105-IATF16949内部质量审核

，以确定文件所述的体系与审核准则的符合
2
审核准备
性。文件可包括相关的管理文件和记录及以 前的审核报告。
……
如果发现文件不适宜、不充分，审核组长应 当通知审核委托方和负责管理审核方案的人 员以及受审核方。应当决定审核是否继续进 行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。
• 2.2 编制审核计划
1
审核策划 审核计划应当包括：
1
审核策划
初步联系的目的是： • 与受审核方的代表建立沟通渠道； • 确认实施审核的权限； • 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息； • 要求接触相关文件，包括记录； • 确定适用的现场规则； • 对审核做出安排； • 就审核组向导的需求达成一致意见。
• 基本信息
标准 背景 员工人数 地点 场地规模 审核范围 以往审核记录 客户情况 客户/合同特殊要求
IATF16949内部质量审核
内容
术语及定义 审核过程 审核技巧及审核员素质 汽车行业内部审核 过程方法审核模式
第一部分：术语及定义
术语和定义
审核
• 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
术语和定义
审核的种类
客户
第2方审核
• 安排审核员
经培训并有资格 有相关经验 与被审核方有独立性 注意审核员与被审方的个人关系 选定组长
审核过程
1
审核策划
2
审核准备
3
审核实施
4
文件编写
5
后续活动
2.审核准备：
• 文件评审的实施 • 编制审核计划 • 审核组工作分配 • 准备工作文件
• 2.1 文件评审的实施
1
审核策划 在现场审核活动前应当评审受审核方的文件
1.2 确定审核目的、范围和准则
1
审核策划
审核范围
描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元， 受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。
审核准则
用作确定符合性的依据，可以包括适用的方针、程序、标 准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。
• 1.3 确定审核的可行性
1
审核策划
应当确定审核的可行性，在确定审核的可行性时考虑诸如下 列因素的可获得性： • 策划审核所需的充分和适当的信息 • 受审核方的充分合作 • 充分的时间和资源
第1方审核
组织
独立机构
第3方审核
第2方审核
供方
术语和定义
内部审核
• 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目 的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以 证实独立性。
术语和定义
内部审核目标
• 保证该组织的质量体系与IATF16949质量体系要求相符合。 • 保证该组织遵循组织的质量体系文件。 • 决定其质量体系是否有效达成质量目标。 • 监督纠正与预防措施的实施与有效性。 • 指出质量体系待改进之处。 • 决定质量体系是否是一系列过程，而不仅仅是独立的要素的集
核委托方评审和接受，并提交给受审核方。
2
审核准备 受审核方的任何异议应当在审核组长、受审
• 审核目的；
2
审核准备
• 审核准则和引用文件；
• 审核范围，包括确定受审核的组织单元和 职能单元及过程；
• 现场审核活动的日期和地点；
• 现场审核活动预期的时间和期限，包括与 受审核方管理层的会议及审核组会议；
• 审核组成员和随行人员的作用和职责；
• 为审核的关键区域配置适当的资源。
• 2.2 编制审核计划
1.4 选择审核组
1
审核策划
• 审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这 些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以 解决。
保证审核组能力的过程应当包括下列步骤： • 识别为达到审核目的所需的知识和技能； • 选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能。
1.5 与受审核方建立初步联系
1
审核策划 适当时，审核计划还应当包括：
2
审核准备
• 明确受审核方的代表； • 当审核工作和审核报告所用语言与审核
员和(或)受审核方的语言不同时，审核 工作和审核报告所用的语言。
• 审核报告的主题；
• 后勤安排(交通、现场设施等)；
• 保密事宜；
• 审核后续活动。
• 2.2 编制审核计划
1
审核策划 在现场审核活动开始前，审核计划应当经审
当审核不可行时，应当在与受审核方协商后向审核委托方提 出替代建议。
1.4 选择审核组
1
审核策划
当决定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素： • 审核目的、范围、准则已经预计的审核时间； • 是否是结合审核或联合审核； • 为到达审核目的，审核组所需的整体能力 • 法律法规、合同以及认证、认可的要求(适用时)； • 确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突； • 审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之 间共同工作的能力；
• 1.1 指定审核组长ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
审核策划
负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长 。
在进行联合审核时，重要的是各审核组织在审核开始前， 就各自的职责特别是对被指定为本次审核的审核组长的授 权达成一致。
1.2 确定审核目的、范围和准则
1
审核策划
审核目的确定审核要完成的事项，可包括： • 确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程 度； • 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； • 评价管理体系实现规定目标的有效性； • 识别管理体系潜在的改进方面。
合。
术语和定义
内部审核员 有资格执行质量审核的人员。
• 必须不能审核他们自己的工作。 • 在组织内被指派或经授权执行部分或全部质量体系审核。 • 负有维持审核功能完整性的责任。
术语和定义
审核原则
• 作为审核员，应：
– 道德行为：职业的基础 – 公正表达：真实、准确地报告义务 – 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。
• 审核过程应：
– 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 – 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现
的审核结论的合理方法。
第二部分：审核过程
审核过程
1
审核策划
2
审核准备
3
审核实施
4
文件编写
5
后续活动
1.审核策划：
• 指定审核组长 • 确定审核目的/范围/准则 • 确定审核的可行性 • 选择审核组 • 与受审核方建立初步联系