证券从业人员合规执业承诺书模板范文模板.doc
合规责任承诺书范文
合规责任承诺书范文尊敬的合规部门/监管机构：本人（姓名/公司名称），郑重承诺遵守所有法律法规和相关规章制度，在开展业务过程中始终保持合规、诚信的原则，确保合规风险的管控和最大程度的合法合规运营。
一、合规守信1、遵守法律法规：本人/公司将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《公司法》、《银行法》、《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》等。
2、遵守市场规则：本人/公司将遵守市场交易规则，包括但不限于相关交易所规则、证券公司内部管理规定、行业自律规范等。
3、诚信经营：本人/公司将诚信经营，坚持公平竞争、公正交易、诚实守信的原则，不参与任何欺诈、虚假宣传、内幕交易等违法行为。
4、信息披露：本人/公司将及时、准确地进行信息披露，确保投资者权益得到保护，杜绝虚假宣传、虚假陈述等行为。
二、风险管控1、法律意识：本人/公司将加强员工的法律教育和培训，提高对于法律法规的认知和遵守意识，确保业务运作符合法律要求。
2、合规审核：本人/公司将建立健全合规审核制度，对所有业务进行合规审核，确保合规风险得到有效管理和控制。
3、内部控制：本人/公司将建立健全内部控制制度，包括但不限于风险管理、内部审计、合规监察等，确保业务操作符合规范。
4、风险预警：本人/公司将建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的合规风险，并采取相应措施进行处理和管理。
三、合规监察1、合规部门设立：本人/公司将设立合规部门，负责监察和管理合规风险，配备专业的合规人员，确保合规工作的有效执行。
2、合规报告：本人/公司将定期向合规部门和相关监管机构提交合规报告，包括合规措施的执行情况、发现的问题及整改情况等。
3、配合监管：本人/公司将积极配合监管部门的工作，配合调查、提供相关信息、接受监管检查等，确保合规工作的顺利进行。
4、风险事件报告：本人/公司将及时向合规部门和相关监管机构报告风险事件，采取有效措施进行处理，并全力配合监管部门的调查工作。
证券行业合规经营承诺书
证券行业合规经营承诺书致：[监管机构名称]本承诺书由[公司名称]（以下简称“本公司”）制定并签署，本公司作为一家注册并从事证券业务的机构，深知合规经营的重要性，为确保业务活动的合法性、合规性及诚信度，本公司特此作出以下承诺：一、遵守法律法规本公司将严格遵守国家有关证券法律法规、行业规范及监管政策，确保所有业务活动均在法律框架内进行。
二、内部控制与风险管理本公司将建立健全内部控制体系，确保业务流程的透明性和可追溯性。
同时，本公司将实施有效的风险管理措施，对潜在风险进行识别、评估、监控和控制。
三、信息披露本公司承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于财务报告、重大事件、公司治理等，确保投资者和公众能够获取真实、可靠的信息。
四、公平交易与客户利益保护本公司将坚持公平交易原则，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
同时，本公司将尊重并保护客户利益，为客户提供公正、透明的服务。
五、员工培训与职业道德本公司将定期对员工进行合规培训，强化员工的职业道德和合规意识，确保员工充分理解并遵守相关法律法规及公司政策。
六、持续改进本公司将持续审视和改进合规管理体系，以适应监管环境的变化和业务发展的需求。
七、违规责任本公司承诺，一旦发现违规行为，将立即采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。
八、承诺书的效力本承诺书自签署之日起生效，对本公司及所有员工具有约束力。
此致[公司名称][法定代表人或授权代表签字][日期][公司地址][联系电话][电子邮箱]。
合规承诺书范文（通用5篇）
合规承诺书范文（通用5篇）合规承诺书范文（通用5篇）在社会一步步向前发展的今天，承诺书使用的情况越来越多，在写作上，承诺书有一定的书写规范。
如何写一份恰当的承诺书呢？以下是小编为大家收集的合规承诺书范文（通用5篇），仅供参考，希望能够帮助到大家。
合规承诺书1上海期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的.相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承诺人：承诺日期：合规承诺书2本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。
现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。
2、我公司提交的承诺真实、有效。
3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。
承诺上述人员参加社会保险真实、有效。
4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。
5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。
6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。
承诺人：承诺日期：合规承诺书3本人身份证号码：是工地何浪装修班的包工承包人，本人所有包工工资于年月日星期（上午□、下午□、晚上□）由何福光本人先行垫付结清，本人郑重承诺自领取工资后立即退场（若在工地、宿舍逗留居住发生任何安全事故，何福光概不承担任何责任，结清工资后所有劳务关系立即解除。
执业承诺书范文
执业承诺书范文尊敬的监管机构及社会各界：本人作为贵行业的一员，深知执业行为的重要性和对公众利益的影响。
在此，我郑重承诺，将严格遵循以下执业原则和规范：一、遵守法律法规。
我将认真学习并严格遵守国家法律法规及行业规范，确保执业行为合法、合规。
二、恪守职业道德。
我将秉持诚信、公正、专业的原则，以高度的责任心对待每一位客户，确保服务质量。
三、保护客户隐私。
我将严格遵守保密原则，不泄露客户信息，不利用客户信息从事任何非法活动。
四、持续专业发展。
我将不断学习新知识、新技术，提升自身专业水平，以适应行业发展的需要。
五、公平竞争。
我将遵守市场竞争规则，不搞不正当竞争，不损害同行利益，共同维护行业的良好形象。
六、接受社会监督。
我愿意接受社会各界的监督和建议，不断改进工作，提高服务质量。
七、承担社会责任。
我将积极参与社会公益活动，为社会和谐发展贡献自己的力量。
八、维护行业声誉。
我将通过自身努力，树立行业良好形象，为提升行业整体水平而努力。
九、诚实守信。
我将诚实守信，不夸大事实，不误导客户，确保信息的真实性和准确性。
十、及时纠正错误。
一旦发现自己的工作存在错误或不足，我将及时纠正，并向客户说明情况，避免造成不必要的损失。
以上承诺，我将不遗余力地践行，并接受社会各界的监督。
我相信，通过我们每一位从业者的共同努力，我们的行业将更加健康、有序地发展。
此致敬礼！承诺人：[您的姓名][您的职位][您的单位][日期]。
交易合规承诺书模板
交易合规承诺书模板
尊敬的合作伙伴：
为确保双方交易的合法性、合规性，以及维护市场秩序和双方的共同利益，我方在此郑重承诺如下：
一、遵守法律法规
我方将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，保证交易行为的合法性。
二、诚信交易
我方承诺在交易过程中，坚持诚信原则，不进行任何形式的欺诈、隐瞒或误导行为，确保交易信息的真实性、准确性和完整性。
三、公平竞争
我方将遵守市场公平竞争原则，不参与任何形式的不正当竞争行为，包括但不限于价格操纵、市场垄断、商业贿赂等。
四、保护知识产权
我方承诺尊重并保护知识产权，不侵犯他人商标、专利、著作权等知识产权，也不参与任何侵犯知识产权的交易行为。
五、保密义务
我方将对交易过程中知悉的商业秘密及其他应保密的信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
六、合规审查
我方将定期对内部交易流程进行合规性审查，确保交易流程的合规性，并及时纠正任何不合规行为。
七、违约责任
如我方违反上述承诺，愿意承担由此产生的一切法律责任，并赔偿因
此给对方造成的一切损失。
八、承诺书有效期
本承诺书自签订之日起生效，有效期至双方交易结束或双方另有约定
为止。
特此承诺。
承诺方（盖章）：
法定代表人或授权代表签字：
日期：____年____月____日
（注：本模板仅供参考，具体内容应根据实际情况进行调整。
）。
承诺书保证遵守证券法规书
承诺书保证遵守证券法规书尊敬的监管机构：我，（您的姓名），（您的身份证号码/营业执照号码）承诺遵守以下证券法规，并承诺在从事与证券相关的一切活动中，严格遵守相关法律和法规，确保合规经营，维护市场秩序，保护投资者的权益。
一、保证了解证券法律法规作为一名合规从业人员/公司负责人，我将充分理解和熟知相关的证券法律法规，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《证券法实施条例》等重要法规和监管规定。
在从事证券业务的过程中，我会将法规与实践相结合，并及时更新和了解最新的法律法规要求。
二、保证合规经营在公司经营中，我将建立健全公司内部合规管理制度，确保公司员工认真遵守证券法律法规，坚决杜绝任何违法违规行为。
我会通过培训、教育、内部检查等方式，加强公司员工对证券法规的学习与理解，确保公司运营符合监管要求。
三、保证投资者权益投资者的权益是我们发展的基础，我将始终坚持以客户为中心的原则，依法保护投资者的合法权益。
我将充分加强对投资者的风险提示和意见告知，确保投资者对产品、风险和预期收益等方面有准确、充分的了解。
四、保证信息披露透明作为一家上市公司/证券服务机构，我承诺及时、真实、准确地公开披露与公司经营相关的信息，确保投资者能够及时获取到必要的信息以做出合理的决策。
同时，我会保证信息披露过程的合规性，避免任何虚假、误导性披露的行为。
五、保证合规交易我将始终遵守证券市场的准入规则和交易规则，保证交易的公正、公平、公开。
在证券交易过程中，我绝不从事操纵市场、内幕交易或其他违法违规行为，并将积极配合证券交易所和监管机构的监管工作。
六、保证合理推荐在为投资者提供投资顾问、理财服务等服务过程中，我将客观、公正、诚实地向投资者提供信息和建议。
我承诺不得向投资者隐瞒重要信息，不会虚构或夸大投资项目的预期收益，保证投资者根据真实、准确的信息做出投资决策。
七、自我监督我将建立健全自我监督机制，对公司经营活动进行监督检查和内部审计，及时发现和纠正违规行为，并主动接受监管机构的监督和检查。
证券从业人员保证书
证券从业人员保证书本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行职责，保护客户利益和市场秩序。
特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：一、法律遵循1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规定从事证券业务。
2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行为合法、公正、诚信、透明。
二、职业道德1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。
2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。
3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。
三、风险提示1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自愿决策。
2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。
四、自律与监督1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。
2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。
本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负有的责任。
同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券市场的健康发展。
证券从业人员（签字）：日期：。
合规承诺书(精选6篇)_合规声明及承诺书
合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺书第1篇：合规承诺书合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。
如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。
承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）年月日第2篇：承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。
客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业供应全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
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证券从业人员合规执业承诺书
要点
证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁止性行为。
合规执业承诺书
（年第季度）
本人姓名：
身份证号：
本人作如下承诺：
一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日
起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各
类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何
违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无
任何隐瞒。
本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。
二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所
列的各类禁止性行为：
1.超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业
地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券
经纪人，以公司员工身份对外开展业务。
2.从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化
名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。
3.接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开
立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开
通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金
存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。
对证4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，券价
格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取
得最低收益的承诺。
5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。
6.截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；
违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营
业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。
7.私设营业网点，为客户提供非法服务场所或者交易设施；违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户
服务等活动。
8.与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系；从事公司业务范围之外的资金
中介业务；为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务；为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。
9. 招揽自己不了解的客户；向客户提供推荐未经公司评审并代销的理财产品：未取得基金销售资格之前从事基金销售相关活动，未按适当性管理要求向客户推荐产品或服务。
10.自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场：利用传播媒介或者其他方式
提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序：以公司或证券从业人员身份
组建微信、 QQ 、微博等交流群，并提供荐股、市场行情评论等超授权行为；信谣、传谣、
编谣、臆测等破坏金融秩序、误导投资者的信息的行为，发布不符合政策导向的消极言论行
为。
11.泄露公司或客户商业秘密、泄露客户个人隐私等保密信息。
12.其它违反国家法律、行政法规、证券监管机构规定、自律组织规则及公司规章制度，损
害客户利益、公司利证券行业声誉、证券市场秩序的行为
三、本人特别声明：已充分知晓《合规执业承诺书》签署的各项要求；知晓不
按时或不按要求签署将产生的一切后果；将按要求在年月份完
成年第季度《合规执业承诺书》的签署。
如本人违反上述声明、保证或承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任，
包括但不限于无条件解除《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》，承
担有关违约责任和赔偿损失等。
承诺人（签名）：
签署见证人：
日期：年月日。