2014年九月份证券从业交易_三色必过技巧
证券从业考试的应试方法
特点一: 特点一:教材为 中心
看书
做练习 错误的做法： 错误的做法： 1、以练习为中 、 心 2、以授课为中 、 心
教材
授课 模拟测试
特点二: 特点二:记忆重 点
红色字体 黑色字体 铅笔字体
重要概念、分类和单句记忆 重要概念、 段落单独知识点 一般重要内容， 一般重要内容，可变更
细节决定专业 影响路人到达终点最常 见的障碍是什么？ 见的障碍是什么？
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阶段 第一 步 成绩 注意 66分保过，50分 66分保过，50分危险 分保过 单选重视概念， 单选重视概念，半分 多选重视多选知识点， 多选重视多选知识点， 判断重视常识
54分以上， 54分以上，单选 70%，半分多选 60%，1分题50%， 判断75%以上
第二 步 第三 步
60分以上， 70分保过 55分 分保过， 60分以上，同上 70分保过，55分危险 其他同上 66分以上， 重点辅导55 63分 5566分以上，同上 重点辅导55-63分学员 其他同上
证券基础知识 的应试方法
广发证券：专业、专心、专为您！ 广发证券：专业、专心、专为您！
最有价值的是关于 方法的知识 —笛卡尔
理 论 概 念
单 句 记 忆
段 落 理 解
日 常 练 习
最 终 考 试
学习 方法
浪费时间是所有支出 中最奢侈最昂贵的 —富兰克林
三步 学习法
节约备 考时间
提高通 过率
50%以上
特点三: 特点三:复习节奏
阶段 时间跨度 复习内容 教材通篇一遍 授课及重点一遍 寻找未掌握内容 重点两遍 考前阅览一遍 寻找未掌握内容 重点两遍 考前阅览一遍
证券市场基本法律法规三色笔记：第四章
证券从业证券市场基本法律法规三色笔记汇总第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场擅自公开或变相公开发行证券的特征要点：擅自公开发行证券的特征内容：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式要点：变相公开发行证券的特征(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式变相公开发行向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变证券的特征相公开发行股票。
(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票欺诈发行股票、债券的犯罪构成要点：客体要件内容：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益要点：客观要件内容：(1)行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
(2)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。
如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。
必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。
(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪要点：主体要件内容：本罪的主体主要是单位。
自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体要点：主观要件内容：本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。
即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者非法集资类犯罪的犯罪构成非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面：(1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。
初级经济师金融三色笔记
初级经济师金融三色笔记
金融三色笔记是指金融市场中交易员使用的三种不同颜色的笔来记录交易信息。
这种方法主要用于跟踪市场价格的变动和评估交易策略的有效性。
一般使用红色笔记录所有买入交易的信息，包括买入的股票名称、数量、买入价格等。
红色表示买入，方便交易员快速辨认。
绿色笔用于记录所有卖出交易的信息，包括卖出的股票名称、数量、卖出价格等。
绿色表示卖出，也是为了方便交易员快速辨认。
蓝色笔用于记录市场观察和分析的信息，包括市场行情、利率变动、大盘指数等。
蓝色表示观察，交易员可以使用蓝色笔来记录市场的变动和趋势，以便进行相关分析和决策。
金融三色笔记可以帮助交易员迅速而准确地获取交易信息，管理自己的交易记录，并进行相应的分析和决策。
同时，红色、绿色和蓝色的明显区分也有助于减少错误操作和混淆交易信息。
证券从业资格考试《证券投资基金》三色记忆法-35页文档资料
第一章证券投资基金概述知识点101（P1-3）：证券投资基金的特点证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
□基金是通过发售基金份额，将众多投资这的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，所募集的资金在法律上具有独立性。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
与股票、债券不同（它们是直接投资工具），基金是间接投资工具。
一方面，以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
□证券投资基金在美国称为共同基金，在英国和香港称为单位信托基金，在欧洲称为集合投资基金（计划），在日本和台湾称为证券投资信托基金。
□证券投资基金的特点：1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担。
基金托管人、管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
4、严格监管、信息透明。
为切实保护投资者利益。
5、独立托管、保障安全知识点102（P4）：基金与其他金融工具的比较□基金与股票、债券的差异：1、反应的经济关系不同。
股票所有权关系；债券是债权债务关系，基金是信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集资金主要投向实业领域；基金是间接投资工具，主要投向有价证券。
3、投资收益与风险大小不同。
股票高风险高收益，债券低风险低收益，基金风险相对适中、收益相对稳健。
□基金与存款的差异：1、性质不同。
基金是收益凭证，基金管理人不承担投资损失的风险；存款是信用凭证，银行对存款负有法定的保本付息的责任。
2、收益与风险特征不同。
基金投资风险较大。
3、信息披露程度不同。
基金管理人需要定期公布基金的信息。
知识点103（5-7）：基金的参与主体。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，分为市场营销、基金的投资管理与后台管理。
2014年9月期货从业资格考试高分考生讲考试复习技巧
2014年9月期货从业资格考试高分考生讲考试复习技巧刚刚参加了期货从业资格考试，成绩出来的好快啊。
合格证书出来的也挺快。
我的成绩分数比起那些大牛来说比较低，不过我已经满足了。
只要能通过就行了考基础知识的时候觉得题目比综合练习题要难一些，我提前15分钟出来的。
法律法规倒是只用了40分钟，提前一个小时出来。
我是理工科的，复习了20天，每天花将近4个小时。
真正考试的时候，感觉题目还是蛮bt的，和往年考试有点像，并不是太根据练习册上的题库抽题。
所以如果考前突袭背练习册我感觉作用不是太大。
通过这次考试感觉这个考试也只是一个入门的考试，如果用心复习了，一点都不难。
如果没有时间的话，推荐报个网络课程咯，考试吧网校的老师讲得很好的。
下面是一些备考的经验想跟大家交流一下，希望对对朋友们有点用，也对自己的这些天的努力有一个总结。
总体说一下：万变不离其宗，我觉得把书看三遍是最简单的要求，也是最有效的。
习题集上的题目对记忆可以起到比较好的作用，但是有些题目让人感觉很弱智，单选里面有，多选里面又重复出现，造成比较大的精力浪费。
还是考试吧网校试题库比较靠谱，什么章节练习、强化练习、模拟试题，冲刺试题，统统都有，更新也比较及时，跟得上教材大纲的最新版。
另一个，练习册也是很不错，我只发现了其中的一道题目答案是错误的，这个在其他考试复习资料上很少见。
如果练习册上面的题目做完还有时间，可以做一下本攻略的附件中的往年试题，题目有些老，但是对我们第一次考试的同学应该可以有一个总体的把握，因为实际考试时并不是从练习册题库中抽题的。
实际考试的难度和往年试题的难度是比较接近的。
基础知识中计算题相当重要，如果把最后面的计算题20分拿到的话，我想及格不成问题。
法律法规没有太好的方法，就是考记忆，而的记忆效果只能通过多次重复记忆来达到。
这里推荐考试吧网校的法律法规常考综合题汇总，那里的试题真的有考到的。
1、基础知识基础知识最重要的就是第8章套利交易，第10章金融期货和第11章期权和期权交易。
证券从业资格《投资分析》考试复习重点
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容，黑色浏览即可。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、本资料适用于考前强记，比如：用8小时浏览和背诵一遍，下一日用四个小时背诵一遍后模拟测试，若成绩及格（成绩不及格加强背诵进入模拟测试二直至通过）待考前一日用3个小时背诵一遍，考试日考试前用2个小时快速浏览一遍。
3、模拟测试：①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③1分多选题40题，40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记忆。
做完题目，检查出错误题目在书上或本资料上找出原因，有必要的自行丰富本资料。
第一章：概述1、证券投资分析概念1.1证券投资分析是人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。
1.2证券投资分析目标：实现投资决策的科学性、实现证券投资净效用最大化投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。
证券投资的理想结果是证券投资净效用（即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡）最大化。
证券投资的两大具体目标是在风险既定的条件下投资收益最大化和在收益率既定的条件下风险最小化。
正确评估证券的投资价值和降低投资者投资风险。
预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。
每一种证券的风险-收益特征会随着各种相关因素的变化而变化。
2、证券投资分析理论发展证券分析最古老的股票价格分析理论可追溯到道氏理论。
威廉姆斯提出股利贴现模型；艾略特提出波浪理论；凯恩斯和希克斯提出风险补偿概念；马珂威茨提出证券组合理论，标志现代组合投资理论的开端；夏普提出均值方差模型；夏普、林特耐、摩辛同时独立提出资本资产定价模型；罗斯提出套利定价理论；尤金-法玛提出有效市场理论；奥斯本提出随机漫步理论；行为金融学中个体心理分析基于人的生存欲望、权利欲望和存在价值欲望三大心理，群体心理分析基于全体心理理论与逆向思维理论。
2018年证券从业资格考试《证券市场基础知识》三色笔记 新版 根据最新教材整理
结合新版教材，在原三色版笔记上进行完善，然后压缩整理，便于学习，可以直接打印。
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
证券从业资格考试之《基础知识》 三色记忆法
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
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1、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
3、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
5、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
6、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
7、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
8、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
10、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
12、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
13、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
14、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
15、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询。