过程分层审核
过程控制分层审核
1、目的 : 1. Purpose :《过程控制-分层审核》(以下简称为“分层审核”)旨在通过管理层与一线员工的交流（现场的培训/指导/互动），加强各类流程、工具的执行，并深化一线员工与各级管理层对精益生产理念的一致性理解。
通过对生产各过程分层级的检查审核从而达到生产过程控制的目的。
<Process Control - Layered Audit> (hereinafter referred to as “Layered Audit”) aims to ensure process contr ol through the consistent application and execution of procedure and tools, improved built-in-quality and increased operator/leadership Lean Manufacturing awareness by coaching/teaching interaction on site between leadership & operators .Through the layered checks of all levels reach the purpose of process control.2、编制、审批和适用范围 : 2. Preparation, Approval and Scope of Application :本办法由制造部运营中心编制，制造部总监例会审批，适用于制造部各生产制造单位。
The method is prepared by Manufacturing Operation Center , approved by Manufacturing Department Director meeting and is applicable to Manufacturing Department family facilities.3、术语: 3. Terms3.1 分层审核：一种由组织中各级人员按照预先策划的频次、周期和顺序定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保生产过程受控并强化各层级对于精益生产理念的认知。
质量体系基础之过程分层审核
总经理执行经理/执 行总监每个季度一次 工厂经理每月一次
一般经理/工程师/生产支持部 门每周一次
班组长每天一次
五、如何建立并实施过程分层审核
（二）、确定执行审核的层级，及各层级审核的频次：
生产副总 质量副总 生产部长 质量部长 车间主任（分厂厂 长） 装配线工段长
1、编制管理办法、流程； 2、确定各审核层级、频次； 3、编制审核检查表、对策措施表； 4、审核实施； 5、审核结果评估； 6、绩效；
-检查表中所有答案是N不能立即解决的问题，应立即输 入到此对策措施表中，作为未关闭项目进行跟踪； -对策措施表张贴在每组的工位上，进行跟踪未关闭问题；
-当问题解决时，对策措施表要更新并签名；
五、如何建立并实施过程分层审核
（五）、过程分层审核检查表中须识别并包含高风险的项目，这 些项目可分为以下六个部分：
三、过程分层审核的范围、职责
范围：
装配区域；
制造工位； 发运/收料区；
所有操作；
其他辅助职能；
职责（过程分层审核应由负责生产的领导层负责）：
责任人：工厂/生产经理； 质量及其他职能部门的人要参与并支持分层审核系统；
四、过程分层审核的基本流程
选择工位
基于过程分层审核计划，选择待审工位
1、操作岗位---5S,现场布置，安全，列举检查问题适用所有工位； 2、零件---所有产品生产，首件批准、防错、作业指导书、作业要
素、培训矩阵、目视化管理、先进先出等；
3、过程---质量报警、设备设置、遏制记录、不合格品控制、检具 控制、SPC应用、三坐标检验记录等；
4、系统---生产车间管理规范、质量保证系统、团队合作要求校准 系统、生产维护系统、模具寿命管理等；
分层审核实施管理规定
文件编号1 目的WIC5-01分层审核实施管理规定版本/修订B/1确保公司员工始终严格遵守和执行标准，过程获得有效控制，制造质量得到提升，为生产现场过程控制和日常管理提供一个实质有效的工具，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解与认知。
2 适用范围 适用于公司本部和第二工厂所有区域内的分层审核实施工作。
3 定义 3.1 过程分层审核：过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审 核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现 QSB 的愿望。
3.2 分层审核层级： ，文件中后续简称一级审核； ，文件中后续简称二级审核； ，文件中后续简称三级审核； ，文件中后续简称四级审核。
4 职责 4.1 质量保证部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。
4.2 生产条线按分层审核要求、频次实施分层审核，并将分层审核中发现的问题点或建议按 流程反馈至质量保证部。
4.3 行政人事部负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。
第1页共7页文件编号WIC5-01分层审核实施管理规定4.4 不符合项整改、跟踪、验证、关闭。
版本/修订B/1一、二、三级分层审核中不合符项的责任判定，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的责任判定。
原因分析，制定整改措施，确定责任人和计划完成时间。
一、二、三级分层审核中不符合项的跟踪、验证，确认相应的整改完成佐证后，在分层审核 视板和记录表中完成不符合项的关闭，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的跟踪、验 证及关闭。
负责监督下一层级分层审核问题整改及实施的有效性，质量保证部负责定期监督审核分层审 核问题整改及实施的有效性。
4.5 生产条线负责设置本条线分层审核统计人员，负责分层审核记录的收集、汇总、文件归 档，并完成分层审核实施情况的分析、上报生产例会。
5 作业流程第2页共7页文件编号WIC5-01流程建立分层审核组织机构编制分层审核实施文件分层审核实施培训确定审核安排A分层审核实施管理规定版本/修订B/1权责生产 条线 质量保 证部行政人 事部生产 条线规定描述5.1 分层审核组织机构： 生产条线依据《附件 9.1》结合其人员配制，编 制分层审核组织机构图，当人员发生变更时，及 时进行更新修订输出记录分层审核 组织机构 图5.2 分层审核实施指导文件 5.2.1 质量保证部负责依据 SGM 分层审核标准 以及厂内工作经验,编制分层审核作业指导文件 和审核表,并依据实际实施情况,定期进行更新。
过程分层审核培训教材
过程分层审核：指由组织的各个级别（包括基层、中层 和高层）的管理人员定期、频繁（如基层为每天，中层 为每周，高层为每月）进行的一种标准化的审核（指审 核依据相同，都根据“过程分层审核检查表”实施） ， 用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织 实现高水平的过程控制。
二、为什么要实施 “过程分层审核”
简单地说就是确认： ——我们要求操作工要做什么？他们做了吗？合格吗？ ——为保证操作工做好，现场应该有什么？有了吗？合 格吗 ？ ——上述这些要求我们的基层、中层和高层管理人员都 清楚吗？理解都相同吗？
三、谁负责策划和更新 “过程分层审核检查表”的内容
——质量部组织 ——工艺部门、设备部门、物流部门等参与
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
——审核组发现的任何问题必须记录并反馈给车间主管。
——能立即整改的问题：要求责任人立即整改与纠正。
——不能立即整改的问题：必须填写在“过程分层审核对策措施表” 内并转交车间主管
——车间主管必须针对“过程分层审核对策措施表 ”提出的问题制定对策措施，确定整改责任 人、完成时间及验证人员。
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
七、 “过程分层审核” ——各结车间果负如责对何本车进间行各层统级计过程、分层分审析核结和果报进行告统计分析并出 具电子版 “过程分层审核分析报告”，报告须于次月10日 前提交质量部并同时张贴到车间目视管理板 上。
——质量部负责在每月20日前对各车间过程 分层审核结果进行汇总，出具“过程分层审 核汇总分析报告”并在公司局域网上转发总 经理、主管技术、质量、生产制造的副总经 理及制造部、生产技术部、质量部、管理部 部门经理等人，以供评审与查阅 。
LPA(过程分层审核)案例
过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日编制: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核组长:年 月 日审核组成员:年 月 日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年 月 日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年 月 日年 月 日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。
分层审核方案
分层审核方案是指在审核过程中将审核工作分为多个层次进行，以提高审核效率和准确性。
以下是一种常见的分层审核方案的示例：
初步审核（第一层）：
由初审人员进行初步审核，对审核对象进行全面的初步审查。
确认审核对象的基本信息和申请材料的完整性。
对明显不符合要求或存在重大问题的审核对象进行初步筛选，淘汰不合格的申请。
专业审核（第二层）：
将初审合格的审核对象交给专业审核人员进行进一步的专业审核。
根据审核对象的具体内容，由相应领域的专业人员进行审核。
对技术、法律、财务等方面进行深入的审核和评估。
复核审核（第三层）：
由复核人员对初审和专业审核的结果进行复核和核对。
确认审核结果的准确性和一致性。
对审核结果中存在的疑点或争议进行进一步的讨论和澄清。
决策审核（最终层）：
由决策者或审核委员会对最终的审核结果进行审批和决策。
基于审核结果和评估报告，做出最终的决策，包括通过、拒绝或需要进一步的补充材料等。
在整个分层审核过程中，不同层次的审核人员需遵循相应的审核准则和标准，确保审核工作的客观性、公正性和一致性。
同时，审核人员之间需要进行有效的沟通和协作，确保审核结果的准确性和一致性。
090625 过程分层审核
• 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 • 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 • 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 • 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。
蝴蝶牌
LPA-过程分层审核 过程分层审核
制定过程分层审核检查表
• 必须建立一份在过程分层审核过程中确认的高风险项目清 单。 • 考虑下列可行的因素： 考虑下列可行的因素：
量检具功能和校验的确认 堆放/包装技术 目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 过程参数 作业指导书 产品标识 预防维护 文件/记录的完整性 客户反馈
过程分层审核表”由三个主要部分组成。 “过程分层审核表”由三个主要部分组成。
工位问题： 工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位。 质量关注点： 质量关注点：由工厂根据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针 对具体工位的特定检查内容。 生产系统问题： 生产系统问题：基本的检查项目，适用于所有工位。
除了客户关注的问题外， 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题 时，考虑下列内容： 考虑下列内容：
• • • • • 质量问题的根本原因是什么？ 这个问题是否和过程相关？ 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化要求？ 有防错装置吗？
LPA-分层审核
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
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#3 部分: 普 遍 的 系 统 问题
3. 在这部分中制定适当的问题使其适用所有的工作区域。 • 如#1部分一样，这部分问题的变更应该是最少的，仅需根据 文件或程序的描述作出相应变更。
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LAYERED PROCESS AUDITS
过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
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#1 部分 工 位 问 题 具 体 为
班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工： – 确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。 – 确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。 – 确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。 – 确保Andon按灯系统正常工作。 – 确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管 理标准和可视化管理规定）。 − 确保符合物料管理的要求 –如FIFO先进先出/最低-最高库存
以往的客户关注问题
在完整的审核工作表的第 2 部分，建立和输入适用于特定生产线或工 厂区域的问题
这部分最多设立10个问题。
加入具体的项目，描述所要审核的过程中针对客户关注问题的纠正措 施所实施的具体地点和审核内容。 （例如：防错验证，工装夹具的使用是否已加入标准化操作指导中）
FR&PS
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过程分层审核完全是一种手工的审核方式。表格的背面可用来写下不符 合项的注释。
建议使用这种方式，这样使用者对过程分层审核如何支持QSB系统，从 审核内容和功能方面会有更彻底的理解。
审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施 报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。对这个过程的评估必须至少 每周进行一次。
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过程分层审核
“过程分层审核检查表” 由3个主要部分组成。 – 工位问题 — 基本的检查项目，适用于所有工位。 – 质量关注点 — 由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定
的，针对具体工位的特定检查内容。 – 生产系统问题 — 基本的检查项目，适用于所有工位。
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• 对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该项目加入 审核计划。
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过程分层审核
通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活 动中。 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 验证下一层次的审核过程是否稳健实施。
过程分层审核
选择工位
选择最近尚未评审过的 工位
执行审核
根据审核检查表 研究现行情况和标准的差异
给出反馈 记录结果
立即通过所有组员 有关审核结果
在标准化问题跟踪表 上记录发现的差异
尽快执行建议的措施
跟踪后续行动
跟- 踪未关闭的项目, 确保在一周内关闭，
将未能按期关闭的项目
提交高一层级的管理者
对被审核者的期望：
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通过组织内所有层次（班组长—工厂经理）利用过程分层审核检 查表执行高频率的审核 。 过程分层审核包括: - 评估是否背离既定标准。 - 导入纠正措施（对策）。 - 由高级管理人员定期评估过程。 - 在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。
1. 在这个部分中制定适当的问题，可普遍适用于所有工位。
• 这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述 作出相应变更。
- 灰色方框表示此问题应直接询问在被审核工位或工序进行工 作的操作工。
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#1 部分: 普 遍 的 工 位 问 题
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页眉: 输入系统名称
产品线或工厂区域名
1. Molding
注塑
2. Paint/Coating 处理
喷气/表面
3.
Assembly
组装
4.
Warehouse/Shipping 库房/发货
建立一份用 于各个产品/ 过程的过程
分层审核表 的母版。
Section #1: 普遍的工位问题
Section #2: 产品线或区域的特殊问题 先前的客户投诉问题
Section #3: 普遍的系统问题
在这个例子 中，工厂有4个 单页的审核表/ 文件，覆盖了
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以往客户关注问题举例
针对质量关注点的问题完成后， 应更新相关文件。
如实描述事件 按正常的做法工作 让评审者
发现你的真实的现状
如果你偏离标准， 按你的理解提供实际的理由，说明 为什么 协助执行纠正措施消除变差
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检查质量关注点
• 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题时， 考虑下列内容： • 质量问题的根本原因是什么？ • 这个问题是否和过程相关？ • 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ • 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化的 要求？ • 有防错装置吗？
#2 部分: 质量关注部分的问题具体为：
质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持 一线操作员工：
确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受 控状态，以防止问题重复发生。 确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。
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过程分层审核
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#3 部分: 系 统 问 题 具 体 为
工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1， #2部分）， 另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作 内容。