VDA6.3过程审核详细教材
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VDA6.3-过程审核培训教材
供应商分析的每一个提问，采用信号灯评价系统进行评价 分析总评价也采用信号灯系统（各个提问评价结果相加）
评级 被告禁止的供应商 带条件放行的供应商 放行的供应商
评价结果
黄灯 ＞14 8~14 ≤7
红灯 ≥1 0 0
●
●
●
放行的供应商，可以与之签订定点合同
带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件
过程审核 - 谁要求？
IATF 16949:2016 顾客特殊要求
– VW – Mercedes Benz – 组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日 历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。 如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。 – 在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有 发生的班次，包括适当的交接班抽样。 – 制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA ）、 控制计划和相关文件有效执行的审核。 – BMW
通知：可在前一天通过传真或其他方 式书面通知供应商的管理层或质保部负 责人
对象：始终针对零件，通过有目的地 确定和消除制造过程中的薄弱环节，产 生缺陷的原因将得到消除 如果不能保证问题持续解决，将可能 导致触发升级程序
以顾客感受为导向的表面的制造商都 须通过专项应用审计才可放行，对于直 接供应商，该专项应用审计是过程审核 的一部分 生产过程的专项应用审计由客户方的 授权专家实施，单项问题评价以及总体 分级评价均依照交通灯系统进行
VDA 6.3 过程审核
2016版
DNV GL © 2013
SAFER, SMARTER, GREENER
目录
什么是VDA
VDA 6.3前言 VDA 6.3简介 VDA 6.3使用说明
评级 被告禁止的供应商 带条件放行的供应商 放行的供应商
评价结果
黄灯 ＞14 8~14 ≤7
红灯 ≥1 0 0
●
●
●
放行的供应商，可以与之签订定点合同
带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件
过程审核 - 谁要求？
IATF 16949:2016 顾客特殊要求
– VW – Mercedes Benz – 组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日 历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。 如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。 – 在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有 发生的班次，包括适当的交接班抽样。 – 制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA ）、 控制计划和相关文件有效执行的审核。 – BMW
通知：可在前一天通过传真或其他方 式书面通知供应商的管理层或质保部负 责人
对象：始终针对零件，通过有目的地 确定和消除制造过程中的薄弱环节，产 生缺陷的原因将得到消除 如果不能保证问题持续解决，将可能 导致触发升级程序
以顾客感受为导向的表面的制造商都 须通过专项应用审计才可放行，对于直 接供应商，该专项应用审计是过程审核 的一部分 生产过程的专项应用审计由客户方的 授权专家实施，单项问题评价以及总体 分级评价均依照交通灯系统进行
VDA 6.3 过程审核
2016版
DNV GL © 2013
SAFER, SMARTER, GREENER
目录
什么是VDA
VDA 6.3前言 VDA 6.3简介 VDA 6.3使用说明
VDA6.3_过程审核培训教材
要求和评价供应链时必须确保满足 “Formel Q”的要求和评价
原则上供应链的评价可以包含在质量 能力总评价中
定点时，供应商必须详细描述供应链 使用分供方管理提问表进行评估 并证明能力
DNV GL © 2013
第14页
DNV GL © 2013
潜在供应商评价（POT）
潜在供应商审核依照VDA6.3的具体程序来实施，选用P2~P7部分共35个提问，针对潜在
通知：实施技术审计前一天通过传真或其它 方式书面通知供应商管理层或质量部门 对象：TRL针对一个产品组或零件号 评价：单项提问按照交通灯系统（红黄绿灯） 进行评价，将每个单项问题的评分相加，得到 总定级结果（同样按照交通灯系统评价） 红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供 应商”计划）
DNV GL © 2013
抽样反映的是短时过程能力，可 过程参数的短时能力 以得出关于生产过程状况的结论
满足体系要求的状况
选择专门用于产品的方法
熟悉产品及其生产过程，了解用 户的要求和期望 图纸、技术规范、作业指导书、 检验指导文件 检验结果、审核报告
选择专门用于过程的方法 熟悉生产过程
检查文件资料是否符合要求及落 实情况如何
如果不能保证问题持续解决，将可能 导致触发升级程序
专项应用审计AR
对象：对以顾客感受为导向的塑料基 材进行电镀或表面处理的供应商，这些 以顾客感受为导向的表面与最终顾客有 直接接触（视觉、触觉）
以顾客感受为导向的表面的制造商都 须通过专项应用审计才可放行，对于直 接供应商，该专项应用审计是过程审核 的一部分
生产过程的专项应用审计由客户方的 授权专家实施，单项问题评价以及总体 分级评价均依照交通灯系统进行
DNV GL © 2013
VDA6.3-2010过程审核培训教材
质量管理体系 产品诞生过程、批量生产 服务诞生过程、服务的实施
产品审核
产品或服务
目的
对基本要求的完整性和有效性进行评定 对产品及其过程的质量能力进行评定
对产品的质量特性进行评定
审核
提问
关注对象
体系 审核
体系和标准、 方针、目标 是否相符
QM要素 业务流程 文件备证过程 审核过程是否能保证 产品的一致性
VDA 6.3 过程审核方法
深圳市德信诚经济咨询有限公司
德信诚培训--品质、诚信、用心
培训内容大纲
➢VDA 6.x 相互的联系和区别 ➢对审核员的要求 ➢审核员提问技巧 ➢VDA 6.3审核条款 （P2—P7) ➢潜力分析条款（P1) ➢模拟审核练习 ➢审核经验交流
德信诚培训--品质、诚信、用心
VDA(德国汽车工业联合会)
How to Control the process?
Related Documents?
KPI? Effective & Efficiency
德信诚培训--品质、诚信、用心
过程导向式的审核—风险分析方法
VDA 6.3 的基本因素评价：
PV (Process Responsibility –PR) – 过程责任 存在过程拥有者 （Process Owner)
设备调整、维护计划
结果
管理回顾 有效性展示 措施清单
报告 分析 措施清单
产品描述， 特征，图纸， 评价标准，样件
确认达到的产品属 产品数据
性
合格/不合格符
合率
德信诚培训--品质、诚信、用心
对审核员的要求
内部过程审核员：
技术要求： 掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成
产品审核
产品或服务
目的
对基本要求的完整性和有效性进行评定 对产品及其过程的质量能力进行评定
对产品的质量特性进行评定
审核
提问
关注对象
体系 审核
体系和标准、 方针、目标 是否相符
QM要素 业务流程 文件备证过程 审核过程是否能保证 产品的一致性
VDA 6.3 过程审核方法
深圳市德信诚经济咨询有限公司
德信诚培训--品质、诚信、用心
培训内容大纲
➢VDA 6.x 相互的联系和区别 ➢对审核员的要求 ➢审核员提问技巧 ➢VDA 6.3审核条款 （P2—P7) ➢潜力分析条款（P1) ➢模拟审核练习 ➢审核经验交流
德信诚培训--品质、诚信、用心
VDA(德国汽车工业联合会)
How to Control the process?
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KPI? Effective & Efficiency
德信诚培训--品质、诚信、用心
过程导向式的审核—风险分析方法
VDA 6.3 的基本因素评价：
PV (Process Responsibility –PR) – 过程责任 存在过程拥有者 （Process Owner)
设备调整、维护计划
结果
管理回顾 有效性展示 措施清单
报告 分析 措施清单
产品描述， 特征，图纸， 评价标准，样件
确认达到的产品属 产品数据
性
合格/不合格符
合率
德信诚培训--品质、诚信、用心
对审核员的要求
内部过程审核员：
技术要求： 掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成
VDA6.3过程审核详细教材
5.1概述
充分的审核准备特别重要，是审核成功的基 础。同时必须通知被审核部门审核的原因及 日期。
不论审核的种类如何，也不论
计划内或计划外 内部或外部 产品或服务
准备的过程都相同的（见图2）
图2：审核准备流程图
开始进行过程审核的准备工作
确定过程范围 审核员
收集整理资料 并加以考虑
审核员
划分过程的工序 审核员
过程描述 审核员
确定影响参数 审核员
收集整理适用的 规程并加以考虑
审核员/被审核方
图2：审核准备流程图
制定提问表 审核员
确定参加人员 审核员/被审核人员
制定详细的审核流程 审核员
确定审核工作组织上的一些事宜 审核员
过程审核准备工作结束
5审核准备
5.2确定过程的范围，划分过程的工序，过程 文件
审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。 审核员或审核小组必须确定要审核的范围，但应与
不同情况包括：
外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核
6实施审核
在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的 关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种 审核方式。列举这三种审核方式并不说 明不存在其它审核方式。
2体系审核、过程审核及产品审核之间的关 系
比较：
审核方式 体系审核 过程审核 产品审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
1 本书的宗旨
本书描述了过程审核的意义及应用领域，说明了体系审核、过程审核 及产品审核的关系，目的是在汽车及配套工业中采用此管理手段时能 达成共识。 本书中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但 这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他验证 来说明是否满足所在国法规。 本书是实施内部和外部过程审核的一个大纲，因此只列举了一些典型 过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助 下，根据具体情况来制订过程审核细节。 本书的目的是在对不同的企业进行审核，以此既定的审核提问表为过 程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核 的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结 果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 此外，本书还可作为培训资料以及作为(对过程审核尚没有经验的)审 核员和企业的工作指导文件
充分的审核准备特别重要，是审核成功的基 础。同时必须通知被审核部门审核的原因及 日期。
不论审核的种类如何，也不论
计划内或计划外 内部或外部 产品或服务
准备的过程都相同的（见图2）
图2：审核准备流程图
开始进行过程审核的准备工作
确定过程范围 审核员
收集整理资料 并加以考虑
审核员
划分过程的工序 审核员
过程描述 审核员
确定影响参数 审核员
收集整理适用的 规程并加以考虑
审核员/被审核方
图2：审核准备流程图
制定提问表 审核员
确定参加人员 审核员/被审核人员
制定详细的审核流程 审核员
确定审核工作组织上的一些事宜 审核员
过程审核准备工作结束
5审核准备
5.2确定过程的范围，划分过程的工序，过程 文件
审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。 审核员或审核小组必须确定要审核的范围，但应与
不同情况包括：
外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核
6实施审核
在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的 关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种 审核方式。列举这三种审核方式并不说 明不存在其它审核方式。
2体系审核、过程审核及产品审核之间的关 系
比较：
审核方式 体系审核 过程审核 产品审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
1 本书的宗旨
本书描述了过程审核的意义及应用领域，说明了体系审核、过程审核 及产品审核的关系，目的是在汽车及配套工业中采用此管理手段时能 达成共识。 本书中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但 这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他验证 来说明是否满足所在国法规。 本书是实施内部和外部过程审核的一个大纲，因此只列举了一些典型 过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助 下，根据具体情况来制订过程审核细节。 本书的目的是在对不同的企业进行审核，以此既定的审核提问表为过 程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核 的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结 果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 此外，本书还可作为培训资料以及作为(对过程审核尚没有经验的)审 核员和企业的工作指导文件
VDA6.3过程审核教材课件
填写资源要求，特别注 意要求的技能和能力准
则，安全培训等
输入 ⑥
填写详细的实际输入,这 可能是一份文件、材料、
工具、计划等
过程 ①
填写COP或过程名称
输出 ⑦
填写详细的实际输出,这 可能是产品、文件，而 且应该和实际有效性的
测量相联系
如何做？（实现） ② （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制， 支持过程，程序，方法
等的详细说明
使用的关键准则是什 么？（测量/评估）
⑤
填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
1、 过程审核人员的职业经验（过程经验） 内部过程评审人员，
开展内部过程评审，不涉及外部供应商/客户。 专业方面
不仅要掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行 的标准以及规范），同时还要了解具体的产品/过 程。
比较：
审核方式 体系审核
审核对象 质量管理体系
目的
对体系的有效性及充分 性、符合量生产 服务过程/服务的实施过程
对产品组成过程的质量 能力进行评定
环节
产品审核
产品特性
对产品特性的质量进行 评定
1、对 A部分（1998年版）进行了全面的改版，并 且增加了多个过程要素，包括潜力分析和项目管理 。对B部分（1998年版）的内容进行了细化以及增 补，目的是为了实现尽量高的可辨别性。
在参加本课程之前，学员应对 ISO9001: 2008、TS16949:2009或 QS-9000或VDA6.1以及五大手册有 一个基本的认识!
1、过程审核与TS16949的关系 2、三个审核的关系 3、2010年版VDA6.3运用说明 4、过程方法审核说明 5、过程审核员的要求 6、P1潜力分析说明 7、过程审核流程解释
则，安全培训等
输入 ⑥
填写详细的实际输入,这 可能是一份文件、材料、
工具、计划等
过程 ①
填写COP或过程名称
输出 ⑦
填写详细的实际输出,这 可能是产品、文件，而 且应该和实际有效性的
测量相联系
如何做？（实现） ② （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制， 支持过程，程序，方法
等的详细说明
使用的关键准则是什 么？（测量/评估）
⑤
填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
1、 过程审核人员的职业经验（过程经验） 内部过程评审人员，
开展内部过程评审，不涉及外部供应商/客户。 专业方面
不仅要掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行 的标准以及规范），同时还要了解具体的产品/过 程。
比较：
审核方式 体系审核
审核对象 质量管理体系
目的
对体系的有效性及充分 性、符合量生产 服务过程/服务的实施过程
对产品组成过程的质量 能力进行评定
环节
产品审核
产品特性
对产品特性的质量进行 评定
1、对 A部分（1998年版）进行了全面的改版，并 且增加了多个过程要素，包括潜力分析和项目管理 。对B部分（1998年版）的内容进行了细化以及增 补，目的是为了实现尽量高的可辨别性。
在参加本课程之前，学员应对 ISO9001: 2008、TS16949:2009或 QS-9000或VDA6.1以及五大手册有 一个基本的认识!
1、过程审核与TS16949的关系 2、三个审核的关系 3、2010年版VDA6.3运用说明 4、过程方法审核说明 5、过程审核员的要求 6、P1潜力分析说明 7、过程审核流程解释
过程审核VDA6.3培训
确定审核的深度和广度
根据审核目的和资源限制，确定审核 的深度和广度，以确保审核的有效性 和效率。
实施审核
01
02
03
收集信息
通过各种方法收集与审核 对象相关的信息，如记录、 访谈、观察等。
分析信息
对收集到的信息进行分析， 识别出潜在的问题、风险 和改进点。
记录审核结果
将分析结果记录下来，以 便后续的审核结果分析和 改进。
详细描述
VDA6.3过程审核是一种系统化的评估方法，通过对产品开发、生产和维护过程中的关键阶段进行审查，评估产 品和过程的符合性和成熟度。它旨在发现潜在的问题、缺陷和风险，并提供改进建议，以确保产品在整个生命周 期内的一致性和可靠性。
VDA6.3过程审核的目的和意义
总结词
VDA6.3过程审核的目的是识别和解决产品和过程的问题，提高产品和过程的可靠性和一致性，降低 生产成本和风险，增强企业的竞争力和市场地位。
和准确性。
03 VDA6.3过程审核的实践 方法
制定审核计划
明确审核目的和范围
制定审核日程和流程
在制定审核计划时，需要明确审核的 目的和范围，以便确定审核的具体内 容和方法。
根据审核目的、范围、时间和资源， 制定详细的审核日程和流程，以确保 审核的有序进行。
确定审核时间和资源
根据审核目的和范围，合理安排审核 时间和资源，包括审核人员、审核工 具和审核场所等。
案例三：化工企业的过程审核实践
总结词
安全优先、预防为主
VS
详细描述
在化工企业的过程审核实践中，安全被放 在首位。企业通过VDA6.3过程审核，对 生产过程中的安全隐患进行全面排查，并 采取有效措施进行预防和整改。同时，加 强员工安全培训，提高安全意识，确保生 产安全和员工健康。
根据审核目的和资源限制，确定审核 的深度和广度，以确保审核的有效性 和效率。
实施审核
01
02
03
收集信息
通过各种方法收集与审核 对象相关的信息，如记录、 访谈、观察等。
分析信息
对收集到的信息进行分析， 识别出潜在的问题、风险 和改进点。
记录审核结果
将分析结果记录下来，以 便后续的审核结果分析和 改进。
详细描述
VDA6.3过程审核是一种系统化的评估方法，通过对产品开发、生产和维护过程中的关键阶段进行审查，评估产 品和过程的符合性和成熟度。它旨在发现潜在的问题、缺陷和风险，并提供改进建议，以确保产品在整个生命周 期内的一致性和可靠性。
VDA6.3过程审核的目的和意义
总结词
VDA6.3过程审核的目的是识别和解决产品和过程的问题，提高产品和过程的可靠性和一致性，降低 生产成本和风险，增强企业的竞争力和市场地位。
和准确性。
03 VDA6.3过程审核的实践 方法
制定审核计划
明确审核目的和范围
制定审核日程和流程
在制定审核计划时，需要明确审核的 目的和范围，以便确定审核的具体内 容和方法。
根据审核目的、范围、时间和资源， 制定详细的审核日程和流程，以确保 审核的有序进行。
确定审核时间和资源
根据审核目的和范围，合理安排审核 时间和资源，包括审核人员、审核工 具和审核场所等。
案例三：化工企业的过程审核实践
总结词
安全优先、预防为主
VS
详细描述
在化工企业的过程审核实践中，安全被放 在首位。企业通过VDA6.3过程审核，对 生产过程中的安全隐患进行全面排查，并 采取有效措施进行预防和整改。同时，加 强员工安全培训，提高安全意识，确保生 产安全和员工健康。
VDA6.3 2016 -过程审核培训教材
德国汽车工业联合会
德国汽车质量管 理组织
DGQ：德国质量协会 VDA：德国汽车工业联合会 VDA-QMC：德国汽车工业联合会 质量管理中心
4
审核的不同类型
体系审核
审核涉及： • 目标 • 成本管理 • 人员的资质 • 产品责任 • 任务，能力，责任
结果： • 目标更改 • 资质培训措施 • 质量管理体系文件更改 • 责任的更改
体系审核 关注焦点：质量管理体系的 有效性 确定质量管理体系的质量 能力； 根据具体的管理体系标准 （ISO9001，TS16949， VDA6.1…）以及顾客的特 殊要求，检查质量管理体系 基本程序的充分性、适宜性 和有效性
过程审核
产品审核
关注焦点：产品质量和相关 过程的质量能力
针对选择的有质量能力的 产品/产品组，检查已策划 开发以及生产过程的适用性、 合理性。 针对产品不能满足要求和 /或产品在进一步加工使用 过程中可能出现的问题，对 其潜在风险开展评价。
15
2.2 过程审核的应用领域
P5到P7的过程要素（X4的）可以应用在SOP，达到VDA MLA成熟度水平RG 6。批量生产过程过程要素元素串行 P5到P7（X5的）可以用来定期的监控批量生产过程或支持基于事件的反应过程分析。 在产品开发和生产阶段，原则上每个用户/公司将有权使用过程要素要满足他们的需求。
3.0 过程审核的要求
Requirements for Process Auditors
21
3.1 审核员资格
审核员资格是实现审核目标的先决条件。审核结果和可比性受到审核
员资格的影响。除最低要求外，各组织确定其审核员的资格。该组织确定 和文件化的审核员评估的程序，包括审核人员资格的批准，维护和改进 （例如观察在审核时/批准和见证审核）。
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
15
VDA 6.3:2016
4.0 针对物质类产品的过程审核的评价
Evaluating a process audit for material products
16
4.1 对各问题的评价 - Evaluation of the individual questions
针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0 分， 4 分，6 分，8 分或10 分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。
发包定点
供应商预选： 潜在供应商分 析
图：可能使用过程要素
产品/过程开发的实现
SOP
批量生产
顾客服务 （售后）
组织 VDA6.3
报价过程 （合同评审）
P1
VDA MLA
概念阶段
定义和设计 产品/过程
X1
P2/P3
供应商预选： 潜在供应商分 析
产品/过程开发的实现
X2
P2 – P4
P5 – P7
批量生产
审核员可能需要立即采取行动，这取决于发现结果的风险。
如果一个问题没有回答（NA），必须说明理由。每个评价的过程要素、子要素或过程步骤至少有2/3的问题必须回 答。为保证可比性，VDA 6.3过程要素在整个问题中清单应全面覆盖。
如果有不符合是以前的审核的重复发生的，对纠正措施的实施缺乏也可以看做一种偏差：例如：“原因分析”、 “措施实施”、“满足客户需求”。
10
3.3 分类过程审核-潜力分析-在供应链中的应用范围
顾客 组织 供方
产品/ 过程 定义
授予合同
预选供方 潜力分析
产品/过程开发
SOP
批量生产
VDA 6.3:2016
4.0 针对物质类产品的过程审核的评价
Evaluating a process audit for material products
16
4.1 对各问题的评价 - Evaluation of the individual questions
针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0 分， 4 分，6 分，8 分或10 分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。
发包定点
供应商预选： 潜在供应商分 析
图：可能使用过程要素
产品/过程开发的实现
SOP
批量生产
顾客服务 （售后）
组织 VDA6.3
报价过程 （合同评审）
P1
VDA MLA
概念阶段
定义和设计 产品/过程
X1
P2/P3
供应商预选： 潜在供应商分 析
产品/过程开发的实现
X2
P2 – P4
P5 – P7
批量生产
审核员可能需要立即采取行动，这取决于发现结果的风险。
如果一个问题没有回答（NA），必须说明理由。每个评价的过程要素、子要素或过程步骤至少有2/3的问题必须回 答。为保证可比性，VDA 6.3过程要素在整个问题中清单应全面覆盖。
如果有不符合是以前的审核的重复发生的，对纠正措施的实施缺乏也可以看做一种偏差：例如：“原因分析”、 “措施实施”、“满足客户需求”。
10
3.3 分类过程审核-潜力分析-在供应链中的应用范围
顾客 组织 供方
产品/ 过程 定义
授予合同
预选供方 潜力分析
产品/过程开发
SOP
批量生产
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3.2.2 計劃外的過程審核
針對事件/問題的審核
對于有問題的過程，在項目的每個階段，
為了消除出現的缺陷或為了審查是否對關 鍵的過程特性進行了足夠的考慮，需要進 行過程審核。
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汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心!
計劃內或計劃外 內部或外部 產品或服務
準備的過程都相同的（見圖2）
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圖2：審核準備流程圖
開始進行過程審核的準備工作
确定過程範圍 審核員 劃分過程的工序 審核員
3.1.1 預防
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3 關于過程審核的規定
3.1.2 糾正
糾正是指對已知的缺陷進行分析，采取措施消除并 避免缺陷的再次出現。 持續改進的意義在于用許多細小的改進來優化整個 體系。過程審核的措施落實以後可以改進過程，使 過程更有能力、更穩定可靠。 過程審核幫助企業最高管理者得出質量管理體系的 各部分是否有效的結論。
2 體系審核、過程審核及產品審 核之間的關系
比較：
審核方式 體系審核 過程審核 產品審核 審核對象 質量管理體系 目的
對基本要求的完整性及 有效性進行評定 產品誕生過程/批量生產 對產品/產品組及其過 服務誕生過程/服務的實施 程的質量能力進行評定
產品或服務 對產品的質量特性進行 評定
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DIN EN ISO9000族標準的要求 組織機構/企業結構 企業/部門的數據（產品或服務的種類、參考數據等）
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3 關于過程審核的規定
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3 關于過程審核的規定
3.1 任務
過程審核用于對質量能力進行評定，使過程 能達到受控和有能力，能在各種干擾因素的 影響下仍然穩定受控。通過以下各點來達到 上述目的： 預防包括識別和指出缺陷可能性，以及采取 措施防止缺陷的首次出現。
5 審核準備
5.2 确定過程的範圍，劃分過程的工序，過程 文件
審核準備工作的第一步是确定審核的過程範圍。 審核員或審核小組必須确定要審核的範圍，但應與 有關的部門及過程負責人協商，必要時對過程進行 預審。 下一步是把過程劃分為工序（把确定範圍內的過程 分為單個的過程段）并考慮接口問題（圖3和圖4）。 最遲從這時起審核員或審核小組必須對過程的文件 資料進行研究。
4 審核流程
審核總是按相同的系統方法進行:
準備 實施 報告和總結 糾正措施、跟蹤、有效性驗證。
下面的流程圖更直觀地說明了這種方法：
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3.4.3.2 審核員
按審核計劃或根據發生的事件實施過程審核
與被審核組織/職能部門進行協商(确定要審核的 過程、接口等） 準備審核（研究資料，制訂審核提問表，邀請專 家參加或利用專業訣竅等）
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在汽车及其配套工业中对此管理手段形 成共识 考虑了环境保护要求（依据顾客要求） 实施内部和外部过程审核的大纲 具有广泛的对比性，减少审核费用 可以被第三方接受 可作为培训资料和相应的指导文件
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2 體系審核、過程審核及產品審 核之間的關系
體系審核、過程審核及產品審核是三種 審核方式。列舉這三種審核方式并不說 明不存在其他審核方式。
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制定提問表 審核員 确定參加人員 審核員/被審核人員 制定詳細的審核流程 審核員
确定審核工作組織上的一些事宜 審核員
過程審核準備工作結束
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3 關于過程審核的規定
這有助于限制缺陷起因并采取糾正措施。 計劃外過程審核的起因可能是，例如：
產品質量下降 顧客索賠及抱怨 生產流程更改 過程不穩定 強制降低成本 內部部門的願望
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審核提問表 審核計劃 質量手冊、程序文件、作業指導書及檢驗指導書 （與內部/外部審核有關） VDA的規定（例如：VDA6.1/VDA6.2的規定) 法律和合同的規定 顧客的要求 重要的產品特性 重要的過程參數 質量歷史
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3 關于過程審核的規定
下例的列表說明了運用的領域：
方式 組織單位及職能部門 具體的過程
針對產品：機械加工 油漆車間 裝配車間 針對服務：檢驗策劃 人事部門 物流 保安
車削加工 烘干 裝貼玻璃 首批樣品檢驗 人員招聘 零件供應 企業安全
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過程描述 審核員 确定影響參數 審核員
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收集整理資料 并加以考慮 審核員
收集整理適用的 規程并加以考慮 審核員/被審核方
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圖2：審核準備流程圖
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3 關于過程審核的規定
3.4.3 責任 3.4.3.1 進行審核的企業/組織/職能部門
根據職業經驗和素質選擇合格的審核人員 安排審核任務。
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3 關于過程審核的規定
3.4 實施過程審核的前提 3.4.1 企業內的基本前提
要實施過程審核，需要在企業和過程方面進行具體 的準備工作。 在目的地策劃和落實這些基本前提并對其進行不斷 的優化是非常必要的。 基本的前提包括，例如：
3 關于過程審核的規定
實施審核 評分定級 末次會議和撰寫報告 要求采取糾正措施 驗證糾正措施的有效性 保密義務
保持應有的資格
熟悉最新的標準及文獻 審核人員應具備的專業知識 過程知識
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3.2.1 計劃內的過程審核
過程審核作為企業質量管理體系組成部分，必須 按審核計劃進行。
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3 關于過程審核的規定
對于批量供貨和潛在的供方，若其質量管理體系 已經得到了認證，則根據需要對其進行審核，即 只對與供貨範圍直接有關的過程（減少費用）或 計劃用于供貨範圍的過程進行審核。
3.1.3 持續改進過程（KVP）
3.1.4 質量管理評審
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3 關于過程審核的規定
3.2 原因
過程審核可以分為計劃內（針對體系和項目） 和計劃外（針對事件）審核。 針對體系的審核
圖1：審核流程圖
否 是否有缺陷 是 措施計劃 落實措施計劃
有效性驗證/跟蹤
是 有效性 得到驗證 否
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5 審核準備
5.1 概述
充分的審核準備特別重要，是審核成功的基 礎。同時必須通知被審核部門審核的原因及 日期。 不論審核的種類如何，也不論
3 關于過程審核的規定
3.3 應用範圍
在內部和外部可以在整個質量控制環的下列 部門運用過程審核方法：
營銷 開發 采購（產品/服務） 生產/服務的實施 銷售/運行 售後服務/服務 回收。
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3 關于過程審核的規定
3.4.2 審核人員的職業經驗（過程經 Nhomakorabea）至少要有兩年的汽車工業（汽車生產商和供 應商）過程管理經驗是審核人員需要具備的 重要的前提條件。 另外，審核人員必須至少（有時是在專家如 過程技術人員、工藝專家的支持下）進行過 三次典型過程的過程審核。
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2 體系審核、過程審核及產品審 核之間的關系
這些分別獨立的審核方式在一定程度上存在共 性。 第13章是過程審核提問與體系提問的對照表。 對審核方式及相關的概念、解釋、定義、審核 人員資格、基本原則、文獻等的進一步說明見 VDA6第A部分。 也可以按照本手冊對各種經營過程進行審核。
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VDA6.3 過程審核
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1 目的与要求
3 關于過程審核的規定
3.4.3.3 被審核企業/組織/職能部門
提供所有必要的信息 過程負責人員參與 提供專業人員 确定糾正措施 落實糾正措施 驗證糾正措施的有效性。