2013证券从业资格证考试 证券市场基础知识 证券市场基础知识历年真题 押题
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（）的一种形式。
（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本√D.债务资本解析：2.狭义的有价证券是指（）。
（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券√D.银行证券解析：3.证券的流动性不能通过（）方式实现。
（分数：0.50）A.贴现B.记账√C.转让D.承兑解析：4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。
（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场√D.国内市场和国际市场解析：5.政府发行的证券品种一般为（）。
（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券√D.期货解析：6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
（）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金√C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。
（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所√C.中国证监会D.投资俱乐部解析：8.美国最早的证券交易所是（）。
（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所√D.波士顿证券交易所解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。
（分数：0.50）A.1990年12月和1991年7月√B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月解析：10.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析
2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
2013年证券从业资格考试市场基础知识考前密押试卷B
2013年证券从业《市场基础知识》考前密押试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属于综合指数类2、下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币( )元。
A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿5、 2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和( )，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司风险处置条例》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《上市公司收购管理办法》6、下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C.泄露客户资料D.泄露客户交易信息7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。
A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.股票基金8、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券9、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。
2013年6月证券市场基础知识精选试题及答案解析-2013证券市场基础知识证券市场概述精选试题及答案解析
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、政府机构证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券5．狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券6．美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票7．按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大B．国务院C．全国人大常务委员会D．中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．英国的伦敦二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
)1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单2．有价证券具有的主要特征是（）。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
2013年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。
其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。
A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
2013年6月证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题及答案
2013年6月《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券2、证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场5、（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A．金融监管的改革B．金融机构的去杠杆化C．国际金融合作的进一步加强D．金融分业经营7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局8、以下说法中错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
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课件联系QQ：13603628241、一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券A B C D标准答案：B答案解析：证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权A B C D标准答案：C答案解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性A B C D标准答案：B答案解析：股票具有以下特征：(1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券A B C D标准答案：C答案解析：考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产A B C D标准答案：D答案解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
6、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的债券A B C D标准答案：C答案解析：一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
7、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。
A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期A B C D标准答案：C答案解析：在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
8、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。
A．独资经营企业B．家庭型C．合伙经营企业D．个体工商户A B C D标准答案：C答案解析：随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。
9、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标A B C D标准答案：C答案解析：分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
10、自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所A B C D标准答案：B答案解析：自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
11、（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券A B C D标准答案：A答案解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
12、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A．核准制B．审批制C．注册制D．备案制A B C D标准答案：D答案解析：2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
13、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债A B C D标准答案：C答案解析：长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
14、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．国务院证券委员会D．中国证监会A B C D标准答案：B答案解析：国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。
15、我国的商业银行债券不包括（）。
A．在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C．商业银行混合资本债券D．商业银行次级债券A B C D标准答案：B答案解析：商业银行债券包括：(1)金融债券。
金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；(2)商业银行次级债券。
商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；(3)混合资本债券。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
16、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。
A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票A B C D标准答案：D答案解析：所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。
而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。
17、以下关于股票合并的说法，错误的是（）。
A．股票合并是将每10股合并为1股B．股票合并常见于低价股C．股票合并是将若干股股票合并为1股D．股票合并又称并股A B C D标准答案：A答案解析：股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。
股票分割通常适用于高价股，并股则常见于低价股。
18、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定A B C D标准答案：D答案解析：优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。
首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。
另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。
19、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A．24B．6C．12D．18A B C D标准答案：C答案解析：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
20、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳A B C D标准答案：A答案解析：考查记名股票与无记名股票的特点。
无记名股票有如下特点：(1)股东权利归属股票的持有人；(2)认购股票时要求一次缴纳出资；(3)转让相对简便；(4)安全性较差。
记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。
21、股票是一种（）。
A．债券证券B．物权证券C．综合权利证券D．设权证券A B C D标准答案：C答案解析：股票的性质之一就是：股票不属于物权证券，也不属于债权证券。
而是一种综合权利证券。
22、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿A B C D标准答案：A答案解析：经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。
它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。
根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。
经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。
23、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司A B C D标准答案：C答案解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
24、目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。
A．净额结算B．全额结算C．定期结算D．随时结算A B C D标准答案：A答案解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
25、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回A B C D标准答案：B答案解析：强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。