2016年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户2.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯3.英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
B．30.15C．30.55D．30.756. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数D．负数；正数7. 证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价9. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部D．市场部11. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
证券市场的自律管理
证券市场的自律管理证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律标准和职业道德，实行自我管理、自我改革的行为。
那么证券市场是怎么样实现自律的呢?1、证交所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理2、证交所的一线监管权力：①对出现重大异常交易的证券帐户限制交易，报证监会备案②对证券的上市交易申请行使审核权③就暂停或终止股票上市交易行使决定权④对暂停或终止公司债券上市交易行使决定权⑤当事人对证交所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可向证交所设立的复核机构申请复核3、证交所对会员的管理①证交所接纳的会员应是依法设立的境内证券经营机构法人②证交所接纳、开除会员，应报证监会备案③证交所设立普通席位以外的席位、调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应报证监会批准④会员转让席位必须经证交所审批，严禁会员将席位出租、承包给其他机构和个人使用4、证交所对上市公司的管理证交所应暂停上市公司股票交易的情形：①该公司的股票交易发生异常波动②投资者发出收购该公司股票的公开要约③上市公司提出停牌申请④证监会依法作出暂停股票交易的决定⑤证交所认为必要时1、证券业协会成立于 1991.8.282、会员制，证券公司必须参加，权力机构是会员大会3、三大职能：自律、效劳、传导4、代办股份转让系统由证券业协会负责自律管理①证券公司依据合同，对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导、催促②证券业协会委托证交所对股份转让行为进行实时监控③证券业协会履行自律管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务监视管理5、证券业从业人员的资格管理(1)18 周岁，高中以上文化，完全民事行为能力，可参加证券从业资格考试，考试不实行专业分类考试(2)取得从业资格的人员，符合以下条件的，通过证券经营机构申请执业证书，30 日内颁证：①已被机构聘用②最近 3 年无刑事处分③未被证券市场禁入(3)取得执业证书人员，连续 3 年不从业的，协会注销其执业证书(4)重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书(5)取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构聘用的，原聘用机构应在 10 日内向协会报告，变更该人员执业登记(6)从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应在 10 日内报告协会，变更执业登记(7)从业人员在执业过程中受到聘用机构处分的，该机构应在10 日内向协会报告(8)参加资格考试的人员，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加考试(9)被证监会撤消执业证书或被证券业协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请6、从业人员诚信信息管理证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：根本信息、奖励信息、警示信息、处分处分信息(1)警示信息的内容包括：①受到证监会谈话提醒②拒绝证监会证监局检查、调查③执业或变更中隐瞒、编造④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检⑤被投诉⑥违反所在机构内部管理制度(2)无明显事实根据的匿名投诉不记录，调查不属实的投诉不记录1、中央登记制度：证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接2、xx.3.30 成立，不以盈利为目的的法人3、证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于 2 亿4、证券登记结算制度(1)证券实名制(2)货银对付的交收制度：我国上市证券的集中交易采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原那么，向证券登记结算机构足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题
青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配2.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金3.__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略4.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查5. 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入6. 应急免疫出现午__年。
A．1974B．1978C．1980D．19827. 根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率8. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序9. __资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项B．部分C．多项D．整体10. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司11. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司12. 评价企业收益质量的财务指标是__。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C．公司总资产总值不低于1亿元人民币D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币2.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金4.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．125. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
B．6C．12D．246. 关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控7. 从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．20028. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化9. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
青海省2016年下半年基金从业《基础知识》：证券市场自律管理考试试卷
青海省2016年下半年基金从业《基础知识》：证券市场自律管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段2、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行3、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付4、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具5、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可6、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证7、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金10、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险11、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．我国证券业的自律性监管机构有()。
A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会D．中央金融工委正确答案：A,C解析：根据《证券法》第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。
知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所的监管职能包括()。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：A,B解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。
CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引正确答案：A,B,C,D解析：中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：①对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。
②对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。
③代办股份转让系统。
知识模块：证券市场的自律管理4．关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。
A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：A,B,D解析：C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底3.填写委托单的第一要点是填写（）。
A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种4.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛5. 股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择6. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．37. 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月8. 1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会9. 下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天B．3天C．7天D．14天10. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点11. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
证券市场的自律管理考试试题及答案解析
证券市场的自律管理考试试题及答案解析一、单选题（本大题14小题．每题0.5分，共7.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A 2011年6月底B 2011年5月底C 2012年6月底D 2012年5月底【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
因此从2009年5月底算起，到2012年5月底为3年。
第2题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
A 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D 王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。
C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。
第3题下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。
A 未被机构聘用B 曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C 被中国证监会认定为证券市场禁入者D 5年前曾受过轻微的刑事处罚【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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2016年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下技术指标，以比率方式表示的是（）。
A．ADLB．ADRC．OBOSD．OBV2.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A．200%B．50%C．100%D．500%3.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
A．1B．2C．3D．54.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。
A．同意B．反对C．意见保留D．弃权5. 网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性6. 根据道氏理论，股价变动趋势有__。
A．无数种B．一种C．两种D．三种7. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制8. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较9. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股10. 按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%11. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。
A．1B．1.5C．2D．312. 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（）。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金13. 股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。
A．500B．1000C．2000D．300014. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单15. 下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构16. 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。
在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。
国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
A．10B．15C．20D．2517. 龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率18. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率19. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合20. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．4B．5C．6D．721. 公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．522. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。
A．1000B．2000C．3000D．500023. 参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则24. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具25. 下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构26.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。
A．及时性原则B．审慎性原则C．有效性原则D．独立性原则27.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明28.__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司29.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__A．股票的市场价值B．股票的票面价值C．股票的帐面价值D．股票的内在价值30. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票31. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层32. 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类分别为__。
A．系统性风险、非系统性风险B．基本风险、非基本风险C．政策风险、法律风险D．市场风险、非市场风险33. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场34. 若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。
A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20%35. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书36. 在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．发行公司37. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%B．90%C．100%D．120%38. 建业股息是__。
A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利39. 扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位40. 基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值41. 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。
A．1986B．1990C．1992D．199842. 对柜台自营买卖说法，正确的是（）。
A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大43. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高44. 依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款45. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划46. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．清算 B．交收 C．成交 D．结算47. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品利D．时间和条件48. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．合权股C．除权股D．复权股49. 契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A．基金公司章程B．基金合同条款C．基金制度D．口头约定50. 国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币。