2019年证券从业资格考试历年真题计答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题一
2019年证券从业《金融市场基础知识》真题一（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是()A、大额报价B、双边报价C、对话报价D、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A、4B、5C、6D、7答案：B解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A、中国信托业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A、优先股的股息率固定B、优先股股东股息分派优先C、优先股股东表决权受限D、优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案word精品文档94页
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案2019年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．2019年4月1日B．2000年4月1日C．2019年4月1日D．2019年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年证券从业考试真题及答案
2019 年 3 月证券从业《基本法律法规》真题及答案1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括() 。
Ⅰ. 依法设立的公司Ⅱ. 合伙企业Ⅲ. 个人Ⅳ. 社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用() 出资。
A.特许经营权B. 货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的() 评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是() 。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是() 。
2019年11月证券从业资格考试真题
真题试读（部分内容）第一章金融市场体系第一节金融市场概述一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。
[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D查看答案【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。
3OTC市场是（）的简称。
[2018年12月真题]A．发行市场B．场内市场C．交易市场D．场外市场【答案】D查看答案【解析】OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。
主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主，包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场四部分。
4证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
[2018年9月真题]A．筹资与投资B．一级市场与二级市场C．发行与回购D．投资与并购【答案】A查看答案【解析】证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
5下列关于证券市场的说法正确的是（）。
[2018年9月真题]A．证券市场是证券发行和交易的场所B．证券市场仅指证券发行的场所C．证券市场是财产直接交换的场所D．证券市场是资本直接交换的场所【答案】A查看答案【解析】证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，非证券金融市场则是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 5 )A：1B：2C：3D：4答案：A 解析：证券金融公司理应每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按() ，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案： D 解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括() 。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案：B 解析: 2003年12 月27 日修订后的《中国人民银行法》第 2 条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家相关银行业监督管理规定处罚措施的是() 。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案：D解析：选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立() 的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案: D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是() 。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案：B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括 3 个方面:机构、业务和高级管理人员。
(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是() 。
A:采取“随买随卖”的方式实行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式实行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案: D 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
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1、关于场外交易市场，下列说法错误的是()
A.在集中交易场所之外进行
B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C.信息披露要求较高，监管较为严格
D.交易制度通常采用做市商制度
正确答案：C2019年证券从业资格考试历年真题计答案
2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.工商企业
B.私募基金
C.投资咨询公司
D.证券公司
正确答案：D
3、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收
B.专用资金
C.担保资金
D.资金交收
正确答案：B
4、欧洲债券是指借款人()证券从业资格试题
A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
正确答案：A
5、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()
A.可转换债券
B.政府债券
C.公司债券
D.股票
正确答案：B证券从业考试题
6、下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是()
A.由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定
B.证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》
C.证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定
D.长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%
正确答案：A证券从业资格培训
7、在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于()万元
A.500
B.1500
C.2000
D.1000
正确答案：D
8、基金信息披露义务人不包括()
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.基金托管人
正确答案：C
9、关于证券账户的开立，下列说法错误的是()证券从业资格题库
A.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个
B.投资者证券账户信息包括投资者姓名、性别、出生日期
C.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
正确答案：A
10、中期票据发行业务中，()
A.主承销商可以向投资者逆向询价
B.发行人可以向投资者逆向询价
C.投资者可以向发行人逆向询价
D.投资者可以向主承销商逆向询价
正确答案：D
11 下列关于股票价格指数期货的表述中,错误的是()。
证券从业真题考试
A.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货以股票价格指数作为基础变量
正确答案：C
12 目前,我国的股票发行监管制度属于
A 注册制
B.核准制
C.推荐制
D.审批制
正确答案：B
13 股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
证券从业考试资格教材
A.转让权
B.财产权
C.债权
D.资金权
正确答案：B
14、下列不属于奇异型期权的是()
A 任选期权
B.互换期权
C.百慕大期权
D.平均期权
正确答案：B
15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日
内向投资者披露基金净值等信息。
证券从业资格证成绩
A.2
B.3
C.10
D.15
正确答案：C
16、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是( )。
A 网上发行应当早于网下发行
B 网下投资者在申购时需缴付申购资金。
C 网上投资者在申购时需缴付申购资金
D 投资者不得同时参与网上或者网下发行
正确答案：D
17 国家股从资金来源上看,主要有( )证券从业资格真题
I.现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产
II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资
TV.国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
A.II、III
B.I、II、TV
C.I、II、III
D.I、III、TV
正确答案：C
18 区域性市场投资者可以有
I、具备一定条件的法人
Ⅱ、私募股权投资基金
III、合伙企业证券从业考试教材
TV.金融资产高于 100 万元人民币的个人投资者
A.III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、II、III
正确答案：B
19 下列关于我国发行普通国债的总体特征的有()
I.规模越来越大
II.期限越来越长
III.期限趋于多样化
TV.发行方式趋于市场化证券从业资格书
A.I、II、III
B.I、III、TV
C.I、II
D.III、TV
正确答案：B
20 企业的组织形式有()。
I.合资制
II.独资制
III.合伙制
TV.公司制
A.II、III、TV
B.I、II、III、TV
C. III、TV
D.I、II证券从业机构
正确答案：A
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