《金融市场基础知识》真题精选
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。
A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A4、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C6、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C7、下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A.①④C.①②③D.①②③④【答案】 C8、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A9、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。
A.1B.3C.5D.10【答案】 A10、基金的募集一般要经过（）步骤。
A.①②③B.①③④C.②③④【答案】 D11、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C13、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。
《金融市场基础知识》真题试卷
证券从业资格考试《金融市场根底学问》试卷1、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分)以下备选项中只有以下符合题目要求，不选、错选均不得分(1)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A: 申报B: 成交C: 托付D: 开户解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
在这种状况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令．称为“托付”．(2)( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价(3)以下关于融资租赁的说法，错误的选项是( )。
A: 融资租赁业务是指出租人依据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购置租赁物，供给应承租人使用，承租人支付租金的交易活动B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人供给设备的使用权．还要向承租人供给设备的保养、保险、修理和其他特地性技术效劳的一种租赁形式D: 融资租赁与经营租赁的根本区分在于．融资租赁的出租人通常不担当租赁物的余值风险．而经营租赁的出租人肯定要担当租赁的余值风险(4)以下关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的选项是()。
A: 记账方式不同B: 发行利率确定机制不同C: 发行对象不同D: 流通或变现方式不同(5)保险公司次级债务的归还只有在确保归还次级债本息后，偿付力量充分率( ) 的前提下，募集人才能偿付本息。
A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D:不高于50%(6)以下选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A: 最近1 期期末经审计的净资产不低于10 亿元B: 最近1 年盈利C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定D: 最近3 年未发生重大违法、违规行为(7)( )不是场外交易市场。
A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D:代办股权转让市场(8)风险识别包括( )环节。
2024年金融市场基本知识试卷及答案
2024年金融市场基本知识试卷及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。
- [ ] A. 商品市场- [ ] B. 股票市场- [ ] C. 期货市场- [ ] D. 资金市场2. 下列哪个不属于金融市场的参与主体？- [ ] A. 银行- [ ] B. 企业- [ ] C. 政府- [ ] D. 个人投资者3. 股票市场主要是用于（）。
- [ ] A. 货币交易- [ ] B. 股权交易- [ ] C. 商品交易- [ ] D. 债券交易4. 金融市场的特点包括（）。
- [ ] A. 高风险- [ ] B. 高流动性- [ ] C. 低收益- [ ] D. 低杠杆5. 以下哪个不是金融市场的功能？- [ ] A. 资金融通- [ ] B. 风险管理- [ ] C. 资产重组- [ ] D. 货币发行二、简答题1. 请简要解释金融市场的分类和特点。
2. 请解释金融市场的功能和作用。
3. 请列举金融市场的参与主体，并简要描述其作用。
4. 请解释股票市场的基本原理和运作机制。
5. 请解释期货市场的基本原理和运作机制。
三、分析题1. 请分析金融市场对于经济发展的重要性，并举例说明。
2. 请分析金融市场的发展对于个人投资者的影响，并提出建议。
3. 请分析金融市场的风险管理措施，并提出改进意见。
4. 请分析金融市场的监管机制和措施，并提出改善建议。
5. 请分析未来金融市场的发展趋势，并对个人投资者提出建议。
四、答案1. 选项 D2. 选项 B3. 选项 B4. 选项 B, C5. 选项 D二、简答题1. 金融市场可以根据交易方式和交易工具进行分类。
交易方式包括场内交易和场外交易；交易工具包括股票、债券、期货、衍生品等。
金融市场的特点包括高流动性、高风险、低杠杆和低收益。
2. 金融市场的功能包括资金融通、风险管理、资产重组和货币发行等。
金融市场通过提供融资渠道和投资机会，使资金能够从资金供给者流向资金需求者；通过交易工具和金融工具的创新，帮助投资者进行风险管理和资产重组；通过货币市场的运作，参与货币发行和调控。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、送股时，将上市公司的( )转入股本账户。
A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】 B2、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 A3、商业银行的主要业务包括（）。
A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】 D4、股权类期权包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B5、量化分析法的主要约束有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A.中证100指数B.中证200指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C7、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出口【答案】 A8、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C9、我国证券公司监管制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、关于股票价值的说法错误的是( )。
A.股票的票面价值又被称为"面值"B.如果以面值作为发行价，被称为"平价发行"C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】 D11、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】 D12、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、证券发行核准制实行（）审查。
A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D3、（）对人民币债券发行利率进行管理。
A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D4、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5、中小板综合指数的编制（）。
A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】 C6、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。
A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%【答案】 D7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（）。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A9、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。
A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有【答案】 C10、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。
A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C12、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。
A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。
Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。
A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。
I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。
A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
金融市场基础试题及答案
金融市场基础试题及答案一、单选题1. 金融市场的主要功能是：A. 资源配置B. 风险管理C. 信息传递D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是金融市场的参与者？A. 银行B. 保险公司C. 证券公司D. 超市答案：D3. 股票市场和债券市场属于：A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 商品市场答案：B4. 金融市场的交易对象是：A. 货币B. 金融工具C. 黄金D. 房地产答案：B5. 金融市场的交易方式包括：A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是答案：D二、多选题1. 金融市场的基本功能包括：A. 资金融通B. 价格发现C. 风险转移D. 信息提供答案：ABCD2. 金融市场的分类方式有：A. 按交易工具类型B. 按交易期限C. 按交易场所D. 按交易主体答案：ABC3. 金融市场的监管机构可能包括：A. 中央银行B. 证券监管机构C. 保险监管机构D. 银行监管机构答案：ABCD三、判断题1. 金融市场是金融资产交易的场所，包括有形市场和无形市场。
（对）2. 金融市场只涉及货币的借贷，不涉及其他金融资产的交易。
（错）3. 金融市场的参与者包括个人、企业、金融机构和政府。
（对）4. 金融市场的交易方式仅限于现货交易。
（错）5. 金融市场的监管机构主要负责维护市场秩序和防范金融风险。
（对）四、简答题1. 简述金融市场的分类方式。
金融市场可以根据交易工具的类型、交易期限、交易场所和交易主体进行分类。
按交易工具类型可分为货币市场和资本市场；按交易期限可分为短期市场和长期市场；按交易场所可分为场内市场和场外市场；按交易主体可分为银行间市场、零售市场等。
2. 描述金融市场的主要功能。
金融市场的主要功能包括资金融通、价格发现、风险转移和信息提供。
资金融通功能使得资金从盈余者流向短缺者；价格发现功能通过市场交易形成资产价格；风险转移功能允许参与者通过金融工具转移风险；信息提供功能则通过市场交易传递经济信息。
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一、选择题1[单选题] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_________万股，或者交易金额不低于_________万美元时，可以采用大宗交易方式。
（）A.30：50B.30；30C.50；50D.50；30参考答案：D参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的股票买卖符合以下条件的。
可以采用大宗交易方式：一是A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
二是B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
2[单选题] （）以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
A.1991年B.1993年C.1994年D.1996年参考答案：D参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
3[单选题] （）东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
A.1980年B.1984年C.1997年D.1999年参考答案：C参考解析：1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
4[单选题] 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。
A.2 000B.3 000C.4 000D.5 000参考答案：B参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。
5[单选题] （）深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。
A.2005年4月29日B.2009年10月30日C.2010年3月31日D.2010年4月16日参考答案：C参考解析：2010年3月31日，深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。
6[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从（）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.2002年5月1日B.2006年5月17日C.2010年3月31日D.2013年11月30日参考答案：A参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
7[单选题] 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A.5%B.10%C.1 5%D.20%参考答案：B参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
8[单选题] 中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前（）个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。
A.2B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前5个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。
9[单选题] 随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于（）。
A.内资散户时代B.内资机构投机时期C.内外资机构投资者多元化起步时期D.内外资机构投资者多元化时期参考答案：A参考解析：随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段：1990～1996年的内资散户时代、1996～2000年的内资机构投机时期、2001～2005年的内外资机构投资者多元化起步时期、2005～2006年开始的内外资机构投资者多元化时期。
10[单选题] 企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币（）万元。
A.2 000B.3 000C.4 000D.6 000参考答案：D参考解析：企业公开发行企业债券应符合股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元。
11[单选题] 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，_______买卖差价，_______交易成本。
（）A.减少；降低B.减少；提高C.增加；降低D.增加；提高参考答案：A参考解析：竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本。
12[单选题] 下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是（）。
A.国债B.地方债C.抵押债券D.金融债参考答案：C参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债；按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。
13[单选题] 我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是（）。
A.股东的姓名或者名称B.股票数量C.各股东所持股份数D.股东的住所参考答案：B参考解析：我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
14[单选题] 世界上最早的保险市场是（）伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。
A.1489年B.1568年C.1635年D.1790年参考答案：B参考解析：世界上最早的保险市场是1568年伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。
15[单选题] 根据《公司法》规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2B.3C.5D.8参考答案：B参考解析：根据《公司法》规定，关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
16[单选题] 中国证监会于（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。
A.2007年4月20日B.2012年12月1日C.2013年12月25日D.2015年9月29日参考答案：A参考解析：中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。
17[单选题] 下列属于间接融资的种类的是（）。
A.国家信用和消费信用B.银行信用和消费信用C.民间个人信用和商业信用D.商业信用和银行信用参考答案：B参考解析：间接融资的种类有银行信用和消费信用。
18[单选题] 短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）天的有价证券。
A.270B.360C.365D.370参考答案：C参考解析：短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
19[单选题] 经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于（）宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。
A.2001年12月11日B.2002年12月1日C.2003年1月1日D.2007年9月29日参考答案：D参考解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
20[单选题] 在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是（）。
A.市价委托B.收市委托C.卖出委托D.零数委托参考答案：B参考解析：在委托指令的类别中，一般根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
21[单选题] 红筹股的概念诞生于（）初期，中国香港和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国香港上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。
A.19世纪80年代B.20世纪50年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代参考答案：D参考解析：红筹股的概念诞生于20世纪90年代初期，中国香港和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国香港上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。
22[单选题] 证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的（）计算风险资本准备。
A.2%B.3%C.4%D.5%参考答案：D参考解析：证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备。
23[单选题] 商业银行发行金融债券应具备的条件之一是：最近（）年连续盈利。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理机制；②核心资本充足率不低于4%；③最近3年连续盈利；④贷款损失准备计提充足；⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定；⑥最近3年没有重大违法、违规行为；⑦中国人民银行要求的其他条件。