2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
重庆省2017证券从业资格考试：我国股票类型模拟试题
重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。
A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A．5B．3C．2D．110、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷5)
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷5）一、选择题(共50题。
每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对( )负责。
A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是( )。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。
A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。
2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
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* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资 融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁 因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(全真模拟题1)
2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题1）一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。
A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。
2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，( )不需要向证券交易所报送。
A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
3[单选题] 股份公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。
A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照参考答案：D参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。
2017年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题
2017年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) 1、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务B．按规定缴存结算资金C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查D．按规定报告进行证券买卖的原因2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)3、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A．1．88B．1．86C．1．82D．1．804、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
A．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商D．同业中心5、需办理席位变更的情形不包括（）。
A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更6、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管7、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率8、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。
2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】
2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB43.《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A 。
化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B 。
保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C 。
细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D 。
严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定征券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易ABCD48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A 。
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B 。
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷6)
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷6）一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.303.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1B.2C.3D.44.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5.下列选项中，说法正确的是( )。
A.当股价下跌时，股份可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6.下列关于股份股份发行的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
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2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%B.10%C.15%D.20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A.债券B.基金C.A股D.B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A.优先股B.普通股C.基金凭证D.认股权证20. ETF是一种( )。
A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
A.A股B.B股C.债券D.基金23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。
那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。
A.121850万元B.154750万元C.1000万元D.1270万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.完善的交易记录制度B.投资对象备选制度C.研究与交易之间的交流制度D.有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。
A.2个交易日前B.3个交易日前C.4个交易日前D.5个交易日前26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.100%B.150%C.180%D.200%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。
A.100B.500C.1000D.3000029. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.承销商D.保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B.违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。
A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D.向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1B.2C.3D.436. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。
A.*STB.STC.PTD.CT40. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A.股票B.债券回购C.债券现货D.证券投资基金41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )A.融资专用资金账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为( )回购。
A.封闭式B.固定式C.非固定式D.开放式43. 在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。
A.品种B.证券账号C.买卖价格D.买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.10个交易日B.15个交易日C.10个工作日D.15个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括( )。
A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.可转换公司债46. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派B.公积金转增股本C.配股D.兼并47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会48. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%C.当日成交股数/流通股数*100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式B.如实填写开户书C.选择证券经纪商D.采用正确的委托手段50. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。
A.自有资金或证券买卖证券差价B.客户资金或证券手续费收入C.自有资金或证券手续费收入D.客户资金或证券买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A.10%B.20%C.5%D.30%54. 上海证券交易所于( )正式开业。
A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月55. 证券的( )是证券市场生存的条件。
A.流动性B.效率性C.稳定性D.有效性56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟开盘参考价格B.虚拟匹配量C.虚拟未匹配量D.虚拟匹配剩余量57. 净价交易以( )成交，( )结算。
A.净价，净价B.净价，全价C.全价，全价D.全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。