 Automotive is defined by IATF to include cars, trucks (light,
medium and heavy), buses and motorcycles IATF定义包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托
供方
组织
顾客
最终消费者
IATF16949认证资格
Applicability of IATF16949 Certification :
Any organisation in the automotive supply chain meeting the eligibility criteria can obtain certification
are manufactured 适用于生产或服务零件制造场所 Site is defined as a location at which value added
manufacturing processes occur 场所的定义为增值制造过程产生的地点 Manufacturing is defined as the process of making
IATF16949：2016（第一版）是一份创新文件，着重 考虑了顾客导向性，综合了许多以前的顾客特定要求。
IATF16949:2009
汽车行业生产件和相关服务件的组织实施ISO9001：2015的特殊要求。 IATF16949= ISO9001：2015+汽车行业的特殊要求 解释： ——什么是生产件？ 指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤 顶和地毯。 ——什么是相关服务件？ 指由OEM为维修用零件（包括修复件）的应用采购或发布的、根据OEM规范所制造 的部件。 ——售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、 也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行 IATF16949认证。 ——适用范围 适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链，包括整车厂。
medium and heavy), buses and motorcycles IATF定义包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托
供方
组织
顾客
最终消费者
IATF16949认证资格
Applicability of IATF16949 Certification :
Any organisation in the automotive supply chain meeting the eligibility criteria can obtain certification
are manufactured 适用于生产或服务零件制造场所 Site is defined as a location at which value added
manufacturing processes occur 场所的定义为增值制造过程产生的地点 Manufacturing is defined as the process of making
IATF16949：2016（第一版）是一份创新文件，着重 考虑了顾客导向性，综合了许多以前的顾客特定要求。
IATF16949:2009
汽车行业生产件和相关服务件的组织实施ISO9001：2015的特殊要求。 IATF16949= ISO9001：2015+汽车行业的特殊要求 解释： ——什么是生产件？ 指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤 顶和地毯。 ——什么是相关服务件？ 指由OEM为维修用零件（包括修复件）的应用采购或发布的、根据OEM规范所制造 的部件。 ——售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、 也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行 IATF16949认证。 ——适用范围 适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链，包括整车厂。
内审员培训课程(PPT 72页)
50
4. 审核结果的汇总分析
----注意事项 * 审核组坚持原来的审核结果 * 同一性质的偶然的一般不合格可合并 * 轻微的尚未构成不合格的可写成观察项 * 一般不合格已整改，仍应开不合格报告
51
----审核结果的汇总分析 * 从发现的不合格项来汇总分析 * 从发展的历史和趋势来汇总分析 * 从这两次内审之间该部门对最终产品质量的 影响来分析 * 总结部门质量工作上的优点
43
。要求可由不同的相关方提出如： 合同条款、有关法律和法规 质量标准（产品、体系） 质量管理体系文件
----不合格项是指质量管理体系在建立和实施中出现的不 合格，可分为： *体系性不合格 *实施性不合格 *效果性不合格
44
----不合格项性质的判定 * 严重不合格项 。体系运行出现系统性失效
。体系运行出现区域性失效 。影响产品或体系运行的后果、严重的不合格现象
。自上而下和自下而上的方法 。顺向追踪和逆向追溯的方法 。按过程审核和按部门审核的方法
*审核的基本方法：抽样调查 ----审核证据：
*与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息
41
评价质量管理体系时应对每个过程提出 如下四个方面问题： 1、过程是否已被识别并确定相互关系？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有 效？
。对影响产品质量的关键和特殊过程未识别或控制不 力
。现场管理混乱，缺少必要的监控管理 。文件或不能按文件实施，使信息沟通一致性差
47
* 一般不合格项
。个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不合格项 。对整个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
*一般不合格表现
。标准的、法规的、体系文件的、产品技术标准的等局部 的不符合要求。
4. 审核结果的汇总分析
----注意事项 * 审核组坚持原来的审核结果 * 同一性质的偶然的一般不合格可合并 * 轻微的尚未构成不合格的可写成观察项 * 一般不合格已整改，仍应开不合格报告
51
----审核结果的汇总分析 * 从发现的不合格项来汇总分析 * 从发展的历史和趋势来汇总分析 * 从这两次内审之间该部门对最终产品质量的 影响来分析 * 总结部门质量工作上的优点
43
。要求可由不同的相关方提出如： 合同条款、有关法律和法规 质量标准（产品、体系） 质量管理体系文件
----不合格项是指质量管理体系在建立和实施中出现的不 合格，可分为： *体系性不合格 *实施性不合格 *效果性不合格
44
----不合格项性质的判定 * 严重不合格项 。体系运行出现系统性失效
。体系运行出现区域性失效 。影响产品或体系运行的后果、严重的不合格现象
。自上而下和自下而上的方法 。顺向追踪和逆向追溯的方法 。按过程审核和按部门审核的方法
*审核的基本方法：抽样调查 ----审核证据：
*与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息
41
评价质量管理体系时应对每个过程提出 如下四个方面问题： 1、过程是否已被识别并确定相互关系？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有 效？
。对影响产品质量的关键和特殊过程未识别或控制不 力
。现场管理混乱，缺少必要的监控管理 。文件或不能按文件实施，使信息沟通一致性差
47
* 一般不合格项
。个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不合格项 。对整个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
*一般不合格表现
。标准的、法规的、体系文件的、产品技术标准的等局部 的不符合要求。
内审员培训教程ppt课件
审核部门指导。 准确填写不符合（不合格）项工作报告，注
意纠正与预防措施的区别。 注意落实跟踪验证工作。
25
谢 谢 大 家！
26
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
4
3、审核的步骤：年度 计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审 核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、 提出纠正措施----内审 小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进 措施的实施； 2、不合格纠正情况及 有效性的验证。
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
2
一、内部审核基础知识 1、内部审核 定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核； 准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件； 范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
10
4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
11
4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。
意纠正与预防措施的区别。 注意落实跟踪验证工作。
25
谢 谢 大 家！
26
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
4
3、审核的步骤：年度 计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审 核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、 提出纠正措施----内审 小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进 措施的实施； 2、不合格纠正情况及 有效性的验证。
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
2
一、内部审核基础知识 1、内部审核 定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核； 准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件； 范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
10
4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
11
4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。
内审员培训讲义ppt56页课件
*
三 内部质量体系审核 （内审实施）
审核准则：审核用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论：审核关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
（三） 质量体系审核的范围 （1）要素
（2）场所
部 门
地 区
（3）活动
与质量体系有关的产品范围
*
二 质量体系审核概述
（四）质量体系审核的依据 （1）ISO9001质量管理体系标准 （2）质量体系文件 （3）质量计划（特定产品或项目） （4）合同 （5）国家有关的法律、法规
*
查售后服务的记录台帐，选出其中3~5份较大的服务记录，查看客户对服务的意见反馈。
5
成品库是否按程序进行了管理？
1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识情况； 4）与仓库主管谈话。
6
销售部门参加设计评审及合同转化为设计输入的情况
与销售经理谈话。
*
三 内部质量体系审核（二）内审的准备
通知受审核部门并约定审核时间 1）提前3-5天通知受审部门。 2）确定陪同人员。 3）其它事项。
*
三 内部质量体系审核
三）内部质量体系审核 ---实施程序
首次会议
现场审核
确定不合格及不合格报告
汇总分析审核结果
末次会议
编写审核报告
*
三 内部质量体系审核 （内审实施）
首次会议 1）向受审方的最高管理者介绍审核组成员。 2）重申审核的范围和目的。 3）介绍审核的方法和程序。 4）在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5）确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6）确认末次会议的时间和地点。
三 内部质量体系审核 （内审实施）
审核准则：审核用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论：审核关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
（三） 质量体系审核的范围 （1）要素
（2）场所
部 门
地 区
（3）活动
与质量体系有关的产品范围
*
二 质量体系审核概述
（四）质量体系审核的依据 （1）ISO9001质量管理体系标准 （2）质量体系文件 （3）质量计划（特定产品或项目） （4）合同 （5）国家有关的法律、法规
*
查售后服务的记录台帐，选出其中3~5份较大的服务记录，查看客户对服务的意见反馈。
5
成品库是否按程序进行了管理？
1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识情况； 4）与仓库主管谈话。
6
销售部门参加设计评审及合同转化为设计输入的情况
与销售经理谈话。
*
三 内部质量体系审核（二）内审的准备
通知受审核部门并约定审核时间 1）提前3-5天通知受审部门。 2）确定陪同人员。 3）其它事项。
*
三 内部质量体系审核
三）内部质量体系审核 ---实施程序
首次会议
现场审核
确定不合格及不合格报告
汇总分析审核结果
末次会议
编写审核报告
*
三 内部质量体系审核 （内审实施）
首次会议 1）向受审方的最高管理者介绍审核组成员。 2）重申审核的范围和目的。 3）介绍审核的方法和程序。 4）在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5）确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6）确认末次会议的时间和地点。
内审员培训教材培训(PPT 255页)
大洪水 野生动植物灭绝，如：东北虎、华南虎 热带雨林被破坏，气候失调
中科信咨询公司培训教案版权所有
8
第二节 环境：我国的环境问题
森林减少 草原退化 水土流失 土地沙漠化 耕地减少 生物多样性减少 水资源短缺
中科信咨询公司培训教案版权所有
9
主要环境污染
水环境污染 大气污染 固体废弃物污染 噪声污染
NOX (氮氧) 、HC(氢碳)、Pb(铅)等污染物质。
中科信咨询公司培训教案版权所有
47
主要大气污染物
烟、粉尘 二氧化硫 一氧化碳 氮氧化物 H2S(二氢化硫) 碳氢化合物 光化学氧化剂 臭氧 PNA和甲醛
中科信咨询公司培训教案版权所有
48
大气污染物的治理技术
28
排污收费制度
超标收费制度对象：排放污染物超过国 家或者地方规定排放标准的企业，、事 业单位
污水、废气、固体废物、噪声、放射性
中科信咨询公司培训教案版权所有
29
限期治理制度
决定权：有关的人民政府
中科信咨询公司培训教案版权所有
30
五、环境标准
法律是最高行为准则，各行业必须执行 标准是合法与违法的界限，超标就是违法 我国法律规定，环境质量标准和污染物排放
中科信咨询公司培训教案版权所有
39
污染源的类型
按污染物排放种类：分为有机污染源、无机 污染源、热污染源和同时排放多种污染物的 混合污染源
按受体：大气污染源、水体污染源、土壤污 染源
按从类社会活动功能：工业污染源、农业污 染源、交通运输污染源和生活污染源
中科信咨询公司培训教案版权所有
40
中科信咨询公司培训教案版权所有
中科信咨询公司培训教案版权所有
8
第二节 环境：我国的环境问题
森林减少 草原退化 水土流失 土地沙漠化 耕地减少 生物多样性减少 水资源短缺
中科信咨询公司培训教案版权所有
9
主要环境污染
水环境污染 大气污染 固体废弃物污染 噪声污染
NOX (氮氧) 、HC(氢碳)、Pb(铅)等污染物质。
中科信咨询公司培训教案版权所有
47
主要大气污染物
烟、粉尘 二氧化硫 一氧化碳 氮氧化物 H2S(二氢化硫) 碳氢化合物 光化学氧化剂 臭氧 PNA和甲醛
中科信咨询公司培训教案版权所有
48
大气污染物的治理技术
28
排污收费制度
超标收费制度对象：排放污染物超过国 家或者地方规定排放标准的企业，、事 业单位
污水、废气、固体废物、噪声、放射性
中科信咨询公司培训教案版权所有
29
限期治理制度
决定权：有关的人民政府
中科信咨询公司培训教案版权所有
30
五、环境标准
法律是最高行为准则，各行业必须执行 标准是合法与违法的界限，超标就是违法 我国法律规定，环境质量标准和污染物排放
中科信咨询公司培训教案版权所有
39
污染源的类型
按污染物排放种类：分为有机污染源、无机 污染源、热污染源和同时排放多种污染物的 混合污染源
按受体：大气污染源、水体污染源、土壤污 染源
按从类社会活动功能：工业污染源、农业污 染源、交通运输污染源和生活污染源
中科信咨询公司培训教案版权所有
40
中科信咨询公司培训教案版权所有
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
¨ ISO9000 1994年 (国际标准第二版)
¨ ISO9000 2000年 (国际标准第三版)
¨ ISO9000 2008年 (国际标准第四版)
高级内审员培训教材
13
企业推行国际标准认证的意义
¨ 1.强化体系管理，提高企业效益；增强 客户信心，扩大市场份额
¨ 2.获得国际贸易“通行证”，消除国际 贸易壁垒
标准”
高级内审员培训教材
9
2000版ISO9000族标准的组成
（第三版2000）
四个核心标准 ISO9000：2000 质量管理体系——基础和术语 ISO9001：2000 质量管理体系——要求 ISO9004：2000 质量管理体系——业绩改进指南 ISO19011：2002质量和或（环境）管理体系审核指南
¨ 3.节省第二方审核的精力和费用
¨ 4.在产品品质竞争中永远立于不败之地
¨ 5.有效地避免产品责任
¨ 6.有利于国际间的经济合作和技术交流
高级内审员培训教材
14
推行国际标准的益处
¨ 被全世界广泛接受 ¨ 此系统是预防错误的发生,而不是等错误
发生后再去发现. ¨ 依赖于系统而不是个人 ¨ 增强顾客的信心 ¨ 显示对管理承诺及树立良好的形象 ¨ 使运作标准化及保持水准
所有成员国，美国、日本、中国、新加坡等
高级内审员培训教材
4
国际标准制定的过程
组织
文件
ISO（国际标准化组织） IS（国际标准）
FDIS（最终~）
DIS（国际标准草案）
TC
CD（委员会草案
SC
WG（工作组）
WD（工作草案）
高级内审员培训教材
5
ISO-国际标准化组织
¨ TC—技术委员会 ¨ TC176：质量管理和质量保证技术委
高级内审员培训教材
8
ISO9000族标准的组成 （第二版94）
1994年，ISO/TC176对上述标准进行修定 修定后，标准名称部份发生改变
Eg:ISO8402：1994《质量管理和质量保证—术语》 ISO9001、ISO9002、ISO9003标准名称不变
提出ISO9000族概念： “由ISO/TC176技术委员会制定的所有国际
理及在管理体系中的应用； 5.掌握管理休系审核的第一方、第二方、第
三方审核的作用，异同内容；
高级内审员培训教材
2
培训目标—内审
6.了解如何编制内部体系审核计划表、行程 表、检查表、内审报告及相关基本作业；
7.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和 技巧；
8.了解内审员应具备的基本条件，为将来在 此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方 面的准备提供条件；
¨ MIL-Q-9858 1959年（美军用标准）
¨ AQAP
1969年（北约联合质量保证协会）
¨ ANSI N45.2 1971年 (美国国家标准协会)
¨ CSA Z 299 179年 (英国标准协会)
¨ ISO9000 1987年 (国际标准第一版)
标准的分类： 核心标准——标准——技术报告——小册子
高级内审员培训教材
11
强化的方法
ISO9000：2005取代：ISO9000：2000 ISO9001：2008取代：ISO9001：2000 ISO9004：2000取代：ISO 9004-1：1994
高级内审员培训教材
12
ISO9000系列标准的产生
高级内审员培训教材
7
ISO9000族标准的组成
（第一版87）
1、ISO9000 《质量管理和质量保证—选择和使用指南》 2、ISO9001《质量体系—设计、开发、生产、安装
和服务的质量保证模式》 3、ISO9002《质量体系—生产、安装和服务的质量
保证模式》 4、ISO9003 《质量体系—最终检验和试验的质量保证模式》 5、ISO9004 《质量体系—质量管理和质量体系要素—指南》
正确使用格式： GB/T19001-2008 idt (等同采用）ISO9001：2008 Equ:：等效采用
说明：等同采用和等效采用的区别（等同采用就是什么都不改动，完 全照搬翻译过来；等效采用会根据本国或本地区的需要做出一定的 修改然后再采用）。
高级内审员培训教材
16
国际标准体系推行流程
➢ 组织策划： 计划，职责与权限的明确
标准的分类： 核心标准——标准——技术报告——小册子
高级内审员培训教材
10
2008版ISO9000族标准的组成
（第四版2008）
四个核心标准 ISO9000：2005 质量管理体系——基础和术语 ISO9001：2008 质量管理体系——要求 ISO9004：2000 质量管理体系——业绩改进指南 ISO19011：2002质量和或（环境）管理体系审核指南
9.了解体系认证的具体含义，掌握一定的体 系及产品认证相关知识。
高级内审员培训教材
3
ISO-国际标准化组织
ISO-
International Organization for Standardization
¨ 成立于1947年2月23日 ¨ 总部设于瑞士日内瓦
推动和协调国际标准化工作 ¨ 推动国际贸易的发展 ¨ 110多个成员国组成，包括欧共体和欧盟的
高级内审员培训教材
15
标准的编号及格式
¨ ISO+标准号+（杠+分标准号）+冒号+发布年号
备注：（）中的内容可有可无，依具体而定 Eg：ISO9001：2008 或 ISO9004-1：1994
强调重点： ISO/TS16949标准于2002年正式发布； GB/T的含义：中华人民共和国国家标准，推荐使用
员会 ¨ 成立于1980年 ¨ 制定质量管理和质量保证标准 ¨ ISO9000族标准就是由ISO/TC176制
定的所有国际标准
高级内审员培训教材
6
ISO9000族标准的组成
（第一版87）
TC176发布的第一个国际标准：
ISO8402：1986《质量—术语》
1987年3月，又发布5个标准，称之为 ISO9000系列标准
ISO9001：2008 内部审核员
高级内审员培训教材
1
培训目标—ISO9000标准
1.对企业体系管理现状有了更强更具体的了 解和认识；
2.对ISO9000有了真正的接触及初层次的了解； 3.对ISO9001：2008标准的内容真正去理解，
并为将来的应用作准备； 4.掌握质量管理体系的八项原则，十二项原