岗位(个人)廉政风险点查找表
重点岗位廉政风险自查表
重点岗位廉政风险自查表
姓名：小张
职位：评估员
部门：风控部
日期：2023年4月25日
一、廉政风险点描述
1. 岗位职责说明：
该岗位主要负责执行公司政策、法规和规章制度，管理公司的日常业务活动。
2. 可能存在的廉政风险点：
（1）权力滥用或不当使用；
（2）违反职业道德或行为规范；
（3）利益冲突；
（4）信息披露不充分或不真实。
二、防范措施及建议
针对以上廉政风险点，提出以下防范措施和建议：
1. 加强制度建设和管理，完善内部控制机制，确保权力的合法性和正当性；
2. 建立公开透明的工作流程和信息公开机制，增加工作的透明度和可信度；
3. 加强员工培训和教育，提高员工的职业素质和道德水平；
4. 建立举报制度和调查机制，及时发现和处理违规行为。
三、自我评估与改进计划
对该岗位的廉政风险点和防范措施进行自我评估，并提出下一步的改进计划：
1. 对已经采取的防范措施进行总结和分析，找出存在的问题和不足之处；
2. 根据实际情况制定更加具体、有针对性的改进措施和计划；
3. 加强与其他部门的沟通和协作，共同防范廉政风险点的发生。
个人廉政风险点自查表
个人廉政风险点自查表廉政建设是关系到党和国家生死存亡的大事，也是每一个公职人员必须时刻坚守的原则和底线。
为了更好地预防和控制廉政风险，提高自身的廉洁自律意识和能力，我对自己的工作岗位和职责进行了深入的分析和反思，制定了这份个人廉政风险点自查表。
一、岗位职责概述我目前在_____部门担任_____职务，主要负责_____工作。
我的工作职责包括但不限于：1、负责_____的策划、组织和实施，确保工作的顺利开展和目标的达成。
2、协调与其他部门和单位的关系，促进工作的协同合作和信息共享。
3、对_____进行审核和审批，保证工作的合规性和公正性。
4、负责相关文件和资料的整理、归档和保管，确保资料的完整和安全。
二、廉政风险点分析（一）思想道德风险1、可能存在放松对自己的思想道德教育和修养，导致价值观扭曲、道德滑坡，从而在工作中出现以权谋私、贪污受贿等行为。
2、可能受到不良社会风气和腐朽思想的影响，产生享乐主义、拜金主义等错误观念，影响工作的公正性和廉洁性。
（二）岗位职责风险1、在_____的策划和组织过程中，可能存在因个人主观意志或利益驱动，导致决策失误、资源浪费或不公平竞争等问题。
2、在协调与其他部门和单位的关系时，可能会因为人情关系或私利考虑，对一些违规行为视而不见，或者为某些单位和个人谋取不正当利益。
3、在审核和审批_____时，可能会因为受到外界压力、利益诱惑或自身业务水平不足，导致审核不严、审批不公，给国家和集体造成损失。
4、在文件和资料的整理、归档和保管过程中，可能会因为工作疏忽或故意泄露，导致重要信息泄露或资料丢失。
（三）业务流程风险1、工作流程不够完善或存在漏洞，可能被不法分子利用，进行违规操作或谋取私利。
2、在业务流程的执行过程中，可能会因为人为因素或客观条件的限制，导致流程执行不到位，影响工作效率和质量。
（四）制度机制风险1、相关制度和机制不够健全或存在缺陷，可能导致权力失控、监督不力，为腐败行为提供滋生的土壤。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
个人(岗位)廉政风险点自查表
姓 名
职务（岗位）
*****
政治面貌
员
工作职责
协调中心股室的工作关系；制定工作制度、工作计划并负责监督检查,负责中心公文档案及业务档案管理，负责日常事务工作,负责中心人事管理、教育培训、目标任务考核、资产管理、后勤服务工作；承担政务公开、安全保密、人力资源社会保障网站居民养老保险模块管理、编印工作简报等工作；承办领导交办的其他工作.
业务流程风险
不坚持原则，不按程序办事。
低
1、制定详细的业务工作流程，接受群众和社会的监督。2、监督检查制度，形成对业务流程风险点的自纠机制。
分管领导
审核意见
年 月 日
局组
意 见
年 月 日
风险环节
风险点表现形式
原因分析
等级
防控措施
决策环节
制度机制风险
在制度执行时处理不办事；2、严格执行机关各项管理制度。
岗位职责风险
1、履行职能不到位，相关工作做得不够细；2、办事不依规章办事。
低
1、按时完成中心领导交办的各项工作。2、严格遵守各项法律法规。3、严于律己，不接受与工作有关的宴请和馈赠。
个人廉政风险点自查表
个人廉政风险点自查表廉政建设是一项关乎党和国家命运、社会稳定以及个人前途的重要工作。
为了更好地规范自身行为，提高廉洁自律意识，我对个人可能存在的廉政风险点进行了深入细致的自查。
以下是我的自查情况：一、岗位职责方面作为具体职务，我负责具体工作内容。
在工作过程中，可能存在以下廉政风险点：1、权力行使风险在处理具体工作事务时，可能会因为手中的权力而受到各种利益诱惑，导致权力滥用，出现不公平、不公正的决策。
例如，在具体项目审批过程中，可能会因为外部压力或者个人私利，放松审批标准，给不符合条件的项目放行。
2、业务流程风险工作中的业务流程可能存在漏洞，给廉政风险留下可乘之机。
比如，在具体业务流程环节中，如果缺乏有效的监督和制衡机制，可能会出现违规操作、暗箱操作的情况。
3、制度执行风险对于单位制定的各项廉政制度，可能存在执行不到位的情况。
比如，在具体制度执行方面，可能会因为人情关系或者侥幸心理，对制度规定视而不见，导致违规行为的发生。
二、思想道德方面1、价值观偏差在面对复杂的社会环境和各种利益诱惑时，可能会出现价值观的偏差，将个人利益置于公共利益之上，从而产生不廉洁的行为动机。
2、职业道德缺失可能会因为工作压力大、待遇不满意等原因，产生敷衍塞责、消极怠工的情绪，甚至出现违背职业道德的行为，如泄露工作机密、利用职务之便谋取私利等。
3、自律意识薄弱在日常生活中，如果缺乏自我约束和自我监督的意识，可能会在一些小事上放松警惕，逐渐养成不良习惯，最终影响到工作中的廉洁性。
三、外部环境方面1、社会关系干扰亲朋好友可能会因为个人利益，向我提出不合理的要求，干扰我的正常工作。
如果我不能正确处理这些关系，可能会陷入人情陷阱，做出违反廉政规定的事情。
2、不良风气影响社会上存在的一些不良风气，如拜金主义、享乐主义等，可能会对我的思想产生侵蚀，导致我在工作中追求物质享受，忽视廉洁自律。
3、行业潜规则压力所在行业可能存在一些潜规则，如收受回扣、行贿受贿等。
个人廉政风险点自查表
个人廉政风险点自查表一、个人关系1. 是否存在与政府官员、公职人员、商业合作伙伴等权力人士的不正当关系？2. 是否存在利用亲友关系谋取不当私利的情况？3. 是否存在与知名企业家或商人的非法金钱交易或其他不正当交往？二、财务管理1. 是否存在挪用公款或其他财务不当行为？2. 是否存在伪造、篡改、偷漏报财务信息的行为？3. 是否存在违规私藏、私分、挪用公司资产或资金的情况？4. 是否存在虚报收入、隐瞒负债等财务违规行为？5. 是否存在利用职权违规谋取个人经济利益的情况？三、工程建设1. 是否存在以权谋私，在工程承揽、工程款支付等方面存在非法私利？2. 是否存在故意降低工程质量、违规提前结算工程款等不正当行为？3. 是否存在以权谋私，介入工程审批等环节，收受回扣或索取个人利益？四、公共资源分配1. 是否存在违规干扰、操纵公共资源分配的行为？2. 是否存在利用职务之便，干预公共资源的供给、销售等活动？3. 是否存在借公共资源分配之机，非法索要财物或谋取不当利益？五、行业监管1. 是否存在为牟取私利，滥用职权干预行业市场经营？2. 是否存在利用行业监管之便，谋取不正当经济利益？3. 是否存在泄露行业内部信息，给他人带来不当利益？六、公共服务1. 是否存在以职务之便，谋取公共服务岗位的非法私利？2. 是否存在利用公共服务资源，提供不当照顾或便利，谋取私利？3. 是否存在违规批准公共服务资源的使用，收受回扣等行为？七、礼品接收1. 是否存在超过合理范围接受他人馈赠或礼品的情况？2. 是否存在利用职权之便，索要、接受、收受财物、礼金或其他款项的行为？3. 是否存在违反规定或利用权力地位，索要他人礼品的行为？八、公款吃喝1. 是否存在以公款支付的方式，大肆宴请亲友或非公务接待的情况？2. 是否存在频繁利用公款吃喝或高消费娱乐的行为？3. 是否存在以公款吃喝之名，谋取不正当利益或行贿的情况？九、其他1. 是否存在其他违反廉政公约、违纪违法或可能引发廉政风险的行为？请根据以上个人廉政风险点自查表，认真思考，并解决和改正自身存在的问题。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
2、严格执行单位管理制度。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。杜绝违规乱开支，乱招待。
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
4、岗位职责方面，重点查找是否存在对
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
风险点
党风廉政建设工作不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；工作中越权或推诿责任；放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。
风险等级
一级
防控措施
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防的其它工作。
风险点
1、权力行使方面，可能存在由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险；是否存在对分管领导的重大权力行使和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。
2、制度机制方面，重点查找是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找在“三重一大”和人、财、物的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；单位各部门各科室之间协作配合机制不健全不完善；单位方面制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。
岗位(个人)廉政风险点查找表
单位（部门）名称：****
姓 名
***
岗位名称
***
职务
负责人
岗位职责
1.负责****；
2.书面通知有关部门暂停办理相关手续；
**********
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1.放松世界观改造。
2.思想理念动摇。
3.不思进取，得过且过。
C级
1.加强学习，提高思想认识。加强世界观改造；增强理想信念和廉洁从政意识。
姓 名
赖文光
岗位名称
资源管理科
职务
负责人
岗位职责
1.主持***科全面工作；
2.制定***科各项工作计划并组织落实，组织***科开展政治理论学习，负责***科党风廉政建设工作；
3.组织对贯彻执行***工作；
4.负责组织本级的宣传教育工作；
5.负责本级的规范性文件草拟、审核、呈报工作；
6.完成分局领导交办的其它工作。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1.放松世界观改造；
2.理想信念动摇；
3.不思进取、得过且过。
C级
1.加强学习，特别是世界观的改造；增强理想信念和廉洁从政意识；
2.防止背离社会主义荣辱观；
3.杜绝不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
4.注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.违法廉洁自律规定；
3.利用职务便利谋取私利；
4.失职渎职、不作为等。
A级
1.认真履行岗位职责或履行到位；
个人廉政风险点查找和防控措施表
2、未按规定建立保密制度，落头保密措施。
风
3、不按规定办理人事招聘、调配等事项。
险
4、不按政府规定采购大宗物资，小宗物资采购随意性较大，索
点
要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。
内
5、未建立信息公开机制，造成政府信息公开不够及时、准确、
容
全面，影响政府公信力。
6、借公务接待之机公款吃喝，接待标准、作陪人员、礼品准备
有财产损失；
5、日常招待不按规定安排，公务用车公车私用。
二级
2
监察
室
1、不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查处对象 并从中收受好处；
2、对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核 上督查不到位，考核不认真。
二级
3
财务
1、未按规定使用与管理资金造成资金流失及产生不安全性；
3
科
2、未及时、足额收缴土地出让金及规费，造成国有资产流失；
职
5、组织开展调研工作，为领导当好参谋；
能
6、协助领导建立和完善有关制度，抓好队伍建设，组织开展干
部职工的教育培训工作；
7、负责落实政务公开、宣传、信息工作；
8、负责事关全局重要文件和领导讲话文稿的组织协调；
9、负责全局性会议的筹备和对外接待、车辆管理等后勤工作；
10、承办局领导临时交办的工作。
廉
1、未按规定保管使用E障。
一级
参考资料二
XX市国土资源局岗位廉政风险点和自我防控承诺表
^位
^公事
岗位职务
办公室主任
风险等级
一级
个
1、主持办公室全面工作；
人
2、协助领导处理机关日常工作，协调科室、事业单位和基层所
个人岗位廉政风险点自查表
. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点潜在岗位风险采取的防控措施群众评议领导班子（节点）（问题与隐患）描述意见审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断严格执行民主集体制原则，广泛专行等潜在廉政风险听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平党务、政务公开，主动接受社会等潜在廉政风险监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注： 1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人：. . . WORD 可编辑.. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点潜在岗位风险（节点）（问题与隐患）描述执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险采取的防控措施加强学习，提高驾驭全局工作的能力进一步完善招投标的程序，增加透明度完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。
群众评议领导班子意见审核意见注： 1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人. . . WORD 可编辑.. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）人大主席主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
赖文光
岗位名称
资源管理科
职务
负责人
岗位职责
1.主持***科全面工作；
2.制定***科各项工作计划并组织落实，组织***科开展政治理论学习，负责***科党风廉政建设工作；
3.组织对贯彻执行***工作；
4.负责组织本级的宣传教育工作；
5.负责本级的规范性文件草拟、审核、呈报工作；
6.完成分局领导交办的其它工作。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.违法廉洁自律规定；
3.利用职务便利谋取私利；
4.失职渎职、不作为等。
A级
1.认真履行岗位职责或履行到位；
2.做到廉洁自律；
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要；
4.做好人民公仆。
外部环境
风险
1.“八小时”外个人生活不健康；
2.受社会不良风气影响；
3.受亲属鼓动违法乱纪，日常业务工作受干扰；
C级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质增强拒腐防变的能力
填表人：单位（部门）负责人：
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1.放松世界观改造；
2.理想信念动摇；
3.不思进取、得过且过。
C级
1.加强学习，特别是世界观的改造；增强理想信念和廉洁从政意识；
2.防止背离社会主义荣辱观；
3.杜绝不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
4.注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求。
2.防止背离社会主义荣辱观
3.杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.违法廉洁自律规定；
3.利用职务便利谋取私利；
4.失职渎职、不作为等;
C级
1.认真履行岗位职责或履行到位；
2.做到廉洁自律；
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要；
4.做好人民公仆;
外部环境
风险
1.“八小时”外个人生活不健康；
2.受社会不良风气影响；
3.受亲属鼓动违法乱纪，日常业务工作受干扰；
A级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合
填表人： 单位（部门）负责人：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
令狐采学
单位（部门）名称：****
姓名
***
岗位名称
***
职务
负责人
岗位职责
1.负责****；
2.书面通知有关部门暂停Байду номын сангаас理相关手续；
**********
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1.放松世界观改造。
2.思想理念动摇。
3.不思进取，得过且过。
C级
1.加强学习，提高思想认识。加强世界观改造；增强理想信念和廉洁从政意识。