专利保护与创新能力建设暨产业化运营

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一、知识产权(IP)概述——专利


1. IP含义 2. IP主要内容 3.IP种类: 4.IP的获取与转化
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1. IP含义——知识产权是指人们对其创造性智力 劳动成果所依法享有的专有权利。 2. IP主要内容： ①专利权、商标权、禁止不正当竞争权等在内的 工业产权；其中: 专利权主要指发明、实用新型、外观设计专利等; 禁止不正当竞争权主要指除专利权外的技术秘密 (如产品的制作工艺等)、以及除商标权以外的禁 止仿冒他人商品（如产品包装装潢等）; ②著作者权与传播者权（邻接权）在内的著作权 (版权)，如工程设计图纸或计算机软件程序等；
Y
C B
E
D
边际收益曲线
G
A
0
c
d
e
g
X
注一：AB 为开发阶段、BC 为成熟阶段、OD 为秘密阶段、DE 为竞争阶段、EG 为公开阶段 注二：Y 轴表示开发成本及垄断收益、X 轴表示开发时间及生命周期
调查表
技术转化
3.技术秘密的保护价值 (2)技术秘密的保护范围 企业人力资源管理与技术秘密保护 企业技术档案管理与技术秘密保护

外观专利申请的公开文件主要有： 带六面视图的外观设计图/照片 简要说明（设计要点）
外观专利申请与保护范围体现在： 带六面视图的外观设计图/照片——主视图 简要说明（设计要点）
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外观设计专利的主视图等六面视图所显示的 权利要求内容
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2.外观设计专利申请与授权的条件问题 《专利法》第二十三条规定： 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内 外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观 设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的 合法权利相冲突。 《专利法实施细则》第二条规定： 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或 者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富 有美感并适于工业应用的新设计。 注意：2000年《专利法》进一步明确：授予专利 权的外观设计必须与在先设计既不相同也不相似。
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(二)关于专利申请与保护的范围问题


发明或实用专利申请的公开文件主要有： 权利要求书 说明书（说明书附图） 说明书摘要（摘要附图）
发明或实用专利申请与保护范围体现在： 权利要求书 说明书（说明书附图）
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说明书摘要（摘要附图）
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权利要求书
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说明书（说明书附图）
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附图一：技术秘密的构成要件
采取了保密措施的 技术信息
技术秘密
具有新颖性的 技术信息
具有 商业实用性的 技术信息
人力资源
专利申请
3.技术秘密的保护价值 (1)技术秘密的成本与收益分析 企业产品研发创新与技术秘密保护 企业产品市场竞争与技术秘密保护

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附图二：技术秘密的成本与收益
边际成本曲线
知识产权事务讲座
讲座提纲





一、知识产权（IP）概述——专利 二、技术研发成果的知识产权保护模式 （一）技术秘密保护 （二）专利技术保护 三、专利申请与保护中的新颖性与创造性 四、技术研发成果的保护作用与管理职能 五、专利法修改最新动向对企业经营影响 六、企业专利技术研发、保护、管理与运营
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3.IP种类:




技术类知识产权——专利技术、技术秘密 标识类知识产权——商标、域名 传播类知识产权——著作权、邻接权、软件著作 权、网络著作权、技术措施权等 其他类知识产权——植物新品种权、原产地标记 权、厂商名称权、集成电路布图设计权 企业品牌——品牌名称、品牌标志、商标标识、 著名商标与驰名商标的认定与保护 技术标准——技术专利化、专利标准化、标准垄 断化的高科技竞争战略
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《专利法》第二十二条第二款至第四款规定： 新颖性，是指在申请日以前没有同样的实用新型 在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用 过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的实 用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请 并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该 实用新型有实质性特点和进步。 实用性，是指该实用新型能够制造或者使用，并 且能够产生积极效果。 注意：发明和实用新型的新颖性与实用性标准相 同，发明更强调其创造性标准的突出性与显著性。

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知晓范围：极窄 例如：董事长、总裁
涉及内容：技术、营 销与管理中有关键重 要价值的技术信息 技术、营销与管 理中有重要价值 的技术信息
知晓范围：很窄 例如：部门主管
知晓范围：较大 例如：技术工人
技术、营销与 管理中有价值 的技术信息
附图三：技术秘密的保护范围
调查表
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（三）专利技术保护ห้องสมุดไป่ตู้


1.专利权(Patent) 是指专利权人在法定期限内对其发明创造 成果享有的专有专用权利，具有专属性 （排他性、独占性）特征; 2.专利申请权与专利权 职务发明与非职务发明 自主开发与委托开发 自主开发与合作开发
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3、为什么要申请专利
反面案例

申请专利不及时，花80万元买回自己的技术 就因为没有专利，“新疆-2”被大量克隆
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自主知识产权产品——是指实现产品价值与功能 的核心技术(含整体或主要部件)为自主知识产权 技术。



②知识产权转化与企业技术转让 自主知识产权转化——是指采用自主知识产权技 术或生产自主知识产权产品、或通过许可自主知 识产权、转让自主知识产权以实现自主创新价值。 知识产权转让——专利(申请)权转让、(注册)商 标权转让、著作权转让。
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（一）技术研发成果的三种法律状态
技术秘密(Know-how) 专利技术(Patented Technology) (自由)公知技术(Public Technology) Know-how ~ Patent战略 技术秘密→专利技术→公知技术

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问题—— 为什么“专利”称之Patent？ 为什么“技术秘密”称之“Knowhow”? 公知技术与自由公知技术有区别吗？
所提出的新的技术方案，包括产品发明、方法发
明、首创发明、改进发明；

②实用新型(utility models)——对产品的形状、构
造、或其结合提出的适于实用的新的技术方案； ③外观设计(designs)——对产品形状、图案或者 其结合、以及色彩与形状、图案的结合所提出的 富有美感并适于工业上应用的新设计；
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突出的实质性 创造性标准 特点和显著的 进步
保护期限
20年
审查费用
申请费＋ 实审费＋年费
5. 专 利 申 请 与 审 查 的 行 政 程 序
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实用新型与外观设计专利申请审查程序
专利申请
受理 分类
行政复议
初步审查
授权及公告
复审
无效宣告
法院
发明专利的申请审查程序
专利申请
受理 分类
行政复议
初步审查
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二、技术研发成果的知识产权保护模式
（一）技术研发成果的三种法律状态 （二）技术秘密保护 （三）专利技术保护

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如何认识知识产权保护？
保护不是万能的！
没有保护是万万不能的！
选择恰当保护方式才是可能的！
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两个转变？
专利数量速度型发展
专利质量效益型发展 专利保护 专利运营
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著作权——保护作者思想、情感和观点的表现形式，
小说、论文、电影、歌曲、图画等，不保护其内容本身
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商标权——以文字、图形或其组合构成的显著性标识，
标明某特定企业的商品以区别于竞争对手的商品
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专利权——保护各种发明创造：发明、实用新型和外
观设计等具有新颖性、(创造性与实用性)新的技术方案
电视机的发明 灯泡的制造方法 可口可乐瓶独特的外观设计
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2.技术秘密的构成要件：
技术秘密是为实现某些实用目的尤其是工业技术 方面所需要的情报、实践知识和技艺等，现已被 承认为类似专利权那样的可以买卖的无形财产。 作为“未公开的技术信息”须符合如下构成要件：




秘密性——具有新颖性的技术信息 保密性——采取了保密措施的技术信息 实用性——具有商业实用性的技术信息
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三种主要知识产权类型辨析
知识产权
专利权
商标权 著作权
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4.IP的获取与转化




①自主知识产权与企业自主创新 自主创新——原始创新、集成创新、引进消化吸 收再创新。 知识产权自主创新的类型——基本发明创新、核 心技术创新、改进技术创新、产品设计创新 自主知识产权——是指企业通过自主研发、受让、 受赠、并购或是通过5年以上独占许可等方式所具 有的知识产权。——科技部 财政部 国家税务总局 2008年4月14日《高新技术企业认定管理办法》 （国科发火〔2008〕172号）
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三种类型的专利技术保护之比较
发明专利
保护客体 审查制度
实用新型专利
外观设计专利
产品的形状、图 案、色彩新设计
产品和方法的 产品的形状、构 技术方案 造的技术方案
先公开后进行 形式审查+明显 形式审查+明显实 实质审查 实质性缺陷审查 质性缺陷审查 实质性特点和 进步 10年 申请费＋年费 不相同和 不相近似 10年 申请费＋年费
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(一)关于专利申请与授予的条件问题