chapter2 产业组织理论的形成
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来自吉林大学经济学院王国兵
３、市场绩效
市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效， 主要侧重于以下几个方面：
资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利 润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。 技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市 场绩效表现出来。 产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效 益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量 的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工 不足，能力过剩。 X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与 经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部 资源配置效率低下。
一、产业组织的定义（2） ）
组织这一概念通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予 以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某 项工程建设或某项活动的组织等； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、 企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等 等； 第三，指组成部分之间的关系。
二、竞争机制与市场秩序
“马歇尔冲突”与不完全竞争 马歇尔冲突” 马歇尔冲突
即大规模生产能为企业带来规模经济性， 使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有 率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断 因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机 制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失 活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇 尔试图用任何企业的发展都有的“生成一发展一 衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模 经济和竞争是可以获得某种均衡的。
吉林大学经济学院
王国兵
1、市场结构
３、市场绩效
市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效， 主要侧重于以下几个方面：
资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利 润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。 技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市 场绩效表现出来。 产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效 益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量 的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工 不足，能力过剩。 X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与 经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部 资源配置效率低下。
一、产业组织的定义（2） ）
组织这一概念通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予 以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某 项工程建设或某项活动的组织等； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、 企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等 等； 第三，指组成部分之间的关系。
二、竞争机制与市场秩序
“马歇尔冲突”与不完全竞争 马歇尔冲突” 马歇尔冲突
即大规模生产能为企业带来规模经济性， 使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有 率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断 因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机 制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失 活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇 尔试图用任何企业的发展都有的“生成一发展一 衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模 经济和竞争是可以获得某种均衡的。
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王国兵
1、市场结构
第二章 产业组织理论的形成和发展
（二）竞争机制与市场秩序
产业组织理论的渊源通常要追溯到古典经济学家亚当· 斯密。 斯密在其名著《国富论》中对资本主义的市场活动进行了 细致的研究，提出了可能是最早的产业组织理论，即市场 自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场 行为。 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻。 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活 力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
第二篇 产业组织
• • • • • 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 产业组织理论的形成与发展 市场结构 市场行为 寡头垄断企业的竞争行为 市场绩效分析
第二章 产业组织理论的形成与发展
第一节 第二节 第三节
产业组织理论的渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展
第一节
产业组织理论的渊源
• 一、自由竞争机制——早期的产业组织思想 • 二、“马歇尔冲突”——产业组织理论的萌芽 • 三、不完全竞争理论——产业组织理论的奠基
一、自由竞争机制——早期的产业组织思想
• （一）产业组织的含义 • 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提 出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中， 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内 容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等。 • 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业 间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。 • 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。
第二章产业组织理论的演变
– 其后如20世纪前半叶的斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦 (Chamberlin)、琼·罗宾逊(J.Robinson)的垄断竞争理论;
– 克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论”
这三种理论都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当 时的产业组织理论还处于萌芽阶段。
•2020/7/9
•3
a、竞争机制与市场秩序
第二章产业组织理论的 演变
2020年7月9日星期四
第一节 产业组织的理论基础及其发展
一、产业组织的定义与思想渊源 1、产业组织的定义 指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之
间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关 系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾
人削尖线的一端，一个人磨另一
端，以便装上圆头。）
•2020/7/9•5Biblioteka b、“马歇尔冲突”与不完全竞争
亚当·斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济 效益，却忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填 补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新 古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。
马歇尔在《产业经济学》一书中强调指出，把产业内 部的结构定义为产业组织。
•2020/7/9
•9
罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，从不完 全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市 场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构 方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理 论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此 被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。
在《经济学原理》中分析了分工的利益、产业向特定 区域集中的利益、大规模生产的利益等现代产业组织 的主要概念和内容。
– 克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论”
这三种理论都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当 时的产业组织理论还处于萌芽阶段。
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a、竞争机制与市场秩序
第二章产业组织理论的 演变
2020年7月9日星期四
第一节 产业组织的理论基础及其发展
一、产业组织的定义与思想渊源 1、产业组织的定义 指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之
间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关 系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾
人削尖线的一端，一个人磨另一
端，以便装上圆头。）
•2020/7/9•5Biblioteka b、“马歇尔冲突”与不完全竞争
亚当·斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济 效益，却忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填 补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新 古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。
马歇尔在《产业经济学》一书中强调指出，把产业内 部的结构定义为产业组织。
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罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，从不完 全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市 场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构 方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理 论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此 被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。
在《经济学原理》中分析了分工的利益、产业向特定 区域集中的利益、大规模生产的利益等现代产业组织 的主要概念和内容。
第二章 产业组织理论形成与发展
三
“马歇尔冲突”与不完全竞争
产生背景：生产日益集中，资本主义企业规模的不断 扩大寡头垄断对经济的统治已经是发达资本主义国家 中普遍现象 贝利和米恩斯《近代股份公司与私有财产》对近代垄 断和寡头垄断的实证分析，为不完全竞争理论提供了 实证材料。 罗宾逊夫人、张伯伦各自的《垄断竞争理论》和《不 完全竞争理论》同时提出了纠正自由竞争理论的垄断 竞争理论。认为现实中通常存在的是不同程度的垄断 和不同程度的竞争并存，而不是完全竞争。以垄断程 度对市场形态进行了划分；总结了不同形态市场下的 价格形成和作用的特点。构成了现代产业组织理论的 重要内容。
公共政策（产业组织政策） 竞争——垄断政策（反托拉斯法） 产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）
3、重要影响
1970年前后，一大批大型反托拉斯案件相继在美国被 提出诉讼。 20世纪80年代开始结构主义开始失去理论主导地位 原因：美国传统优势产业受到冲击，国际竞争力下降， 罪魁祸首是美国的反垄断法。 大型反托拉斯案件消耗大量的人力、物力和财力。 受到芝加哥学派、可竞争市场理论、新奥地利学派的 抨击。
2
主要理论观点
奉行经济自由主义，以价格理论为基础，强调竞争机制的作用。 批判了哈佛学派的“集中度—利润率”假说，认为高度集中产 业中的高利润率是生产效率的结果。在SCP分析框架中，认为 不是不同的市场结构产生不同的市场绩效，而是不同的企业效 率从而市场绩效形成不同的市场结构。 方法论上的“行为主义者”和 “效率主义者”。 提出了“人为进入壁垒”、“所有权壁垒”说，否认规模经济、 产品差异、最低成本等属于进入壁垒。除政府规制以外，由于 真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现有企业 都面临着潜在进入者的竞争压力。即使市场是垄断或高度集中 寡占，只要市场绩效是良好的，政府没有必要规制。 政策主张：反对政府以各种形式干预市场结构、分割过度集中 的大企业、控制企业兼并的做法；反托拉斯政策的重点应当是 对企业的垄断行为进行干预。
第二章 产业组织理论形成与发展PPT课件
产业组织的定义 竞争机制与市场秩序 “马歇尔冲突”与不完全竞争
一
组 织
产业组织与产业组织理论
管理学
编制（动词） 形式
组成部分之间关系
经济学
生产要素
组织含义
一 产业组织与产业组织理论
产业组织是同一产业内企业间的组织或者市场 关系。
这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。
3 有效竞争标准的“三分法”
随后一些经济学家将“二分法”扩展为“三分法”，即市 场结构、市场行为、市场绩效标准。
市场结构标准：集中度不太高，市场进入容易 市场行为标准：没有价格、产品共谋 市场绩效标准：适宜规模、销售费用比重不存在过高现象。 作用：否定了完全竞争的理想模式；从不同方面提供判断
市场绩效理论：根据市场结构和市场行为的状况，研究特定市 场结构或市场行为下的资源配置效果；或根据市场绩效状况， 研究其对市场结构和市场行为的影响。
产业组织政策：主要是根据经济领域中的产业组织状况和理论 研究成果提出政府产业政策的目标、手段和具体措施等。包括 市场结构政策、市场行为政策和直接规制政策。
有效竞争标准。 影响：完整的SCP分析范式得以确立。
4 产业组织理论的理论体系
企业理论：主要研究企业的性质、规模和边界及企业的内部组 织结构。
市场结构理论：研究同一产业内企业之间的市场关系，主要是 垄断与竞争的关系。其中包括对影响市场结构的因素及市场结 构演变趋势的研究。
市场行为理论：研究企业在市场上的行为方式及其决定因素。 其中包括对企业价格行为和非价格行为的研究。
理论体系由S—C—P将市场结构作为产业组织理论的分析重 点｜——结构主义者
SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场 绩标准之一的利润之间的关系处于重要的核心地位，从而形成 “集中度——利润率”假说，即在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市 场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往 往是产生超额利润，破坏资源培植效率。
一
组 织
产业组织与产业组织理论
管理学
编制（动词） 形式
组成部分之间关系
经济学
生产要素
组织含义
一 产业组织与产业组织理论
产业组织是同一产业内企业间的组织或者市场 关系。
这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。
3 有效竞争标准的“三分法”
随后一些经济学家将“二分法”扩展为“三分法”，即市 场结构、市场行为、市场绩效标准。
市场结构标准：集中度不太高，市场进入容易 市场行为标准：没有价格、产品共谋 市场绩效标准：适宜规模、销售费用比重不存在过高现象。 作用：否定了完全竞争的理想模式；从不同方面提供判断
市场绩效理论：根据市场结构和市场行为的状况，研究特定市 场结构或市场行为下的资源配置效果；或根据市场绩效状况， 研究其对市场结构和市场行为的影响。
产业组织政策：主要是根据经济领域中的产业组织状况和理论 研究成果提出政府产业政策的目标、手段和具体措施等。包括 市场结构政策、市场行为政策和直接规制政策。
有效竞争标准。 影响：完整的SCP分析范式得以确立。
4 产业组织理论的理论体系
企业理论：主要研究企业的性质、规模和边界及企业的内部组 织结构。
市场结构理论：研究同一产业内企业之间的市场关系，主要是 垄断与竞争的关系。其中包括对影响市场结构的因素及市场结 构演变趋势的研究。
市场行为理论：研究企业在市场上的行为方式及其决定因素。 其中包括对企业价格行为和非价格行为的研究。
理论体系由S—C—P将市场结构作为产业组织理论的分析重 点｜——结构主义者
SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场 绩标准之一的利润之间的关系处于重要的核心地位，从而形成 “集中度——利润率”假说，即在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市 场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往 往是产生超额利润，破坏资源培植效率。
第二章产业组织理论
第一节 产业组织理论的产生和发展
70年代以后 70年代以后 哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善 哈佛学派不断受到批评和挑战 代表主流学派即哈佛学派沿着SCP SCP范式继续前进的 代表主流学派即哈佛学派沿着SCP范式继续前进的 产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等； 产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等； 以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。 以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。 代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。 代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。
代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、 布罗增、波斯纳等
施蒂格勒（ ）：芝加哥大学经济学博士 施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士 ）：
1968年，《产业组织》； 1982诺贝尔经济学奖 年 产业组织》 诺贝尔经济学奖
信息经济学；宏观经济调控； 信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策 1982年诺奖获得者 年诺奖获得者
两个重要的概念
沉没成本 指企业进入市场所投入的资本， 指企业进入市场所投入的资本，当企业退 出市场时不能收回的部分。 出市场时不能收回的部分。 完全可竞争市场 是指市场内的企业当其从该市场退出时完 全不用负担不可回收的沉没成本， 全不用负担不可回收的沉没成本，从而企 业进入和退出完全自由的市场。 业进入和退出完全自由的市场。
第二节 产业组织理论的主要学派及其理 论内容 一、 哈佛学派的主要理论
Harvard School 1.SCP范式 范式 Structure-ConductPerformance Paradigm
“市场结构 “市场结构——市场行为——市场绩 市场结构——市场行为 市场行为——市场绩 效”范式 主要以进入壁垒、 主要以进入壁垒、市场集中 产品差异化等指标来衡量。 度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论 体系，在分析方法上重视实证分析、 体系，在分析方法上重视实证分析、重 视市场结构的作用。 视市场结构的作用。
产业经济学 第二章讲解
五、产业组织理论在中国的引进和发展
• • • • 我国经济理论界对产业组织理论的研究起步较晚。 对我国产业组织现状缺乏系统研究； 对产业组织理论和产业组织政策的相关研究比较薄弱； 对流通产业和基础设施产业等的产业组织问题的研究还有许多 “空白点”； • 还没有建立符合我国实际的产业组织理论体系。
第三节 产业经济学研究领域
产业组织理论是以具体的特定产业作为研究对象的，着 重研究产业的规模经济，产业内部企业间的竞争与垄 断关系，以谋求规模经济与市场竞争活力相兼容的有 效竞争。。 “三次产业分类法”： 第一产业的属性是取自于自然，主要包括种植业、畜牧 业、狩猎业、渔业和林业，即“大农业”； 第二产业则是加工取自于自然的生产物，主要包括制造 业、建筑业，通常还包括采矿业和煤气、电力、自来 水供应等自然垄断产业； 第三产业则是创造无形财富的部门，主要包括商业、金 融保险业、运输业和服务业。。
企业的兼并行为会直接影响产业内企业的数量和规模； 企业的创新和广告活动也会提高新企业进入产业的壁垒； 企业的掠夺性订价战略行为也可用作迫使竞争者退出市场 的武器。这些都会影响原来的市场结构。
从短期（或静态）看，市场结构不会有很大变化，因 此，在特定的市场结构下就有特定的市场行为，这 种市场行为会产生一定的市场绩效，它们之间存在 因果关系。 从长期（或动态）看，市场结构、市场行为和市场绩 效都会发生变化，而且，市场结构的变化可能主要 是由市场行为和市场绩效引起的。这说明市场行为 和市场绩效对市场结构会产生反作用。
二、哈佛学派的SCP分析框架
• “ 市 场 结 构 （ structure ） - 市 场 行 为 （ conduct ） - 市 场 绩 效 （performance） • “结构－行动－绩效”分析范式 结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等 • 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市 场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 • 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业 组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
第二章产业组织理论总结
第一节 产业组织理论的产生与发展 一、 产业组织的含义 产业组织是指同一产业内企业间的组织或 者市场关系。这种企业之间的市场关系主 要包括：交易关系、行为关系、资源占用 关系和利益关系。
第一节 产业组织理论的产生与发展 二、 产业组织理论的形成
1.亚当· 斯密 《国富论》(1776) 2.马歇尔《经济学原理》（1890）：“组织”理论， “马歇尔冲突”。 3.张伯伦《垄断竞争论理》（1933）和罗宾逊《不 完全竞争经济学》（1933）：不完全竞争的市场 结构理论，初步形成了了“结构－绩效”分析的 框架。 4.梅森——产业组织研究小组——哈佛学派。贝恩 《产业组织》（1959）：系统阐述产业组织理论， 标志着产业组织理论作为一个经济学分支的形成。
第一节
产业组织理论的产生与发展
2.鲍莫尔的可竞争市场理论
可竞争市场理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论认 为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然 是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但 只要保持市场进人的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会 迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内 的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。鲍莫尔认为在存在竞争或者潜在进入者的 条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞
2.哈佛学派的政策主张
1
主张维护企业间的 竞争活力，发挥市 场机制的作用，以 最大限度地满足市 场需求和推动技术 进步。
2
制定严格的反垄断 政策，完善维护公 平竞争的法律体系。 法规包括禁止卡特 尔、禁止垄断行为、 限制横向企业间的 合并与兼并、取消 歧视性价格等内容
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交易类型与组织形式的匹配
资产特征
专用化程度 （低等） 专用化程度 （中等） 专用化程度 （高等）
偶尔 市场购买 交 易 频率 重复 市场购买 发生 标准材料
市场购买
发生 标准设备
定制设备
市场购买 定制材料
建工厂
中间品在连续生 产阶段之间发生 地点专用性转移
33
交易形式的组织治理结构：不同的应变能力
（ 3）有助于政府认识和评价产业的总体竞争状 况，更有效地规范市场秩序
38
(1)无成本进入
(2)进入是完全的 (3)没有沉没成本
Industrial Economics
22
沉没成本决定企业退出的难易程度，只要沉没成 本为零，企业就可以无摩擦地自由地进入和退出， 垄断利润会趋于消失，厂商只能获得超额利润为 零的可维持价格。
PM PC
LAC
LMC
23
可竞争市场理论的基本观点
SCP范式的基本思想：为了实现充分竞争
需要对垄断行为加以限制，利用对市场 结构的描述能够为政府的产业规制政策 提供一张线路图
Industrial Economics
12
原 供需 基 范规材 料给求需 围模季条增求本 经经节件长弹环 济济性 率性境
进差集 入 壁别中 垒化度
结 构
串 谋
价 广格 行 告竞 为 争
5
二、产业组织理论的萌芽—“马歇尔冲突”
基本思想 马歇尔认为“组织”是第四种生产要素，具有规 模经济性，可以为组织带来收益递增。但与此同 时，市场中的企业数量会减少，妨碍市场机制在 资源配置方面发挥作用。
Industrial Economics
6
“马歇尔冲突”(Marshall's Dilemma) 企业由于扩大生产规模导致规模经济性与市场竞 争活力之间出现矛盾。
19
3、哈佛学派与芝加哥学派的比较
（ 1 ）在 SCP 三者的逻辑关系的认识上存在
分歧； （2）在方法论上存在差异； （3）在相应的政策主张上存在分歧；
Industrial Economics
20
SCP之间的关系
conduct
传统观点 structure
performance
更加复杂的 分析
投税市反 资收场垄 激和准断 规 励补 入 贴 制
政 府 政 策
股 技产 利 东增效润术品 绩 价长率率进质 效 值 步量
Industrial Economics
M&A
R&D
13
2、提出了“集中度——利润率”假说
3、主张采用结构性反垄断政策 通过企业分割、禁止兼并的方法改善结构从而改 善市场绩效.
第二章 产业组织理论的形成和发展
Industrial Economics
1
Nobel Laureate in economics 2014 : Jean Tirole,Toulouse Capitole University,France Prize-winning reason : for his analysis of market power and regulation
Industrial Economics
15
二、芝加哥学派(Chicago
school)的产业
组织理论 1、芝加哥学派产生的背景
（1）20世纪70年代后美国一些优势产业开始出现 “产业空心化” （2）对大企业的反垄断调查中关于经济福利与企 业经济效率之间存在的矛盾 （ 3 ） SCP 研究范式存在缺陷（尤其对企业行为分 析严重不足）
1972年
1969年 1973年 1962年
Industrial Economics
14
哈佛学派SCP分析范式的缺陷：
(1)SCP范式缺乏坚实的理论基础，不具有严格的 理论演绎逻辑的必然性，它是基于大量观察的经 验性描述 (2) 在实践中 , 人们没能发现 SCP 范式所描述的那 种稳定的、具有普遍意义和不容置疑的模型关系 . 静态的、单向的研究框架不能对企业行为的逻辑 作出清楚的解释 (3)SCP范式通常只能反映某一时期既有行业结构 下的行为和绩效间的特定联系，无法解释该结构 的形成原因 (4)SCP范式还面临一系列计量难题
Industrial Economics
16
2、芝加哥学派(“效率学派”)的基本观点
(1)提出了新的理论范式 一是突破了哈佛学派只重视市场结构的分析框架 , 从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究, 即从“结构主义”转向“行为主义”;
二是突破了哈佛学派单向、静态的研究范式 , 建 立了双向、动态的研究框架;
资产特征 非专用型 混合型 专用型
偶尔
交 易 频率 发生 市场 治理
三边治理
重复
发生
双边治理
一体化治理
34
2、企业纵向边界扩张的原因
资产的专用化程度 “敲竹杠”(hold-up)
机会主义动机
35
福特汽车公司
Fisher body 车身公司
36
企业纵向边界的不确定性
外包
特许经营
• 产品差异
• 进入（退出）障 碍
• 垂直一体化
• 多样化经营
完全垄断 11
市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织的特征 市场行为：企业在考虑市场的供求条件和其它企业关 系的基础上所采取的各种决策行为。 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为下市场运行 的最终经济效果。
29
交易成本理论的假设前提 （1）交易通过或明或暗的契约进行； （2）交易的主体被称为“契约人”，他 具有两个基本特点：一是“有限理性”， 二是机会主义倾向（“逆向选择”和“道 德风险”）； （3）交易成本包括事前成本和事后成本；
30
交易成本包括事前成本和事后成本
交易成本
事前成本
协议的起草成本 谈判成本 执行成本
过去对企业边界扩张（横向）原因的解释主要是 生产成本，但它不能解释企业存在及纵向边界扩 张的原因
25
（1）企业存在的原因 企业是对市场（价格机制）的替代，是另一种资 源配置方式； 市场配置资源是有成本的；
Industrial Economics
26
企业可以通过建立合理、有效的制度来降低交易 费用，改变企业的生产活动方式来提高市场绩效；
事后成本
错误应变成本 争议成本 结构的建立和运行成本 约束成本
31
1、交易成本最小化的组织形式的选择 交易活动的成本取决于三个因素： （1）资产的专用性程度
资产的专用性是 指一种资产被其他使用者用于 其它可供选择的用途而不牺牲其生产价值的程 度。
（2）交易的不确定性
（3）交易的频度
32
强调潜在竞争者对市场中已有企业的威
胁会促使在位企业降低成本，进行技术 创新，从而改变市场结构及企业行为； 政策含义：垄断并不必然导致福利受损。 在可竞争市场中，自由放任的经济政策 比强制性的反垄断政策更符合公众利益
Industrial Economics
24
二、新制度学派
1、交易成本理论 引入了交易费用理论来理解企业的形成及企业的 边界扩张行为(Ronald Coase)
27
（2）企业边界的决定
节约的市场交易成本>企业内部组织成本，企业 规模扩大
节约的市场交易成本<企业内部组织成本，企业 规模缩小
节约的市场交易成本=企业内部组织成本，企业 规模确定
28
2、Oliver Williamson对交易成本理论的进一 步发展
交易成本理论要解决的主要问题
（1）交易活动组织方式的选择 （ 2 ）企业通过纵向一体化 ( 纵向约束 ) 扩张边界 的原因
8
市场势力可能导致的后果 转移效应 分配无效率
市场势力
生产无效率
寻租
9
第二节 产业组织理论(Theory of Industrial Organization)的形成
一、哈佛学派 (Harvard
school) 的产
业组织理论
1959年J.Bain的《产业组织》一书的出版标 志着产业组织理论的形成。此后以哈佛大学 为中心形成了正统的产业组织理论体系，被 称为“哈佛学派”。由于哈佛学派强调市场 结构的作用，又被称为“结构学派”。
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第三节 产业组织理论的发展：新产业组 织理论(New Industrial Organization)
一、可竞争市场理论(theory of contestable markets，Baumol,Panzar and Willig,1982) 可竞争市场：指市场内的企业在其退出时完全 不用负担任何沉没成本，从而企业进入和退出 完全自由的市场。它能作用于所有的市场结构 形态。 假设条件：
策略互动
18反垄断政策：一是从注重反垄断结构到注重反垄 断行为的变化；二是反垄断政策的目标是为了保 护竞争而不是为了保护弱者；三是反垄断政策有 了明显松动 管制政策的变化：新的管制理论强调管制者与被 管制企业之间的非对称信息 , 建立激励性管制机 制 , 以激励被管制企业通过技术创新提高效率、 降低成本。
Industrial Economics
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三、产业组织理论的奠基：不完全竞争
理论
基本思想 现实世界中的市场通常是不同程度的竞争与垄 断交织而成的，即不完全竞争市场。