第12章 中外合资企业合作博弈集成研究20040505

第12章中外合资企业合作博弈集成研究12.1概述与评论Bleeke和Ernst认为，国际合资企业被普遍认为是国外直接投资的主要方式，它实际上是一种联盟[6]。

中外合资企业作为一种国际企业间的联盟“常常被看成是具有内在不稳定性的组织形式”。

其中内部冲突水平过高造成中外合资企业不稳定性较高。

本章首先运用非完全共同利益群体合作博弈的理论和方法, 分析了影响中外合资企业健康发展的冲突因素及其成功有效的管理方法, 研究发现合作动机的冲突是导致中外合资经营企业内部冲突水平过高、合作质量较差的基础性因素。

而外方母公司对中外合资企业的控制呈加强趋势，主要表现在对合资企业技术水平及研究开发能力、管理水平、销售状况及市场开拓能力、企业文化等方面；其主要控制方式有股权、技术、资金、管理、文化、原材料供应、销售等方面的控制。

过度的外方控制不利于合资企业的发展，也不利于中外各方合作动机的实现。

同时本章还建立了合作动机的合理对应机制，这对于中外合资经营企业内部合作质量的提高，甚至对我国利用国外直接投资质量的提高，都有着非常重要的理论意义和现实意义。

第二,应用本书开发实现的非完全共同利益群体合作博弈仿真系统,建立了中外合资企业的合作和谐与冲突的多样化过程管理支持系统。

12.2 中外合资企业各方的合作动机分析徐艳梅、韩福荣等已经认识到影响中外合资企业稳定性的因素主要有：注册资本占投资总额的比例、资金到位情况、工业产权作价和工业产权投资的比例、合同的完备率、民族文化和企业文化的差异等[5]。

这些因素多数是在合资各方合作动机的矛盾下发生作用的。

合作动机矛盾具体体现在本书第四章阐明的价值观冲突、路线冲突和目标冲突。

从本质上讲，各方合作动机的冲突就是合作对象选择上的混乱，它使得合资企业内部存在着先天的不足。

中外合资各方的合作动机，就是各合作方依据自身的企业规模、竞争地位、全球战略、资源配置能力等因素，在跨国合资经营行为中所制定的战略目标。

12.2.1合资外方的合作动机无论哪一个国家的哪一种企业同中国企业进行合资经营，其基本动机都在于对经济利益的追逐。

但是，各国企业因其规模、国际竞争地位、所处行业状况等方面的不同，表现出合作动机上的差异。

具体来讲，在中外合资经营中合220资外方的合作动机主要有以下几种：(1)廉价劳动力的利用大量利用中国廉价的劳动力是国外跨国公司与中方企业合资的主要动机之一。

可以说，目前中国资源优势中对国外跨国公司最具有吸引力的还是丰富而廉价的普通劳动力，所以绝大部分合资外方对华投资的基本动机是通过廉价劳动力的利用来降低生产成本。

(2)绕开贸易壁垒扩大在中国市场的份额虽然中国市场的开放程度在不断增加,但贸易壁垒、尤其是非关税壁垒仍然比较高。

迅速扩大的市场规模、日渐提高的需求质量和诱人的市场前景使得国外跨国公司、尤其是欧美大型跨国公司对于扩大在中国市场的份额越来越重视。

在存在较高贸易壁垒的情况下,跨国公司增加在中国市场份额、争取有利市场地位的最常用的手段就是“在当地生产，在当地销售”。

对于进入中国市场的国外跨国公司来讲，当地企业的“本地化知识”是他们所不具备的或者说是难于在短时间内掌握的，所以“合资的形式在最初的一段时间内是一种理想的选择”[2]。

(3)国内产业结构调整自20世纪70年代初期石油危机引发了全球经济危机以来，欧美等国企业受到来自日本和发展中国家的强烈挑战，不得不进行全面的结构调整。

这种调整的核心主要是将竞争优势不明显的成熟产业以直接投资的形式向发展中国家转移，在经济资源质量更高的母国和其他发达国家的子公司将经营重点转向竞争优势更加明显的高新技术产业。

赫斯特、罗纳普郎克、汽巴嘉基、埃克森等世界著名跨国公司在华都有大量这样的合资企业。

(4)经营战略的全球化随着世界经济全球化、一体化趋势的加强,西方国家跨国公司越来越多地在全球范围内配置其资源。

从本质上讲，一些西方国家实行的“产业空心化战略”就是将生产制造部分的业务转移到劳动力成本低廉的发展中国家，以更有效地利用全球经济资源。

有一些公司甚至将纵向生产环节的各个部分分别放在不同的国家，最后再实现集成、总装。

迄今为止，大多数实行全球化战略的跨国公司在国外投资的首选方式还是合资经营[3]。

(5)转移污染产业在环境标准越来越高的情况下，一些石油、化工、建材、造纸等污染比较严重的行业内的企业越来越难于在西方国家生存下去。

相比较而言，发展中国家的环境标准要低得多，成为西方企业通过直接投资的形式向外转移污染产业的理想场所。

(6)商品筹划与研究开发一部分跨国公司的对外直接投资活动并不是以直接获取利润为目的，而是为获取市场信息、商品筹划与设计、利用当地的技术力量进行研究开发，以服务于其在东道国市场和全球市场竞争地位的稳定与改善。

(7)投机外商在华投资行为中以投机为目的的现象并不少见，香港、台湾、韩国企221业以及一部分发达国家的中小企业、商贸企业在华投资建立的中外合资企业中，以侵吞我国国有资产、骗取货款、走私等为动机的则相对更多一些。

12.2.2合资中方的合作动机(1)获得资金融资渠道不畅的相当一部分我国中小企业往往以获得资金作为合资的主要动机。

随着我国市场经济体制的完善，银行的行为越来越商业化，金融机构对中小企业“惜贷”的现象更加明显。

在利用国内资金比较困难的情况下，相当一部分中小企业只好通过合资来弥补资金的不足。

(2)引进先进技术和管理经验传统发展模式使我国企业管理水平比较低，自主技术开发能力比较弱，产业升级的技术来源严重不足。

1992年以后，我国开始实施“以市场换技术”的战略，合资经营成为国内大部分产业加快技术进步、提高管理水平、推动产业升级进程的主要途径。

(3)利用外方销售网络打入国际市场在国际市场开拓能力较差的情况下，相当一部分中方企业希望通过合资改善产品结构，增加国际竞争力，利用外方的国际销售网络更好地打入国际市场。

(4)稳定国内市场竞争地位在汽车、家电等领域，我国国内供给能力严重过剩，竞争越来越激烈，中方企业利用合资的形式既可以改善产品设计、提高产品技术含量，又可以利用外方品牌，提高竞争能力，稳定甚至提高在国内市场中的地位。

(5)解决就业问题、安排富余员工合资中方企业基本上都是国有企业和集体企业，这些企业的大量富余人员因国家政策的限制难于完全推向社会，合资是解决这一问题的途径之一。

(6)投机一部分中方企业的合资行为不是以正常生产经营活动的发展为目的，而是为了获得政府的优惠政策、完成上级下达的引资指标，甚至为方便走私、谋取个人私利。

在表面上，这种情况表现为中方引资目标的模糊性[4]，实际上对于主要操作者来说其动机是非常明确的，只不过是不会明示而已。

12.3中外各方合资动机的冲突及实现程度分析总的来看,中外合资经营企业虽然破产倒闭率很低，但总体经济效益水平不高。

据统计，只有不到5%的中外合资企业各合作方均达到了其预定的目标，至少有80%的企业经营状况不理想，“绝大多数企业产品技术更新慢、市场份额低、利润率小，处于难以维持或破产的边缘”[5]。

通过在青岛、西安、威海、烟台、上海等地调查的49家中外合资经营企业中的调查，只有6家企业的中外各方均认为合资动机基本实现。

22212.3.1 合资动机的冲突中外合资经营企业的整体运行情况不够理想，其基础性原因之一在于合作动机的冲突，也就是中外各方的合作动机不带有相容性，不可能同时实现，合作本身带有先天性的不足。

在我国，中外合资各方合作动机上的冲突主要表现为中方引进先进技术与外方劳动力利用、中方开拓国际市场与外方占领中国市场等动机之间的冲突。

更为严重的冲突是某一个合作方甚至更多的合作方有严重的投机动机，这种情况下一方的合理动机与投机动机的冲突性就更高了。

我国各级政府和企业的主要合资动机在于引进先进技术，但外方最主要的动机在于廉价劳动力的利用。

迄今为止，港澳台、新加坡、韩国等发展中国家和地区在中国大陆的投资占我国利用国外直接投资总量的70%左右，这部分投资的外方投资主体“以中小企业为主，大多是劳动密集型产业，投资中国大陆看重的是优惠政策和资源优势，战略意图主要是把中国大陆作为出口加工区”[6]。

我们的调查证明，在现实合资行为中，以上两种动机的冲突非常普遍地存在。

以劳动力利用为主要目的的外方合作者不太可能带来中方所希望引进的先进技术。

在本质上，合作动机的冲突就是各合资方找错了合作伙伴。

但从合资各方母公司的情况来看，其合资战略目标（即合资动机）基本上都是依据本公司的资源状况、竞争地位、全球战略等因素来确定的，大多有着足够的合理性。

既然各方的合资战略大多有着各自的独立性、系统性和完整性，那么为什么中外各方所组成的合资企业内部又存在着比较严重的动机上的冲突？从合资中方的角度来讲，出现合资动机冲突的主要原因有：特殊的经济体制造成中方企业决策能力和运作能力相对较低。

迄今为止，《中外合资经营企业法》仍不允许我国自然人和私营企业作为合资主体进行国际合作，所以合资中方企业几乎都是国有企业和集体企业。

受计划经济体制的惯性影响，这些企业的实际决策权往往掌握在政府主管部门手中，企业自身的决策能力和运作能力因行政干预而大为降低。

这样，真正掌握决策权的主管部门因过多考虑引资数量等政绩而降低对外方合作伙伴的要求,甚至对外商来者不拒,单纯为合资而合资,较少考虑合资企业的合作质量和成长前景，从而导致合资动机的冲突。

多数中方企业信息搜集能力较弱，资源质量较差，引资手段落后，对国外优秀企业的吸引力较低。

实际上，合资伙伴的选择以及合作过程本身对于各方来讲都是一系列的博弈过程。

各方在确定自己的合资战略以及出资方式（比如是否以国际知名的商标使用权或比较先进的技术使用权出资、在合资经营过程中提供技术先进程度的选择等）、对合作的态度时，主要是以对自身和其他合作方可能给合资企业发展所做出贡献大小的判断为基础。

在多数情况下，中方企业的核心竞争能力明显低于外方，所拥有的资源质量也明显差于外方，所以在合作中一般处于较为被动的不利地位，真正选择到理想合作伙伴的机会比较少，真正让对方愿意以中方所需要的高质量的生产要素出资的则更少。

223从合资外方的角度来讲，出现合资动机冲突的主要原因在于对中国以及中国企业了解程度的不足等方面。

比如,外方欲降低生产成本,但并不了解中国企业的真正运作方式和在华经营的各种隐形成本、间接成本等。

所以，中国企业的员工工资水平虽低，但综合经营成本却并不似想象得那样低，合作中方的动机很可能是引进先进技术、资金或者是开拓国际市场。

外方对中方的真实合资动机的了解程度往往不足，在选择合作伙伴时出现混乱与模糊就是可以理解的了。

12.3.2 各方合资动机的合理对应机制在国际合资企业中，各合作方实现“双赢”或者“共赢”的基础性条件首先就在于合作伙伴的合理选择与合作动机的合理对应。