诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同生效公告
国内的备案的s基金案例
国内的备案的s基金案例
S基金（Secondary Fund）是指主要投资于其他投资基金的基金。
国内备案的S基金案例包括但不限于：
1. 深创投盛世景S基金：成立于2018年11月，是深创投集团的全资子公司，专注于私募股权二级市场投资。
2. 春华厚朴S基金：成立于2018年7月，是春华资本集团旗下的私募股权二级市场基金，主要投资于成长型企业。
3. 盛世投资S基金：成立于2019年6月，是盛世投资集团旗下的私募股权二级市场基金，主要投资于Pre-IPO阶段的创新型企业。
这些基金均已在中国证券投资基金业协会完成备案，是国内较为知名的S基金案例。
FundNameTable
JBG119|工银增A|164813|工银瑞信增利分级债券型证券投资基金A
JBG120|工银产A|000045|工银瑞信产业债债券型证券投资基金A
JBG121|工银产B|000046|工银瑞信产业债债券型证券投资基金B
JBG201|广发强债|270009|广发增强债券型证券投资基金
JBD203|东吴增A|582002|东吴增利债券型证券投资基金A类
JBD204|东吴增C|582202|东吴增利债券型证券投资基金C类
JBD205|东吴鼎利|165807|东吴鼎利分级债券型证券投资基金
JBD206|东吴鼎A|165808|东吴鼎利分级债券型证券投资基金A基金份额
JBD301|东方稳健|400009|东方稳健回报债券型证券投资基金
JBC307|长信利A|163006|长信利众分级债券型证券投资基金之利众A份额
JBC308|长信利众|163005|长信利众分级债券型证券投资基金
JBC401|财通稳健|720002|财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
JBD101|大成债券|090002|大成债券投资基金A/B
JBD102|大成债Ｃ|092002|大成债券投资基金C
JBF203|富国天鼎|100032|富国中证红利指数增强型证券投资基金
JBF204|富国强C|100037|富国优化增强债券型证券投资基金C
JBF205|富国强B|100036|富国优化增强债券型证券投资基金B
JBF206|富国强A|100035|富国优化增强债券型证券投资基金A
JBF207|富国转债|100051|富国可转换债券证券投资基金
JBF301|富安增A|710301|富安达增强收益债券型证券投资基金A类
707361_基金动态
2014年第12期基金观察|基金·机构Fund ·Institutions基金动态长盛基金3月20日发布公告称，长盛季季红1年期定期开放债券型证券投资基金截止收益分配基准日2014年3月7日，长盛季季红年期债券A 可供分配利润为1034.27万元，长盛季季红1年期债券C 可供分配利润为615.73万元。
本次分红方案分别为0.12元/10、0.10元/10份基金份额。
现金红利发放日为2014年3月26日。
鹏华基金3月24日发布公告称，鹏华双债保利债券型证券投资基金截止收益分配基准日2014年3月17日，鹏华双债保利债券可供分配利润为455.93万元，本次分红方案为0.12元/10份基金份额，现金红利发放日为2014年3月28日。
本次分红为2013年度的第一次分红。
长信基金3月22日发布公告称，长信内需成长股票型证券投资基金截止收益分配基准日2014年3月17日，长信内需成长股票可供分配利润为2266.64万元，本次分红方案为3.00元/10份基金份额，现金红利发放日为2014年3月27日。
华夏基金3月21日发布公告称，华夏回报证券投资基金截止收益分配基准日2014年3月18日，华夏回报混合可供分配利润为26397.48万元，本次分红方案为0.30元/10份基金份额，现金红利发放日为2014年3月27日。
本次分红为2014年度的第二次分红。
富国基金3月24日发布公告称，富国产业债债券型证券投资基金截止收益分配基准日2014年3月20日，富国产业债券可供分配利润为1553.14万元，本次分红方案为0.02元/10份基金份额，现金红利发放日为2014年3月28日。
本次分红为2014年度的第一次分红。
长信基金3月22日发布公告称，长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金截止收益分配基准日2013年12月31日，长信双利优选混合可供分配利润为1358.08万元，本次分红方案为0.30元/10份基金份额，现金红利发放日为2014年3月27日。
关联方市场化购买公司债券及资产支持证券的公告
关联方市场化购买公司债券及资产支持证券的公告尊敬的投资者：感谢您一直以来对我们公司的关注与支持。
我们特地向您发送此份公告，以通知您我公司拟采取的一项重要举措。
我公司决定通过市场化方式向关联方进行债券发行，同时也计划将资产支持证券作为一种创新性融资工具用于资金筹集。
这些关联方市场化购买公司债券及资产支持证券的举措将对公司未来的融资状况产生积极影响，并为公司的发展提供充足的资金支持。
为使关联方市场化购买公司债券及资产支持证券的举措符合国家相关法律法规的要求，公司已经根据相关规定和程序，进行了严格的合规性审查和评估。
公司严格按照市场化运作的原则，秉持公平、公正、透明的原则制定相关计划和策略，确保投资者的合法权益不受侵犯。
以下是具体的细则和计划：一、关联方市场化购买公司债券公司决定通过市场化方式向关联方进行债券发行，旨在增强公司的资金实力和流动性，进一步提升公司的信用等级。
公司将严格按照市场相关规定和准则，根据合规性审查结果以及投资者的实际需求，制定债券发行计划，并于日后向投资者公布相关信息。
公司将严格披露与债券发行相关的信息，确保投资者能够全面了解债券的风险和收益，做出明智的投资决策。
二、关联方市场化购买资产支持证券作为融资的一种创新性工具，公司拟将资产支持证券作为引入关联方投资的一种方式。
资产支持证券是以公司的特定资产为基础发行的，通过拆分公司资产的收益权，形成可交易的证券。
公司将根据实际需求制定相关计划和策略，并在符合相关法律法规的前提下，向关联方进行市场化购买资产支持证券的邀约。
公司将做好充分的风险评估工作，确保投资者具备足够的风险认知能力，并制定合理的投资策略保护投资者的权益。
三、风险提示投资者应该充分认识到，关联方市场化购买公司债券及资产支持证券也存在一定的风险。
相关风险包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险等。
投资者在购买公司债券及资产支持证券前，应详细阅读相关的风险揭示文件，并在充分理解及评估风险后，根据自身风险承受能力合理投资。
分级基金概述
明确折算条款降低 折溢价偏离
强化产品风格特征
不再发偏债分级产品
提高准入门槛
单笔认申购金额5万元起
目录
3. 分级基金的定价及投资机会
难得的A类份额投资机会
难得的A类份额投资机会
难得的A类份额投资机会
A份额的价格影响因素
运作期限
隐含 收益率
利率 环境
套利 操作
A份额的价格影响因素
价格变动 利率环境 升息预期 降息预期
• 份额B跌破0.10元， 份额A开始承担自身 亏损，指数回涨至 份额B超过0.10元， 回补份额A累计未获 得的收益。 • 深成指跌幅45%
极限杠杆可达11倍
分级基金三个发展阶段（三种运作模式）
封闭式主动管理 开放式被动管理 固定期限运作
•基金份额分成两类风险收 益不同的基金份额，同时 在封闭期内所分成的两类 份额或其中一类分别上市 交易，但不能申购、赎回。 •当封闭期到期时，两类份 额将按照期初约定的收益 分配规则进行收益分配。
三类份额归一
没有到期折算
– 国投瑞和
– 国联安双禧中证100 – 南方新兴消费增长
– 长盛同庆 – 国投瑞福 – 国泰估值
若激进类份额单位净值远大于1，折算后杠杆大幅提升，激进类份额溢价率上升。 若激进类份额单位净值远小于1，折算后杠杆大幅回落，激进类份额溢价率回落。
到点折算（不定期折算）
向 上 折 算 激进份额净值 等于稳健净值 三类份额 净值归1 没有向上 折算条款
基准利率 6.50% 6.50% 7.00% 6.50% 7.00% 6.50% 6.70% 7.00% 7.00%
双力中小板 2.08 2.17
申万中小板 2.07 2.18
2013年基金业绩排行
2013年基金业绩排行：各类前十与后十名(表)
2014年01月02日 10:55 新浪财经微博我有话说(60人参与)
新浪财经讯基金2013年度业绩正式出炉。
中邮战略新兴产业股票夺得2013年度股票型基金和所有基金冠军，全年上涨80.38%。
根据银河证券基金研究中心数据，股票基金全年平均上涨10.39%，混合基金平均上涨11.87%，均大幅跑赢大盘。
债券基金平均上涨0.13%，货币市场基金平均上涨3.92%。
>>查询：各类基金业绩排名详细数据
相关：2013年基金公司资产管理规模排名(表)
一般股票型基金业绩
前10名
业绩后10名
指数型基金业绩前10名
后10名
混合型基金业绩前10名
后10名
债券型基金业绩前10名
后10名
货币基金业绩
前10名
后10名
QDII基金业绩(截止12月30日) 前10名
后10名。
我国有哪些金融理财产品
我国有哪些金融理财产品
在如今的金融市场，有着各种各样的理财产品，本文将介绍我国的理财产品。
根据理财产品分类，可以分为货币基金、债券基金、股票基金和混合型基金四类。
货币基金
货币基金是以短期金融市场工具为主要投资标的，例如银行存款、票据、商业承兑汇票等。
这类产品的特点是风险相对较小，适合风险偏好低的投资者和短期存款期限较短的人群。
其中比较知名的货币基金有：天弘基金-货币、华夏基金-现金宝、广发基金-天天红货币A。
债券基金
债券基金是以债券为主要投资标的的基金，主要包括国债、地方政府债、企业债等。
由于债券在各种金融工具中风险相对较小，所以这类产品也可以被视为较为稳健的理财产品。
比较知名的债券基金有：嘉实基金-浮动利率债券A，定期开放债券A、华安基金-纯债债券、工银瑞信基金-债券A。
股票基金
股票基金是以股票为主要投资标的的基金产品，其收益和风险相比前两种理财产品更高。
比较知名的股票基金有：易方达基金-沪深300ETF联接C、广发基金-沪深300ETF联接A，中证500ETF联接A、南方基金-中证
500ETF联接A。
混合型基金
混合型基金是以股票、债券等多种投资标的和投资策略为基础的综合性投资工具，其风险和收益相对平衡。
比较知名的混合型基金有：招商基金-招商中证500指数A、博时基金-博时睿远混合、国泰基金-诺安成长混合A。
总的来说，市场上的理财产品五花八门，各有优缺点。
投资者在选择时应根据自身的风险承受能力、投资策略、资金需求等因素进行综合考虑。
证券投资基金名录
鑫元货币市场基金 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金 交银施罗德荣泰保本混合型证券投资积极 嘉实1个月理财债券型证券投资基金 鹏华消费灵活配置混合型证券投资基金 信诚中证800金融指数分级证券投资基金 中银理财21天债券型证券投资基金 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 海富通内需热点股票型证券投资基金 农银汇理14天理财债券型证券投资基金 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 华富恒鑫债券型证券投资基金 易方达裕惠回报债券型证券投资基金 国金通用鑫盈货币市场证券投资基金 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城成长之星股票型证券投资基金 汇添富全额宝货币市场基金 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金 汇添富新收益债券型证券投资基金 广发全球医疗保健指数证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 富国恒利分级债券型证券投资基金 长盛添利宝货币市场基金 中银中高等级债券型证券投资基金 华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
永赢货币市场基金 上银慧财宝货币市场基金 兴全添利宝货币市场基金 鹏华增值宝货币市场基金 国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 国金通用金腾通货币市场证券投资基金 中银活期宝货币市场基金 银河灵活配置混合型证券投资投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 诺安中证500交易型开放式证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 华商双债丰利证券投资基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 广发集鑫债券型证券投资基金 广发天天利货币市场基金 建信中证500指数增强型证券投资基金 工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合型证券投资基金 银华永利债券型证券投资基金 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金 南方现金通货币市场基金 国寿安保货币市场基金 财通纯债分级债券型证券投资基金 广发钱袋子货币市场基金 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 信诚月月定期支付债券型证券投资基金
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诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2013年3月30日
§1 公告基本信息
基金名称 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 基金简称 诺安中证创业成长指数分级 基金主代码 163209 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年3月29日 基金管理人名称 诺安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》 下属两级分级基金的基金简称 诺安稳健 诺安进取 下属两级分级基金的交易代码
150073
150075
注：本基金上市交易的证券交易所为深圳证券交易所，场内基金简称为“诺安中创”，交易代码为“163209”。
下属分级基金的基金简称、交易代码为拟在深圳证券交易所上市交易的简称及交易代码。
§2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可【2011】1705号
基金募集期间 2012年2月27日至2012年3月23日 验资机构名称
利安达会计师事务所有限责任公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2012年3月29 日
募集有效认购总户数（单位：户） 3368
募集期间净认购金额（单位：人民币元）1,208,257,982.10
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 918,652.82
有效认购份额 1,208,257,982.10
利息结转的份额 918,652.82募集份额（单位：份 ） 合计
1,209,176,634.92
认购的基金份额（单位：份） -占基金总份额比例 -其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 其他需要说明的事项-其中：募集期间
认购的基金份额（单
19,815.93
位：份）
基金管理人的
从业人员认购
占基金总份额比例 0.0016%本基金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规
是
定的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书
2012年3月29日
面确认的日期
注：1. 场外认购的基金份额：1,118,193,253.92份，场内认购的基金份额：90,983,381.00份，场内认购利息折份额产生的计算尾差 473.33元，归入基金财产。
2. 按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担。
§3 其他需要提示的事项
本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安创业成长份额”，基金代码“163209”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“诺安稳健份额”，基金代码“150073”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取份额”，基金代码“150075”）
本基金通过场外、场内两种方式公开发售诺安创业成长份额。
投资人场外认购本基金所获得的全部份额将确认为诺安创业成长份额。
投资人通过场内认购本基金所获得的全部份额将按4∶6 的比例分拆确认为诺安稳健份额与诺安进取份额。
投资人场内认购所得的诺安创业成长份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。
根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》的有关规定，基金合同生效后六个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额《上市交易公告书》。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理诺安创业成长份额的申购与赎回，本基金的诺安稳健份额、诺安进取份额不接受投资人的申购与赎回。
具体业务办理时间在申购与赎回的开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
投资者可以通过基金管理人的全国统一客户服务电话400-888-8998或公司网站咨询了解有关情况。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一二年三月三十日。