作业风险管理报表
作业风险评估技术标准
作业风险评估技术标准1.目的1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。
2适用范围1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。
3 规范性引用/应用文件3.1 引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条3.2 应用文件3.术语和定义3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。
3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。
5评估要求和方法5.1区域内部风险评估区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。
评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。
电力生产所涉及的工种主要有：如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。
5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。
在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。
5.2.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段，在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。
企业风险管理报告怎么写
企业风险管理报告怎么写（一）报表方面1、协助经理梳理人行、银监会（局）报表，与其他__公司、监管机构反复沟通、核对，重点关注表样是否完整、报送时间是否准确，确保及时、全面的报送报表，最后按方便取数的原则将报表按部门分配，发予各部门。
2、协助经理汇总上报银监会1104报表及其他银监报表，包括计财资金部、信贷管理部及本部门填制的报表，汇总后进行检查，保证报表可以通过银监报表系统的表内、表间校验。
报表上报后针对已经或可能出现的问题及时与监管部门沟通。
3、协助经理填报人行、银监局其他经常性或临时性报表，主要是风险方面以及跨部门的报表。
按季度汇总上报财协报表。
（二）风险防范方面1、协助经理对信贷业务进行贷前调查，分析风险点。
为深入了解可能的风险，在开展或将要开展新业务前，对其业务特点、操作流程、以及存在的风险点进行分析，并形成初步成果，如委托贷款、融资租赁、买方信贷、消费信贷、商业汇票业务、房地产贷款等。
2、协助经理对贷款资料是否真实、合法、完整进行审查，组织贷审会，完成会议的记录工作，完成相关文件的签批工作。
放款时，协助经理对放款各要素进行检查，包括线上和线下的合同文本、协议及各方面材料是否完整、准确。
协助经理对资产五级分类结果进行复核。
对相关材料进行分类和保管。
（三）合规方面1、在领导的指导下，收集、整理、学习与财务公司相关的法律、法规及规范性文件，明确财务公司合规环境。
为方便各部门查阅，制作电子书同时整理后打印装订成册。
在日常工作中，持续关注、更新。
2、在开展各项业务，特别是信贷业务前，协助经理进行合规性分析，寻找解决合规问题的方案，规避监管风险。
3、协助经理开展监管评级自评估工作，协同其他部门及本部门进行自评估、改进，完善>规章制度，并按制度要求开展业务。
以期完善公司管理状况、经营状况，顺利通过银监局现场监管考核，为未来更好地发展夯实基础。
（四）除此之外，积极参与领导交办的其他工作：1、开业初期，由于综合部人员紧张，参与完成了部分公司物品的采购工作，主要是餐具、茶壶、暖壶及部分文具。
信息管理部风险管理表
备的不完好，导
致通讯中断，发 生危险，不能及 时收到通知，延 误救援，造成人
人
机电 事故
H5
C4
20
重 大
一 般
通讯 管理
员
员伤亡，设备损
坏
导致数据无法上
13
4、工业环 网维护
（地面）
1、检查交 换机
1、未检查、检查 不到位
传，不能及时发 现现场隐患，导 致事故不能及时 控制，造成人员
人
机电 事故
G6
人
其他 事故
G6
E2
12
中 等
一 般
信息 维护
工
16
4、工业环 网维护
（地面）
2、检查、 更换线路
3、登高设备不完 好
未及时发现梯子 故障，导致操作 过程中，操作人
员摔伤
机
其他 事故
G6
E2
12
中 等
一 般
梯子
导致数据无法上
17
4、工业环 网维护
（地面）
2、检查、 更换线路
4、检查不到位
传，不能及时发 现现场隐患，导 致事故不能及时 控制，造成人员
2、人员操作不当
短路烧坏机器设 备，或导致数据
人
机电 事故
L1
E2
丢失
2
低
严 重
机房 管理
员
5
2、计算机 1、线路检 1、登高作业，无
网络维护 查
防护措施
人员操作过程 中，无防护设 施，发生事故， 造成人员伤亡
管
其他 事故
G6
E2
12
中 等
一 般
信息 维护
工
6
安全风险管控措施表
平安风险管控措施表平安风险管控措施表〔表2-1〕名称管理标准防范技术措施责任部门瓦斯1、应建立完善瓦斯管理制度并应：(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；(2)根据井下条件的变化，不断改良和加强瓦斯治理的各项措施；(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治。
1、采取通风措施，防止瓦斯超限：(1)优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合【煤矿平安规程】要求的扩散通风和采空区通风。
〔如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的平安技术措施，报煤矿总工程师批准，并严格执行。
〕(2)采掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合【煤矿平安规程】规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。
(3)提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。
(4)掘进工作面实现“双风机、双电源〞和自动切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁功能。
(5)掘进巷道贯穿前，综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，并且在巷道贯穿前要制定平安技术措施，完善通风设施，检查贯穿地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风系统的准备工作。
(6)贯穿后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风，风流稳定后，方可恢复工作。
(7)无方案停风停电：①主扇因停电停转时，主扇司机应立即翻开防爆门，以利自然通风，并迅速向矿领导、矿调度及通风、平安等部门汇报。
②井下瓦检员应把工作面所有人员撤到新鲜风流中，并在掘进工作面巷口、采煤工作面巷口栅栏、揭示警标，禁止人员入内。
③人员在撤出工作面时，跟班队长或班组长应清点人员，并指定专人把所有电器开关打至零位。
2、对主通风机的管理：(1)机电队加强对主通风机的维修和管理，保证主通风机连续运转。
财务管理学作业分析报告(3篇)
第1篇一、引言财务管理学作为一门应用性较强的学科，旨在培养学生的财务分析、决策和风险控制能力。
本报告通过对财务管理学作业的分析，旨在探讨学生在财务分析、决策和风险控制方面的掌握程度，以及存在的问题和改进建议。
二、作业内容概述本次作业主要包括以下几个部分：1. 财务报表分析：要求学生根据提供的财务报表，分析企业的财务状况、盈利能力和偿债能力。
2. 投资决策：要求学生根据给定的投资机会，运用财务分析方法，评估投资项目的可行性。
3. 风险控制：要求学生分析企业面临的主要风险，并提出相应的风险控制措施。
4. 案例分析：要求学生分析实际案例，运用财务知识解决实际问题。
三、作业分析1. 财务报表分析（1）优点：大部分学生在分析财务报表时，能够按照资产负债表、利润表和现金流量表的结构，对企业的财务状况、盈利能力和偿债能力进行详细分析。
部分学生能够结合行业特点和公司经营状况，对财务指标进行深入解读。
（2）不足：部分学生在分析财务报表时，缺乏对财务指标的比较分析，未能充分揭示企业财务状况的变化趋势。
部分学生对财务报表附注的理解不够深入，未能充分挖掘财务报表背后的信息。
2. 投资决策（1）优点：大部分学生能够运用财务分析方法，如净现值、内部收益率等，对投资项目的可行性进行评估。
部分学生能够根据投资项目的风险和收益，提出合理的投资建议。
（2）不足：部分学生在进行投资决策时，对财务指标的理解不够准确，导致评估结果存在偏差。
部分学生未能充分考虑投资项目的风险因素，提出的投资建议不够全面。
3. 风险控制（1）优点：大部分学生能够分析企业面临的主要风险，如市场风险、信用风险和操作风险等。
部分学生能够根据风险的特点，提出相应的风险控制措施。
（2）不足：部分学生在分析风险时，对风险因素的识别不够准确，导致风险控制措施不够有效。
部分学生未能充分考虑风险之间的相互关系，提出的风险控制措施存在漏洞。
4. 案例分析（1）优点：大部分学生能够结合案例背景，运用财务知识分析案例中的问题。
危险作业上报及审批管理制度（5篇）
危险作业上报及审批管理制度1、目的：为了对危险作业现场进行有效控制，防止发生人身伤害及财产损失事故，特制定本规定。
2、危险现场的作业范围：2.1高处作业(无固定栏杆、平台且高于基准坠落面2M)2.2带电作业：2.3接触危险物质的作业(如毒气、毒物、高温、辐射等)；2.4易中毒和会产生窒息作业：指进入锅炉、压力容器、管道、烟囱及其它密闭的设施、设备内和狭小、偏僻场所的作业；2.5禁火区及禁火设施动火作业：指企业规定的禁火区、压力容器、压力管道和氧气、氢气等管路和设备设施上的动火作业。
2.6爆破或有爆破危险的作业2.7危险的起重运输作业2.8其他有重大危险，有可能造成重伤以上事故的作业3、危险作业的要求：3.1危险作业的一般要求：3.1.1在进行危险作业前，由作业单位车间负责人制订安全技术措施(含应急措施)、组织措施，安全措施落实后方可进行危险作业；3.1.2患有高血压、心脏病、高度近视等相关职业禁忌病症的人员，不得从事相应的危险作业；3.1.3采取的安全技术措施、组织措施要明确，作业前、作业中及作业后三个是企及正常、异常、紧急三种情况下的操作方法、措施，并使作业人员熟练掌握，并能认真落实执行；3.1.4危险作业必须有监护人员和必要的安全设施，监护人员必须具有相关的安全抢救知识，坚守岗位，认真负责；3.1.5危险作业的安全用具及作业工具必须配备齐全，完好有效，摆放和使用符合安全要求；3.1.6作业是思想要高度集中。
作业完毕，要收拾好工具物件，清点人员、工具、设施、熄灭火种，清扫现场；3.1.7作业人员和监护人员要经常检查作业现场的安全状况，保证采取的安全措施有效。
3.1.8危险作业现场必须有明显标志，有专人监护，做到可干可不干的一律不干；能够到安全地点或安全期间干的一定转移到安全地点或延迟到安全期间干；能用比较安全的方法代替的一定采用较安全方式作业。
3.2带电作业要求：3.2.1作业时要穿戴好绝缘防护用品，使用绝缘工作台、绝缘工具并确保其绝缘性良好、有效，并不得与周围其他物体接触；3.2.2严格按操作规程和安全管理制度作业。
风险管理工作总结报告8篇
风险管理工作总结报告8篇（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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专项风险管理报告
专项风险管理报告专项风险管理报告篇一：201X年全面风险管理工作报告 201X年全面风险管理工作报告一、201X年度全面风险管理工作总结 201X年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
201X年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。
回顾201X年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。
xx项目部201X年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。
1、专项检查的组织和准备工作情况 xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。
为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结201X年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。
（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。
食物中毒应急预案、售楼 - 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。
2、专项检查的基本情况 1）201X年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；2）201X年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；3） 201X年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）201X年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。
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作業風險管理報表
作業風險存在於機構中任何角落，其控管實為部門管理階層之主要職責。
基於瞭解並協助降低風險、確認效率，以及專注於降低風險活動之目的，隨著作業風險小組日益發展，風險資訊的彙總與傳達已成為其重要執掌項目。
有關作業風險管理，新版巴塞爾資本協定內容提到：
Principle3: Information flows within the banking organization play a key role in establishing and maintaining an effective operational risk framework.
Communication flows within the bank should establish a consistent operational risk management culture across the bank. Reporting flows should enable senior management system for operational risk and also enable the board of directors to oversee senior management performance.
一些有關作業風險的獨特要素，使得機構整體風險之傳達更加複雜。
不同於市場風險與信用風險，作業風險需要定性(qualitative)與定量(quantitative)的組合資訊，以協助資深管理階層瞭解風險概況暨專注於相關決策。
●資訊來自於組織內的任何人，且實際地影響組織內每一個人。
●不同於市場風險與信用風險，其使用者眾多，包括專門委員、專家，
以及職員。
●不同類型的股東需要不同的資訊。
業務經理(Business manager)熱衷於
確切的資料與行動，諸如實際損失事件、風險衡量，以及自我評估的
特定調查結果。
執行經營階層(Executive management)眼光較為廣泛，
需要更多樣化的資訊，以專注於主要議題與應採取行動。
任何管理資訊軟體應符合特定準則：
●應能以圖表表示並容易閱讀。
雖然圖表有助於掌握重點，其背後分析
與建議卻是更加重要。
●資訊傳達的方式應專注於最重要的議題。
●資訊明細程度應依使用者量身訂做。
明細資訊應限於資訊產生者與使
用者，或做為補充附錄。
●資訊應該及時與精確。
●一些分析工具(如六個準差)可以做為作業風險管理與經營程序/如品
質管理(process mapping/quality)間的連結，兩者應該具有一致的衡量
方法，在經營上發展出共同的語言，以避免在分析及報告的工作上重
覆性。
管理報表程序彙整如圖一。
業務部門執行自我評估、蒐集案例資料，以及衡量暨分析風險動因與指標。
此即良善業務管理，且其履行應與任何公司風險管理功能獨立實施。
畢竟，業務部門應對其本身風險與相關降低風險措施負責。
圖一作業風險管理報表程序
業務部門
對於上述程序，風險作業管理小組可進行個別業務部門無法提供的加值服務。
此小組的主要角色，在於內部地針對各部門暨外部資源，彙整所有業務方面資訊，以告知資深經營階層，並進行各項結果、趨勢，以及標竿結果的獨立分析。
核心小組能夠報導外部事件資訊，以及個別業務部門可能尚未得知的最佳實務。
它能質疑損失的上升趨勢、推演出好結果的解釋(如實踐六標準差的效益)、或檢驗各部門類似程序的損失率，並找出符合巴塞爾協定的內部模型方法。
作業風險資訊應同時分發至部門與資深主管，協助其政策、資源，以及風險融資策略等相關決策。
大部分資訊起源於部門功能，無論是個別業務單位或程序。
作業單位應兼以個別暨機構之一份子的角度，檢視其資訊。
當然，資深主管們均關注機構整體風險概況，包括作業風險委員會、類似單位，以及其他相關權責主管等。
上述委員會通常由特別挑選的部門主管、風險管理、稽核、資訊技術、作業，以及相關職員等組成。
接下來則是各種類型報表的實例，每一類報表包含業務單位層次之資訊以及機構彙總資訊。
的確，所有報表均需要按機構之組織架構量身訂做，並應具有適當的支持性明細。
評估程序(Assessment Processes)
自我評估由各業務部門執行，其結果將予以彙總為組織與相關作業項目之定性風險資訊。
這些結果通常以風險地圖(risk maps)、圖表、議題，以及提案等方式加以傳達。
風險地圖
典型的風險地圖，是將風險標示於損失(serverity)與次數(frequency)為數軸的二維平面，原始資料可能是情境分析(scenario analysis)或是損失案例資料庫之結果，以顯現內生風險(inherent risk)或經控制改善後之風險。
倘若將此平面由中心點區分為四個象限(即高損失/高次數、高損失/低次數、低損失/高次數、低損失/低次數)，在高損失/高次數區域的風險非常嚴重，極需採取行動加以矯正。
低損失/高次數風險構成預期損失的基礎，低次數/高損失經常使管理階層無法安眠，也是複雜分析、或有計畫、以及保險政策的主題，低風險─低損失案件可透過管理加以改善，惟改善方案常因所費不貲而被視為業務成本。
自我評估成果
就彙總層次而言，各部門與主要風險種類之結果，通常採紅、黃、綠指標型式，如圖二所示。
方格中之箭頭傳達該類風險未來趨勢，其他有效工具包括將所有發現彙製為「機構面臨前十大風險表(Top 10 list of risks facing the institution)」，並提供顯著缺陷與趨勢之相關描述。
圖二自我評估彙總
綠燈紅燈黃燈
議題追蹤
風險議題可透過內部自我評估過程、稽核，或是管理者加以引發，其主要結果將是明定權責的方案具體化，另外其內容也包括主要議題的持續更新、專案進度，以及逾期工作時程(aging of overdue task)。
主要方案
與作業風險有關之方案狀態─如系統目標、程序改良整合等內容應適時予以更新。
事件(Events)
事件意指提供風險分析與數量化之歷史基礎之內部或外部作業損失。
損失事件
藉由損失類別與業務部門別分析，損失事件資料庫之彙總統計呈現總損失與平均損失之趨勢，任何顯著的改變將加以特別註明。
重大內部風險事件
任何顯著的損失、意外，或威脅將予以揭露並討論─事件本身、成因、未來發生機率、以及預防未來再次發生的行動步驟。
外部事件
任何攸關外部損失的產業趨勢、法規訊息、競爭者或其他風險因素之分析，如作業風險資料交換協會(Operational Risk Data Exchange Association)便是以提供該類訊息為目的而成立。
業務矩陣(Business Metrics)
風險與品質指標
其意將業務與支援功能的實際風險之失數量化，例如錯誤率與失控紀錄。
彙總性指標、相關準則、任何超額量的原因，以及趨勢等都是後續追蹤的重點。
有些指標專供特定業務單位或程序，惟有些則具有共同性，可以加以合併揭露。
資本(Capital)
作業風險資本需要整合統一計算，且通常每年至少更新一次，但許多機構是按月加以更新。
資本水準
作業風險資本水準應考量風險種類、業務部門，以及採趨勢。
壓力/情境測試(Stress/scenario tests)
該測試方法在資本模型、模型假設及其敏感度…等。
揭露這些結果的方法，可以將各種測試依高低順序排列、製成圖表並檢視。
結論
任何有效的報表應包括結果分析、事件相關的客觀事實，可行的趨勢以及標竿(benchmark)等。
標竿可以是外部公司或內部業務間的比較。
無論如何，分析人員會專注於最大風險、分析並矯正問題以降低次數/損失，並改善品質、改善行為誘因、使管理當局相信透過作業風險管理程序可增加機構價值。
資料來源：J oseph Sabatini and Michael Haubenstock, ‘Management Reporting of Operational Risk’, RMA Jo urnal, July 2002.。