总承包项目工程索赔研究
EPC总承包合同管理与索赔风险分析
EPC总承包合同管理与索赔风险分析EPC（Engineering, Procurement and Construction）总承包合同是在工程领域中常见的一种合同方式，旨在将工程设计、工程采购和工程施工集中在一个合同下进行，以提高工程的管理效率和控制风险。
然而，由于工程项目的复杂性和不确定性，以及合同双方之间存在的利益冲突，EPC总承包合同管理过程中往往会面临各种索赔风险。
本文将对EPC总承包合同管理与索赔风险进行分析。
首先，合同管理是确保EPC项目按照合同约定实施的关键过程。
在项目执行过程中，合同管理人员需要对合同进行全面的监督和执行，并确保项目交付符合合同约定。
合同管理涉及多个方面，包括合同变更管理、合同支付管理、合同履约管理等。
合同变更管理是EPC项目合同管理中的重要环节。
由于工程项目的不确定性和变动性，合同双方在项目执行过程中可能会面临合同变更的需求。
合同变更可能涉及工程范围的变更、工期的调整、价格的修改等多个方面。
在合同变更过程中，合同管理人员需要根据合同约定和实际情况进行变更协商，并确保变更的合理性和合法性。
此外，合同支付管理也是合同管理的重要方面。
根据EPC总承包合同约定，工程款项通常是按照工程进度和合同付款计划进行支付的。
合同管理人员需要对工程进度进行监督和控制，并确保按照合同约定及时支付工程款项。
同时，合同管理人员还需要确保支付的准确性和合法性，避免支付风险。
另外，合同履约管理也是合同管理的核心内容之一、在EPC总承包合同中，承包商需要按照合同要求履行各项义务，包括工程设计、工程采购和工程施工等。
合同管理人员需要对承包商的履约情况进行监督和评估，并及时采取措施解决履约中的问题。
同时，合同管理人员还需要对自身的履约进行管理，确保按照合同约定履行义务，并保护合同双方的利益。
在EPC总承包合同管理过程中，由于工程项目的复杂性和不确定性，合同双方往往会面临各种索赔风险。
索赔风险可能涉及工程质量的争议、工程进度的延误、价格调整的争议等。
建筑工程项目施工中的索赔管理
浅析建筑工程项目施工中的索赔管理摘要：随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变。
工程建设的管理体制越来越完善，与此同时，建设工程索赔作为工程建设管理的重要内容，也越来越被人们重视起来，建设项目施工过程中，发生了越来越多的工程变更，索赔工作也就变为一个常态。
如何通过管理求得效益最大化变得尤为突出。
建筑企业应该利用强大的技术力量管理其资产，加强项目变更与索赔的管理，使企业取得竞争优势，从而创造利润，实现企业的可持续性发展。
关键词：索赔；含义；种类；诱因；依据；证据；重要性abstract: along with our country basic construction system in line with international standards, the planned economy to the market economy completely changing. engineering construction management system is more and more perfect, at the same time, the construction engineering claim as project management important content, but also by more and more people pay attention to it, construction projects in the construction process, there have been an increasing number of engineering change, claim work also becomes a normal. how to get maximum benefit through management becomes more and more important. construction enterprises should make use ofstrong technical force to manage its assets, strengthen project changes and claims management, causes the enterprise to obtain competitive advantage, thus to create profits, to achieve the sustainable development of enterprises.key words: claims; meaning; type; cause; evidence; evidence; importance中图分类号：[tu761.6] 文献标识码：a 文章编号：2095-2104（2012）随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变，工程建设的管理体制也越来越完善，例如项目法人制、工程招投标制、建设工程监理制的建立实施等，使工程建设管理体制更趋于合理化、科学化。
工程索赔管理
工程索赔管理与研究摘要:在我们工程建设中,在市政工程中必须认真对待工程索赔,应设有专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。
关键词：合同合同管理索赔风险在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。
索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。
1、工程合同的风险管理1.1工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。
项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。
否则，风险将给项目带来巨大的损失。
例如：某公司地公路的施工承包合同中，因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标，施工中不得不使用达到强度指标砾石，工程成本大幅度提高，导致工程严重亏损。
合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义.例如在合同条件中，明确规定了业主与承包商之间的风险分配。
如果业主的合同条件与合同条件不同，应进行逐条的对比研究，分析业主为什么要修改这一条，是否隐含着风险。
1.2 工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险。
从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款。
因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析。
2、施工合同管理2.1在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。
2.2意外风险和不可预见因素在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。
2.3不依法履行施工合同承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素,不严格执行合同文件而引起的施工索赔。
3、将工程索赔风险转化为利润工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。
工程项目的索赔
浅谈工程项目的索赔我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。
经历了20多年的风风雨雨，工程索赔工作已取得了进一步的发展，并获得了较为显著的成效，工程索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，备受业主、承包商及有关部门的关注。
但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，一方面，工程承包企业在索赔管理方面还普遍地缺乏经验，有些工程公司领导对施工索赔的作用还估计不足，对索赔业务知之甚少，另一方面，作为从事咨询服务的中介机构咨询监理公司，由于开展业务时间较短，也缺乏索赔管理方面的经验。
工程索赔作为工程管理的一部分，涉及到工程技术、工程管理、商贸、财会、法律和公共关系等诸多方面，是一项极其重且具复杂性而又系统性的工作内容，它直接影响合同执行的最终结果，所以探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是很有实际意义的。
索赔是一方当事人根据违约的事实和遭受损害的后果，按照合同条款规定和法律依据，向负有赔偿义务的一方要求赔偿的正当行为。
索赔费用包括：人工费，机械使用费，材料费，利息、违约金等。
索赔是双方面的：一般称索赔都指承包商向业主的索赔，而反索赔则指业主向承包商的索赔。
反索赔发生的频率比较低，它主要是业主着眼于对损失的防止和挽回，是为了取得项目实施管理的主动权而采取的措施。
反索赔理由大致可包括以下几种：(1)没有如约递交履约保函；(2)没有按合同中的规定购买保险；(3)由于承包商的责任延误工期；(4)质量缺陷；(5)承包商对不合格材料没有执行监理工程师指示按期运出工地，以及出现的质量事故没能按期修复或无力修复，业主必须自己派人或雇请他人完成上述工作；(6)承包商所设计图纸的设计责任；(7)承包商破产或严重违约不得不终止合同；出现上述情况，可按下面方式补偿业主：(1)从应付给承包商的中期进度付款内扣除。
(2)从滞留金内扣除。
(3)从履约保函内扣除或没收履约保函。
浅谈EPC工程项目的索赔管理
浅谈 EPC工程项目的索赔管理[摘要]在EPC模式下，业主的有限控制使得承包商有了更大的自由空间，而这同时也意味着承包商要面对更大的风险。
本文根据作者实际工作经历，对当前EPC工程项目的索赔工作进行了总结阐述，同时结合具体实例对常见的索赔类型做了详细分析，剖析了做好索赔工作的技巧，达到有效地谋求项目最佳效益的目的。
[关键词]EPC；总承包；项目管理；工程索赔一、EPC模式简介EPC（工程Engineering-采购Procurement-建设Construction），是指承包商受业主委托，对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责，最终向业主提交一个符合合同约定并经竣工验收合格的建设工程承包模式。
该模式是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承包模式。
较传统承包模式而言，EPC总承包模式强调和充分发挥设计因素在整个工程建设过程中的主导作用，克服了设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。
二、EPC索赔项目的策划EPC承包商对整个项目承担的风险很大，即使是业主过失的风险也往往由承包商来承担。
由于设计图纸的遗漏和现场情况的不确定性，设计变更和现场签证是不可避免的。
因此，管理者要仔细研读EPC合同与初步设计文件，并实地察看施工现场，找到突破口。
同时加强对设计工程量及内容的审核，这样才能在施工过程中对合同价的变化做到心中有数。
在施工过程中，要与业主深入交流，结合类似项目经验提出充分的索赔依据，消除彼此的理解偏差，增加业主的信任感，为后续签认工作奠定基础。
三、EPC常见的索赔类型及案例1.不利地质条件等自然因素引起的索赔不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件与人为障碍比招标文件中所描述的更为困难和恶劣,是一个有经验的承包商无法预测的，导致必须花费更多的时间和费用。
一般招标文件中会约定，由业主提供勘察所取得的水文及地表以下的资料，但在合同中往往注明“承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下条件及水文和气候条件。
EPC总承包模式与索赔的概念
EPC总承包模式与索赔的概念EPC总承包模式(Engineering/Procurement/Construction Contractor)，是指总承包商按照合同约定，一体承担工程项目的设计、采购、施工工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。
索赔，所谓承包商索赔(Claim)，是指承包商在工程建设实施过程中，根据工程合同的有关规定，对非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有效证据，按合同约定的索赔程序，向业主或业主代表提出调整合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益的过程。
承包商索赔的基本程序工程施工实践中，经常会出现业主违约的情形，而承包商面对这种情形，要想获得一定的经济补偿或工期补偿，需按合同约定的索赔程序和要求进行索赔，才有可能提高索赔的成功机率。
但从业内承包商当前的索赔实践来看,承包商索赔的提起、索赔文件准备与报送、索赔谈判与解决等与业主索赔管理存在较大的差距，索赔成功的实例也不多。
基于此，为了便于熟悉并掌握国际通行的承包商索赔程序，尽可能实现索赔的预期目标，按照国际咨询工程师联合会1999年版FIDIC设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件的20.1款[承包商的索赔],笔者归结出总承包商索赔的基本程序如下:很显然，索赔的启动和开展的每一环节都离不开一定的规则和程序制约，否则，随意的索赔或过时的索赔，其结果不是索赔不成功就是已经丧失了索赔权。
承包商索赔管理的要素树立索赔意识，吃透合同文件。
意识决定行动，意识的有无、强烈与否直接决定着人的行为以及行为的结果。
首先应当承认，虽然一些享有盛誉的总承包商已经走出了国门，但由于长期受到国内工程承包传统管理模式的影响，承包商的索赔意识相对淡薄。
但国际工程建筑市场却早已向纵横国际水泥建设的投资方和承包商提出了更高、更严格的要求和行为准则，作为承包商的对手，国际跨国水泥建设巨头们通过一次又一次的发包实践，已经深受FIDIC 合同条款等国际工程法则的洗礼，已经深谙国际工程索赔的精髓与技巧，因此，想与高手过招，承包商就必须突破自身管理的思维惯性，在项目考察和投标阶段就要树立良好的索赔意识，有意识的培养索赔的自觉性。
设计院主导EPC总承包项目索赔管理研究
3、合理利用法律和仲裁机制：在争端与索赔处理过程中，双方应充分了解 相关法律法规，并在法律框架内寻求合适的解决方案。同时，应尊重仲裁机构的 裁决结果，合理利用仲裁机制解决争议。
4、增强风险意识：业主和总承包商应增强风险意识，在项目初期对可能出 现的争端与索赔进行预测和分析，并制定相应的应对措施。
7、加强信息化建设：通过引入先进的信息化技术手段，如项目管理软件、 风险管理系统等，提高项目管理的效率和准确性，进而降低索赔风险。
四、结论
设计院主导EPC总承包项目的索赔管理是一项复杂而关键的工作。为了降低 索赔风险，提高企业的竞争力，设计院需从合同管理、项目管理体系建设、沟通 协调、人才培养等多个方面进行综合改进与提升。只有这样，才能在激烈的市场 竞争中立于不败之地。
1、项目类型：商业综合体建设项目，包含酒店、办公和商业等多种功能。
2、项目所在地域：某二线城市 中心地段。
3、参与方设置：业主为当地一家知名企业，民用建筑设计院作为总承包商， 负责整个项目的规划、设计、采购和施工等全过程。
4、项目实施过程：设计院首先进行了项目可行性研究，完成了方案设计和 施工图设计。在采购环节，设计院与多家材料供应商和施工单位进行了充分沟通， 实现了对各种资源的优化配置。在施工过程中，设计院对施工质量、进度和成本 进行了严格把控，确保了项目的顺利进行。最终，该项目按时交付给业主并获得 了良好的社会反响。
解决EPC总承包工程项目争端的方式主要有以下几种： 1、友好协商：双方通过友好协商，寻求达成一致意见的解决方案。
2、调解：在第三方中介机构的 调解下，双方达成和解协议。
3、仲裁：双方同意将争端提交 仲裁机构进行裁决。
4、诉讼：双方在无法协商解决的情况下，选择通过法律诉讼途径解决争端。
工程DB总承包模式下合同条款与索赔研究
工程DB总承包模式下合同条款与索赔研究摘要：作为工程总承包模式的一种，DB模式在国际上已经得到了广泛的应用，具有国际管理和工程建设规律。
这种新兴的工程建设模式进入我国后，也取得了很好成效，但在应用也存在一些缺点，参照国际有关合同条款，结合工程施工实际，应在编制适合我国国情的DB模式合同条款和索赔不断进行研究，使研究成果具有适用性，在实际工程总承包中发挥更好的作用。
关键词：DB模式；工程承包；通用合同DB模式是设计-施工总承包的简称，是工程承包企业按照合同进行工程设计、勘察、采购、施工等全过程的施工，并全面负责工程质量、工期等。
其具有广义和侠义之分，本文从侠义上的DB模式站开分析，主要讨论的是工程项目的设计和施工部分。
我国DB模式从引进到发展，经历了大约四个阶段，第一阶段是引进初期，由于施工单位组织设计和施工，第二阶段升级为施工单位、设计单位、建设单位三方管理是规划。
第三阶段由工程建设指挥部负责，将工程的建设阶段和运营阶段进行分离，管理设计、采购、施工等。
第四阶段借鉴国际成熟的设计-招投标-施工模式，实行业主负责制、招标承包制、工程监理制。
一、DB模式在我国的现状分析我国改革开放数十年来，国务院取消了工程总承包资格证书的审批，建设部也出台了关于培育我国工程总承包制度的指导意见，施工企业被鼓励在许可的范围内开展相应的工程总承包和项目管理业务。
这些鼓励措施促进了工程总承包的发展，也取得了一定的成绩[1]。
但是工程总承包与国际的差距依然较大。
施工企业对工程总承包的理解、对拟建项目的资源限制，在项目管理人员的管理能力和经验上都存在一定问题。
DB模式开展受到很多因素的制约，仍然局限于传统程序的氛围，存在盲目选择、概念混乱、法律法规不健全的情况。
需要在内因和外因上寻找问题的关键，提出详尽的改革措施。
二、国际有关DB模式的合同条款工程建设条款的目的是为了将当事人的权利义务进行划分，为投标人投标提供统一的参照，将当事人的风险予以控制和分配，为项目规划提供管理工具。
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相关性就 是承包商 向业主提 出工期索赔 和费用 索赔 的最根 本 目的。由 于很 多项 目具有 高复杂性 、高风险性 等特点 ，业 主希望尽 早地 完成施
工 、尽快 投产 创造 收益 ，对 工期 的要 求 自然 比较 严格 ，如 果工 期延 误 ，承 包 商就 要支 付工 期延 误费 。承 包 商进 行工 期 费赔 ，就 是保 护
易获得 成功 ： 处于 ５ 而 —７区的索赔 ，不 是不可 以提 出，但是 由于缺 乏
生了一个 或一些千 扰事件 ，使网络 中的某个 或某些活动 受到干扰而 延
长持续 时间 。将这 些活动受干扰 后 的持 续 时间代 入 网络 中，重新进行 网络分析 ，得到新工 期 。新工期 与原工 期之差 即为干扰事件对 总工期 的影 响 ，即为工期 索赔值 。通常 ，如果受 干扰 的活 动在关键 线路 上， 则该活动 的持续 时间的延长 即为干扰 事件对 总工期 的影 响，即为索赔 工期延 长值 。如果该活动在非 关键线路 上 ，受干 扰后仍在 非关键线路
应予 以整 体 考虑 。
２工程 索赔
承包 商提 出的工程 索赔应该遵循 客观性 、合法 性、合理性三 项准 则 。索赔 事件 的客观 性 是指事 件确 实存 在 ，使 承包 商切 实 受到 了损 失 ，并且 具有 原 始记 录证据 、证 明 合 法性 是 指索 赔要 求符 合合 同
条款或 法律法 规规定 。合 理性是指 索赔要求 符合合 同规定 ，符 合实际 情况 ，并且 索赔 值 的计算 符合 合 同规定 、符合 会计 核算 原则 、符合 工程 惯例 ，实事 求是 ，千扰 事 件及 影 响、索 赔 值之 间有 直接 因果 关
建 筑 论 坛
Ｊａ Ｚｈ ｕｎＴ ｌｎ ｕＬ ａｎ
建筑与发展
Ｊａ ｕＹ ａＺｈ ｜ｎＺｈ ｕＦ ａｎ ・２ ０９・
总承包项 目工 程 索赔 研究
陆颖幸 江苏省建设集 团公 司 ２０ ０ １０ ８
【 摘 要 】 本文从 承 包商的角度 出发 ，对索赔的原 因、分类、作用、条款进行 系统的论述 ， 国内工程 索赔存在 问题 分析基础上 ，重点对工期 在
索赔时应 整体考虑 工期索赔和 费用索 赔，在此综 合 的基础 上实现项 目 利润 的最 大 化 。
管理 中的重要 工作 ，工程 索赔特 别是工期 索赔也越 来越受 到承包商 的
关注 。
工程 索赔 是一 门新 兴的学科 专业，它是 融社会科 学 、 自然科 学为
一
３２工期 索赔方法 ．
合法 性 ，一般 不 容 易获得成 功 ，除 非有特 殊 原 因 ，如道 义索赔 就 可 能获得成功 。
上 ，则这 个干 扰事 件对 工期 无影 响 ，故 不能 提 出工 期索赔 。这种 考 虑 干 扰后 的网络计 划 又作 为新 的实 施计 划 ，如果 有 新的干 扰事 件发
生 ，则在 此基 础上 可进 行新 一轮 分 析 ，提 出新 的工 期索赔 。这 样在 工程实施 过程 中网络是动态 的，不断地 被调整 ，而干扰事件 引起 的工 图 １索赔三准则 示意图 期索 赔也 可 以随之 同步 进行 。
工期索赔数 值可通过原施工 网络计划与 实际状态 的网络计划对比得 到，而分 析的重 点是两种状态 的关键路 线 。工 期影响分析 的基 本思路 为： 假设工程施 工一直按原 网络计划确 定的施工顺序和工 期进行 ，现发
系 ，索赔 要 求符 合逻 辑 。一个 索赔 事件 ，可 能 符合 三项 准则 ，或 两 项准 则 ，或一 个准 则 ，图 １把 索赔 划分 成 了 ７个 区 域，清 楚地表 示 索赔三项准则 之间的关系 。处于合法性范 围的 １ － 区索赔相对 比较容 －４
工程 建 设项 目大多 数是规 模大 、工期 长 、结构 复杂 、专 业种 类
在建 筑工程施 工过程 中， 由于项 目的建 设周 期 比较 长，不可预见
因素 比较 多施工干 扰因素不可 避免 ，常常使预 定计划不 能实现 ，造成
体 的边缘 学科 ，涉 及 到工程 施工 技术 、合 同法律 、贸 易财 会 以及
公共 关 系等 众 多专 业学 科知 识。如 何合 理 合法 地做 好施 工索 赔 ，方 法 ，技 巧 ， 以及 相 关 从业 人 员 的培 养 有 待探 讨 。
是承包 商减少 风险损 失的有效途径 ，也是承 包商维 护其合 同权 益的重 要手段 ，还是承包 商经营 管理水平 的体现 。施工单位 如何对 非 自身原
因造成 的损 失向有关方 进行索赔 ，以减少损 失 ，已经变成施工 方项 目
自身利 益的一种必 须手段 。如果获得 工期延长 ，不但可 以免除其工 期 延误 的 罚款 ，还可 以得 到一 定 的费用 索 赔 。所 以，承包 商在 起进 行
索赔存在 问题和 对工期 索赔 的计价 方法采取 的对策进行研究。
【 关键词 】 总承 包 工期 索赔 索赔计算方法 １研 究 背 景
随着我 国建设 事业的迅速 发展 ，我 国建筑 市场 已经逐 步 国际化 ， 国内建 筑商走 出 国门，国外建筑商融 入我 国市场 ，国际 国内工程承包 市场竞 争 的 日趋 激烈 ，低 价中标 已成 为普遍 现象 ，因此工程 索赔不仅 和费用 索赔从来就 是相辅相成 不可分 割的 ，具有 很大 的相 关性 。这种
工期 延误 。而一 旦出现 工 期索赔 事 件 ，承包 商应 及 时、准 确 、客观 地估算索 赔事件对 工期的影 响，并且 向业主提 出延长工期 ，推迟竣工 的要求 。承包商提 出工期索赔 的要求 ， 目的在于 获得经济补偿 或减少
经济损 失。如果承 包商成功获 得工期 延长 ，就可 以免除其误 期损害赔 偿 的责任 ，如果还存 在工期提 前，承包 商还可 以提 出 由于加速 施工 引 起的 费用索 赔 。因此，工期 索赔和 费用 索赔 是相 辅相成不可 分割 的 ，