证券投资实务试卷A
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、下列哪些指标应用是正确的？（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、教育投资规划（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B5、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A6、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。
A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C7、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、证券的绝对估计值法包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高11、下列不属于证券产品选择目标的是（）。
A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B12、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。
A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D2、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D9、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、下列关于债券互换说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C11、假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。
证券投资实务历年考试A
1 / 4证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页）一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）. A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方地盈亏金额. A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券地发行主体是( ). A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来地证券投资风险是（ ）. A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证地具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）地性质. A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）地双重特征. A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号考生姓名___________________学号系 别班 级……………………………………密………………………………………………封………………………………………………线…………………………………………………注意：密封线内不要答题密封线外不要写姓名学号班级违者试卷作零分处理( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先10．在通货膨胀条件下，固定收益证券地风险要比变动收益证券（）.A.大得多B.小得多C.差不多D.小11．某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资地年利率为10%，用复利地方法计算其投资现值，正确地是( ).（1.1地五次方1.61）A.6.7万元B.6.2万元C.6.3万元D.6.5万元12．遗传工程、太阳能、3D打印技术属于行业周期地（）.A.初创期 B成长期 C.衰退期.D成熟期13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20地可转换债券地转换价值为（）.A.0.9元B.1.1元C.200元D.360元14.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关地财务顾问业务地，注册资本最低限额为人民币（）元.A.2000万B.5000万C.1亿D.5亿15．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化地关系是（）.A.股价变化领先于赢利变化B.股价变化滞后于赢利变化C.股价变化同步于赢利变化D.股价变化与赢利变化无直接关系16．MACD指标出现顶背离时应（）.A.买入B.卖出C.观望D.无参考价值17．波浪理论地最核心地内容是以（）为基础地.A.K线理论B.指标C.切线D.周期18．一般情况下，利率下调，是市场将（）.A.盘整B.下跌C.上升 D 不变 .19．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据地标准是（）.A.证券组合地期望收益率B.证券组合地风险C.证券组合地投资目标D.证券组合地分散化程度20.下列关于LOF地阐述，错误地是().A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B.LOF对申购和赎回没有规模上地限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF是一种封闭式基金D.LOF地申购和赎回均以现金进行二、多项选择题（每题2分，共20分）1. 基金按组织形式不同可分为（）A封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D公司型基金证券投资实务试题第2 页（共4 页）2 / 42.股票网上发行方式地基本类型有（）.A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行3.买卖、申购、赎回ETF地基金份额时，应遵守下列（）规定.A.当日申购地基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入地基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回地证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入地证券，同日可以用于申购基金份额4.套期保值地基本类型是( ).A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约5.按权证地内在价值，可以将权证分为( ).A.平价权证B.价内权证C.虚值权证D.价外权证6．投资证券地预期收益率与风险之间地关系是( ).A.正向互动关系B.反向互动关系C.预期收益率越高，承担地风险越大D.预期收益率越低，承担地风险越大7．客户开立资金账户时必须签署（）等文件.A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》8．股票收益是有以下部分组成（）.A 股息收入B资本利得C股本增值收益D利息9．系统风险包括（）A利率风险B汇率风险C购买力风险D政策风险10技术分析假设条件包括（）A历史会重演 B价格沿趋势运动C市场包容一切D价格波动缺乏规律三、判断题，对地请填“A”,错地请填“B”（每题1.5分，共15）1.沪深300股指期货采用T+0交易方式.（）2. 转增（或者送）股票股利能增加上市公司地市值（）3. 根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易.（）4. 所有股票都可以用来做融资融券业务.（）证券投资实务试题第3 页（共4 页）3 / 4个人收集整理 仅供参考学习 4 / 4………………………………………………………………………………………………………………………………………5. 可转换债券具有股权和债券双重性质.（ ）6. 上海证券交易所证券地收盘价通过集合竞价地方式产生.（ ）7. 股票融资会提高上市公司地资产负债率.（ ） 8. 竞价地结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交.（ ） 9.证券经纪商地主要收入来源是证券地买卖差价.（ ） 10.认沽权证属于看涨权证.（ ） 四、实务题（15分）证券投资实务 试题 第 4 页（共 4 页）。
证券投资考试试题(A).doc
四、
简答题（ 简答题（每小题 6 分，共 30 分）
1．普通股有哪些主要特征？ 2．简述债券的种类。 3．投资基金主要有哪几种类型？ 4．简述移动平均线的测市法则。 5．如何进行支撑线和压力线的确认与突破。
五、计算题（每小题 10 分，20 分） 计算题（
1．某企业平价发行面额 100 元的 2 年期一次付息债券，票面利率 8%，假如 1 年期银行定期存款利率 5%， 试计算持有 1 年后债券的转让价格。 2．某公司股票市场价格为 15 元，其每股收益 0.60 元，股息支付比率为 70%。预期该股股息增长率在以后 年度将保持为 10%，金融市场的一般收益率为 12%，试用不变增长率模型估计该公司股票的价格。
六、案例分析（15 分） 案例分析（
（1）指出对华升股份的走势描述中共使用的技术分析指标。 （2）说明华升股份的走势分析各种指标基本含义。 （3）作为投资者结合上图对该股票的近期走势作出预测，并说明理由。
三、
多项选择题 选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分， 多项选择题（每小题 2 分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共 10 分）
1．下列指标中反映公司偿债能力的有（ ） 。 A．流动比率 B．速动比率 C．总资产周转率 D．现金比率 E．股东权益比率 2．下列指标中反映公司经营效率的有（ ） 。 A．应收账款周转率 B．净资产收益率 C．存货周转率
D．固定资产周转率 E．总资产周转率 3．货币政策手段主要包括（ ） 。 A．国债发行 B．财政补贴 C．再贴现 D．存款准备金 E．公开市场业务 4．技术分析所基于的假设前提是（ ） A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切 C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦 5．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（） 。 A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势
2015-2016学年上学期《证券投资实务》期末A卷答案-
《证券基础》课程考试试卷答案2015— 2016学年上学期期末考试试卷（ A卷）答案考试科目：证券基础考试形式：开卷、笔试、考查出卷教师签名：教研组长签名：一、名词解释（4题，每题5分，共20分）1、是各类经济权益凭证的统称，是用来证明证券持有者有权取得相应权益的凭证，如股票、国债、基金、票据等。
2、是股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所，是市场经济中一种高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制。
3、指依照一定的法律程序，按章程规定，发行不同类别、份额的股票，为建立股份公司筹集资本，进行联合生产与经营活动，并按投入资本的份额获得参与公司的管理、分配、清偿等权利的一种经济组织形式和财产制度。
4、指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
二、简答题(4题，每题10分，共40分)1、证据证券、凭证证券、有价证券。
2、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解释事由出现；股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依照《公司法》第183条的规定予以解散。
3、收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、偿还性、安全性、流动性和收益性。
三、计算题（1题，每题10分，共10）1、股东权益比率，资本负债率，长期负债比率，股东权益与固定资产比率。
举例略。
四、论述题(1题，每题15分，共15分)1、现代企业制度是与社会化大生产和现代市场经济发展相适应，与社会政治、文明和科技进步相匹配的，并在产权结构、治理结构以及管理体制等方面科学规范的、高效率的企业组织制度。
现代企业制度的基本特征。
现代企业制度的基本内容。
五、案例分析题（1题，每题15分，共15分)1、公司财务分析是运用财务报表对企业过去财务状况及经营成果的一种评价。
财务报表虽然反映过去，但其真正价值在于通过分析来预测公司的未来，帮助投资者进行决策。
2、巴菲特通过财务报表挖掘出具有持续竞争力优势的企业，找出能够保持盈利持续增长的优秀企业，以低于价值的价格买入。
证券投资实务试卷A
证券投资实务试卷A————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：23 / 7证券投资实务 试题 第 3 页 （共 7 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分）1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。
A ．20 B.25 C.4 D.403．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A 、当日收盘价B 、交割结算价C 、当日结算价D 最高价4.金融债券的发行主体是( )。
A.政府B.股份公司C.非股份制企业D.银行或非银行金融机构5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。
A 违约风险B ．利率风险C ．购买力风险D ．经营风险6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ）A.资金B.上市股票C.债券D.基金7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。
A.债权和股权B.债权和期权C.债券和股票D.期权和股权考场号 考生姓名___________________学号……………………………………密………………………………………………封………………………………………………注意：密封线内不要答题 密封线外不要写姓名 学号班级违者试卷作零分处理证券投资实务 闭 卷试题 A 卷使用班级注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟题 号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 合 分 评卷人应得分 30 20 15 35 实得分4 / 7…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）A 价格优先，时间优先B 时间优先C 客户优先D 数量优先10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、教育投资规划（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、教育规划制定方法包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A4、某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该项投资（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、所得税的基本筹划方法包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅱ.Ⅴ【答案】 A9、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C12、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A13、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、公司分析中最重要的是（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
下列关于结余能力分析无误的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。
A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A5、移动平均数可以分为（）三种。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。
A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C7、下列属于证券公司产品的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B8、退休规划的误区有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。
关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、道氏理论的主要原理包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、经常性收益是投资者（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D12、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C13、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。
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证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页）
一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。
A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。
A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。
A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。
A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号
考生姓
名__
__
__
___
____
_
__
___学
号
系 别
班 级
…
…
…
…
…
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…
……
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………
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……
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…
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( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟
…
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）
A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先
10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
11．某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是( )。
（1.1的五次方1.61）
A.6.7万元
B.6.2万元
C.6.3万元
D.6.5万元
12．遗传工程、太阳能、3D打印技术属于行业周期的（）。
A.初创期 B成长期 C.衰退期.D成熟期
13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为（）。
A.0.9元
B.1.1元
C.200元
D.360元
14.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
15．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。
A.股价变化领先于赢利变化
B.股价变化滞后于赢利变化
C.股价变化同步于赢利变化
D.股价变化与赢利变化无直接关系
16．MACD指标出现顶背离时应（）。
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
17．波浪理论的最核心的内容是以（）为基础的。
A.K线理论
B.指标
C.切线
D.周期
18．一般情况下，利率下调，是市场将（）。
A.盘整
B.下跌
C.上升 D 不变 .
19．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
20.下列关于LOF的阐述，错误的是()。
A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C.LOF是一种封闭式基金
D.LOF的申购和赎回均以现金进行
二、多项选择题（每题2分，共20分）
1. 基金按组织形式不同可分为（）
A封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D公司型基金
证券投资实务试题第2 页（共4 页）
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2.股票网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上竞价发行B。
网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售
D.网上定价发行
3.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（）规定。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
4.套期保值的基本类型是( )。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
5.按权证的内在价值，可以将权证分为( )。
A.平价权证
B.价内权证
C.虚值权证
D.价外权证
6．投资证券的预期收益率与风险之间的关系是( ).
A.正向互动关系
B.反向互动关系
C.预期收益率越高，承担的风险越大
D.预期收益率越低，承担的风险越大
7．客户开立资金账户时必须签署（）等文件。
A．《证券交易委托代理协议书》
B．《风险揭示书》
C．《买者自负承诺函》
D．《客户资金三方存管协议书》
8．股票收益是有以下部分组成（）。
A 股息收入B资本利得C股本增值收益D利息
9．系统风险包括（）
A利率风险B汇率风险C购买力风险D政策风险
10技术分析假设条件包括（）
A历史会重演 B价格沿趋势运动C市场包容一切D价格波动缺乏规律
三、判断题，对的请填“A”,错的请填“B”（每题1.5分，共15）
1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
（）
2. 转增（或者送）股票股利能增加上市公司的市值（）
3. 根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。
（）
4. 所有股票都可以用来做融资融券业务。
（）
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5. 可转换债券具有股权和债券双重性质。
（ ）
6. 上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
（ ）
7. 股票融资会提高上市公司的资产负债率。
（ ）
8.
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
（ ） 9. 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。
（ ） 10.认沽权证属于看涨权证。
（ ） 四、实务题（15分）
证券投资实务 试题 第 4 页（共 4 页）。