合格境外机构投资者(QFII)投资额度审批情况表截止日期2015年12月25日
QFII合格境外机构投资者机构
中国建设银行股份有限公司
10,000
2004-5-10
4
花旗环球金融有限公司
Citigroup Global Ma00
2003-6-5
5
花旗环球金融有限公司
Citigroup Global Markets Limited
50,000
2005-5-9
37
新加坡政府投资有限公司
Government of Singapore Investment Corporation Pte Ltd
渣打银行（中国）有限公司
40,000
30,000
2003-7-4
11
德意志银行
Deutsche Bank Aktiengesellschaft
花旗银行（中国）有限公司
40,000
2003-7-30
12
荷兰安智银行股份有限公司
ING Bank N.V.
渣打银行（中国）有限公司
40,000
2003-9-10
13
景顺资产
INVESCO Asset Management Limited
中国工商银行股份有限公司
50,000
2003-10-24
17
渣打银行香港
Standard Chartered Bank (Hongkong) Limited
中国银行股份有限公司
7,500
2003-12-11
18
日兴资产
Nikko Asset Management Co.,Ltd
交通银行股份有限公司
45,000
Stichting Pensioenfonds voor Huisartsen
qfii制度发展历程
qfii制度发展历程
QFII（Qualified Foreign Institutional Investors，合格境外机构投资者）制度是中国资本市场对外开放的一项重要措施，旨在吸引境外资金投资中国股市。
QFII制度的发展历程可以分为以下几个阶段：
1. 试点阶段（2002年12月-2006年11月）：2002年12月，中国证监会颁布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，标志着QFII制度正式启动。
初期，QFII投资额度较小，投资范围有限。
2. 稳步发展阶段（2006年12月-2012年10月）：2006年11月，中国证监会发布《关于修改<合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法>的决定》，扩大了QFII的投资范围，提高了投资额度。
此阶段，QFII资金逐步增加，成为中国资本市场的重要投资者。
3. 加速推进阶段（2012年11月-至今）：2012年11月，中国证监会发布《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法>有关事项的通知》，进一步优化了QFII制度，包括简化审批流程、扩大投资范围、提高投资额度等。
此后，QFII制度发展进入快车道，吸引了大量境外资金进入中国市场。
截至2021年，QFII总额度已达到10114.86亿美元，实际使用额度约
为9000亿美元。
QFII制度的不断发展，对于推动中国资本市场的国际化、提高市场透明度、吸引长期资金具有重要意义。
《资本项目外汇管理业务操作指引》版全文
资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............1.1短期外债余额指标核准....................................1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批.............1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批......1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批.................1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 ....................... 第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引...............外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............一、跨境信贷业务...............................................2.1短期外债余额指标核准....................................2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .......................2.3财政部门和银行外债登记..................................2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .......................2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 ...................2.6非银行债务人外债注销登记................................2.7内保外贷签约（变更）登记................................2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 .....................2.9内保外贷注销登记........................................2.10外保内贷履约外债登记...................................2.11外保内贷履约款结（购）汇...............................2.12融资租赁对外债权登记...................................2.13内保外贷担保履约对外债权登记...........................2.14境内机构境外放款额度登记...............................2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ....................二、证券投资管理业务...........................................3.1境内公司境外上市登记....................................3.2境外上市公司境内股东持股登记............................3.3境外上市变更登记、注销登记..............................3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .......................3.5境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 ...............3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批.......................3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 .......................三、非银行金融机构管理业务.....................................4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 ...................4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 ...................4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .........................4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 .......四、资本项下个人外汇业务管理...................................5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 .....................5.3移民财产转移购付汇核准..................................5.4继承财产转移购付汇核准..................................五、格式文本范例...............................................表1 境外放款登记业务申请表...............................表2 合格境外机构投资者登记表.............................表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表.............表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表.........表5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表9 境外上市登记表.......................................表10 境外持股登记表......................................表11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表......表13 个人财产转移业务申请表..............................表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告.................表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）........表17 境内机构外债变动反馈登记表..........................表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）....表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书..............表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表.................. 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ......六、境内直接投资外汇业务.......................................6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .......................6.2新设外商投资企业基本信息登记............................6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .....6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .....................6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .............6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .......................6.7境内直接投资货币出资入账登记............................6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .......................6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .....................6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ......................6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用.....................6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ..........6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ..................6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 ..................6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ....................6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ................6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ................6.18境内资产变现账户资金原币划转...........................6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ........................6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ........................6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ......................6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ........6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ........................6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇.........................................................6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出.......................................6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出.............................................6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出.....................................................七、境外直接投资外汇业务.......................................7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .......................7.2境内机构境外直接投资外汇登记............................7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .......................7.4境内机构境外直接投资清算登记............................7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .................7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ...................7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ...................7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .......................7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .................7.10境内机构境外直接投资资金汇出...........................7.11境外资产变现账户开立、注销.............................7.12境外资产变现账户入账和结汇.............................7.13境外直接投资企业利润汇回...............................7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ........................7.15境外放款专用账户开立、注销.............................7.16境外放款资金汇出、汇回入账.............................八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ...................8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .....................8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 .........................8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .....................8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ...............8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .......................8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 .........8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .......8.9银行内保外贷业务（变更）登记............................8.10外保内贷登记...........................................8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇.......................8.12外保内贷项下担保履约款入账.............................8.13担保费收付.............................................8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ....8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ......8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ..........九、证券投资业务...............................................9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记....9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记.........9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭....9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭.........9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ...........9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 .........9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ...............9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭.........................................................9.10境内个人投资者B股投资收益结汇........................9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记.....................9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ....................9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.15境外机构在境内发行债券登记.............................9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ........9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务.....................................10.1非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2非银行金融机构外汇利润结汇.............................10.3非银行金融机构资金汇兑................................. 十一、数据报送................................................. 十二、格式文本范例.............................................表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）.............表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）.............表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表...................表4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表7 年度境外直接投资中方权益统计表.......................表8 资本项目账户资金支付命令函...........................表9 香港基金内地发行信息报告表...........................表10 内地基金香港发行信息报告表.......................... 表11 境外机构境内发行债券信息报告表......................第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
合格境外机构投资者(QFII)投资额度新增500亿美元
合格境外机构投资者(QFII)投资额度新增500亿美元
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2012(000)004
【摘要】<正>2002年,中国证监会与中国人民银行共同颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,合格境外机构投资者(以下简称QFII)试点开始实施。
2006年在总结试点经验基础上,中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局共同颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
2007年根据第二次中美战略经济对话成果,QFII额度从100亿美元增加到目前的300亿美【总页数】1页(P114-114)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.人民币合格境外机构投资者(RQDII)投资额度新增500亿元 [J], ;
2.QFII投资额度新增500亿美元 [J],
3.国务院批准增加2000亿元RQFII投资额度 [J],
4.已获准投资额度的合格境外机构投资者(QFⅡ)名单 [J],
5.央行、外汇局发布通知将对RQFII证券投资额度实行备案或审批管理 [J],
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.06.18•【文号】证监发[2007]81号•【施行日期】2007.07.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)各基金管理公司、证券公司、托管银行：为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。
二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。
前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：（一）金融业务许可证（复印件）；（二）营业执照（复印件）；（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五）托管业务的主要管理制度；（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。
rqfii与qfii的区别
rqfii与qfii的区别RQFII与QFII的区别摘要：RQFII（人民币合格境外机构投资者）和QFII（合格境外机构投资者）是中国和香港金融市场中两个重要的投资渠道。
虽然它们都提供了外国投资者进入中国市场的机会，但在很多方面存在差异。
本文将对RQFII和QFII进行比较，分析它们在准入条件、投资范围、货币限制和监管机构等方面的区别。
引言：随着中国经济的快速发展，更多的外国投资者希望进入中国金融市场，从而分享中国经济增长的红利。
为了满足这一需求，中国政府推出了两个不同的投资渠道——RQFII和QFII。
本文将深入研究这两个投资渠道，并对其区别进行全面分析。
一、准入条件1. RQFII：成立于2011年的RQFII是中国政府为海外机构投资者进入中国股票和债券市场设立的渠道。
其准入条件主要包括：资格审核、资金申报、投资限额和机构要求等。
资格审核主要考察投资机构的历史业绩、机构规模和资金实力等。
资金申报是指海外投资者需要向中国监管机构报告投资额度和计划。
投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。
机构要求主要包括外资控制要求、结构要求和业务要求等。
2. QFII：QFII是于2002年启动的中国市场准入机制，允许境外机构投资者以人民币形式投资中国境内股票和债券市场。
其准入条件主要包括：国家认可、文件申请、投资限额和审计要求等。
国家认可是指中国政府要批准机构投资者的资格。
文件申请是指境外机构投资者需要提交投资计划、法律文件和合规要求等。
投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。
审计要求主要包括会计准则、审计报告和信息披露等。
二、投资范围1. RQFII：RQFII允许海外机构投资者通过离岸人民币进行投资，包括股票市场、债券市场和金融衍生品市场等。
这为外国投资者提供了更广泛的投资选择，从而分散风险并获得更好的回报。
2. QFII：QFII允许境外机构投资者通过外汇进行投资，包括A股市场、债券市场和沪港通、深港通等。
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法第一条为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为，促进证券期货市场稳定健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构。
鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。
第三条合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。
第四条合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度，确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。
第五条中国证监会、中国人民银行（以下简称人民银行）依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，人民银行、国家外汇管理局（以下简称外汇局）依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。
合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式，由中国证监会商人民银行、外汇局同意后公布。
第六条申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；（二）境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；（三）治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；（四）经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；（五）不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
第七条申请人应当通过托管人向中国证监会报送合格境外投资者资格申请文件。
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。
但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。
因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。
同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
41
新韩法国巴黎资产运用株式会 社
Shinhan BNP Paribas Asset Management Co., Ltd.
韩国 汇丰银行 2014.10.30 1.50
42 德国商业银行股份有限公司 Commerzbank AG
德国 工商银行 2015.08.28 3.20
43 加拿大鲍尔公司
Power Corporation of Canada
INVESCO Asset Management Limited
英国 中国银行 2015.04.28 1.25
47 新加坡政府投资有限公司 48 马丁可利投资管理有限公司
GIC Private Limited Martin Currie Investment Management Ltd
新加 渣打银行 2014.03.28 15.00 坡
65 瑞穗证券株式会社
Shinko Securities Co.， Ltd.
日本 建设银行 2007.02.13 0.50
66 新光投信株式会社
Shinko Asset Management Co., Ltd. 日本 汇丰银行 2012.02.26 1.00
67 瑞穗投信投资顾问有限公司 Mizuho Asset Management Co., Ltd. 日本 汇丰银行 2012.09.19 1.00
54 比联金融产品英国有限公司 KBC Financial Products UK Limited 英国 花旗银行 2011.01.07 0.20
55 比利时联合资产管理有限公司 KBC Asset Management N.V.
比利 工商银行 2011.01.07 2.10
56 加拿大丰业银行
The Bank of Nova Scotia
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup First Investment Management Limited Morgan Stanley & Co. International PLC. Morgan Stanley Investment
英国 德意志银 2005.11.24 5.50 行
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited
香港 交通银行 2015.07.29 3.27
HSBC Global Asset Management (Taiwan) Limited
台湾 交通银行 2015.12.25 3.00
Deutsche Bank Aktiengesellschaft 德国 花旗银行 2012.12.26 6.00
香港 德意志银 2014.10.30 2.00 行
英国 汇丰银行 2012.12.24 6.00
美国 汇丰银行 2010.04.22 4.50
Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co., Ltd.
日本 中国银行 2009.03.25 1.00
Goldman, Sachs & Co.
合格境外机构投资者（QFII）投资额度审批情况表
截至日期：2015年12月25日
序号
QFII中文名称
1 瑞士银行 瑞银环球资产管理（新加坡）
2 有限公司 瑞银环球资产管理（香港）有
3 限公司
4 瑞银韩亚资产运用株式会社
国投瑞银资产管理（香港）有 5 限公司 6 野村证券株式会社 7 野村资产管理株式会社
香港 汇丰银行 2013.05.03 6.00 瑞士 工商银行 2012.03.09 3.00 日本 交通银行 2006.05.17 4.50 香港 中国银行 2012.09.19 1.75 香港 建设银行 2012.11.21 1.50 日本 工商银行 2004.07.05 0.50 日本 中国银行 2010.11.26 2.00 英国 汇丰银行 2014.08.26 8.00 英国 农业银行 2006.02.22 2.00
美国 汇丰银行 2015.09.28
0.20
73 保德信资产运用株式会社
Prudential Asset Management Co.,Ltd
韩国
2012.03.15 0.00
74 保德信证券投资信托股份有限 Prudential Financial Securities
美国 汇丰银行 2014.02.25 4.00
美国 德意志银 2014.05.30 2.00
36 苏格兰皇家银行有限公司
The Royal Bank of Scotland N.V. 荷兰 汇丰银行 2015.01.30 0.20
37 法国兴业银行
Société Générale
法国 汇丰银行 2015.07.29 10.00
8 花旗环球金融有限公司
9 花旗集团基金管理有限公司
10 摩根士丹利国际股份有限公司
11 摩根士丹利投资管理公司
三菱日联摩根士丹利证券股份 12 有限公司
13 高盛公司
14 高盛国际资产管理公司
15 高盛国际
16 香港上海汇丰银行有限公司
汇丰环球投资管理（香港）有 17 限公司
汇丰中华证券投资信托股份有 18 限公司
ING Bank N.V.
荷兰 渣打银行 2015.04.28 0.70
ING Investment Management Aisa Pacific (Hong Kong) Limited JPMorgan Chase Bank, National
香港 花旗银行 2012.08.16 1.50 美国 汇丰银行 2014.10.30 6.00
英国 花旗银行 2014.08.26 2.26
49 淡马锡富敦投资有限公司 50 富敦资金管理有限公司
Temasek Fullerton Alpha Pte Ltd Fullerton Fund Management
新加 汇丰银行 2013.10.30 15.00 新坡加 工商银行 2012.10.30 2.50
Hang Seng Bank Limited Daiwa Securities Capital Markets
DAIWA Asset Management Co. Merrill Lynch International Lehman Brothers International Bill & Melinda Gates Foundation Trust Cascade Investment, L.L.C.
51 柏瑞投资有限责任公司
PineBridge Investment LLC
美国 中国银行 2015.09.28 2.92
52 第一生命保险株式会社
The Dai-ichi Life Insurance
日本 中国银行 2012.05.04 2.50
53 星展银行有限公司
DBS Bank Ltd
新加 农业银行 2013.09.26 2.00
日本 中国银行 2012.05.04 挪威 花旗银行 2015.02.13
3.04
1.00 25.00
71 百达资产管理有限公司
Pictet Asset Management Limited 英国 汇丰银行 2015.11.27 1.08
72 哥伦比亚大学
The Trustees of Columbia University in the City of New York
68 三井住友资产管理株式会社
69 三井住友银行株式会社 70 挪威中央银行
Sumitomo Mitsui Asset Management Company, Limited Sumitomo Mitsui Banking CNoorrpgoesraBtiaonnk
日本 花旗银行 2014.11.27
19 德意志银行
20 荷兰安智银行股份有限公司
21
安智投资管理亚太（香港）有 限公司
22 摩根大通银行
23 JF资产管理有限公司
24
摩根证券投资信托股份有限公 司
25 瑞士信贷（香港）有限公司
26 瑞士信贷银行股份有限公司
27 日兴资产管理有限公司
28 渣打银行（香港）有限公司
29 生银行有限公司
加拿 中国银行 2015.11.27 0.85
57 法国爱德蒙得洛希尔银行
La Compagnie Financierr Edmond de Rothschild Banque
法国
中国银行 2012.01.20
2.00
58 耶鲁大学
Yale University
美国 汇丰银行 2008.05.19 1.50
30 大和证券资本市场株式会社
31 大和证券投资信托株式会社
32 美林国际
33 雷曼兄弟（欧洲）公司
34 比尔及梅林达盖茨信托基金会
35 喀斯喀特有限责任公司
QFII英文名称 UBS AG
单位：亿美元
注册 地
托管银行
批准日期
累计批 准额度
瑞士 花旗银行 2011.01.06 7.90
UBS Global Asset Management (Singapore) Ltd
新加 坡
花旗银行
2014.08.26
7.50
UBS Global Asset Management (Hong Kong) Limited
香港 花旗银行 2013.06.24 1.00
UBS Hana Asset Management Co., 韩国 花旗银行 2014.01.22 1.00
Ltd.
UBS SDIC Asset Management(Hong Kong)