基金管理公司证券公司尽职调查报告提纲
券商尽职调查报告(共3篇)
篇一：券商初步尽职调查报告初步尽职调查报告（必备）一、公司情况简介列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。
二、公司历史沿革简介1、公司设立及历史沿革基本情况；2、历次股权变动过程及定价依据；3、以图表形式列示目前股权结构。
三、控股股东及实际控制人情况1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；2、控股股东和实际控制人最近两年内变化情况；3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；四、公司业务和产品1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍；2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重；3、公司业务的地区分布及主要客户情况；4、公司主要资产及核心技术的权属情况；5、公司业务及产品的发展前景表述。
五、行业状况和公司行业地位1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁垒等情况；2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况；3、详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排名情况。
六、同业竞争及关联交易情况1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争； 2、说明重大关联交易情况。
七、最近两年及一期主要财务数据1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，并注明是否经审计；2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说明公司经营风险和持续经营能力；3、简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明原因。
篇二：尽职调查资料清单(券商)新三板挂牌项目组xxx有限公司开展尽职调查所需资料清单一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
尽职调查报告
尽职调查报告尽职调查报告篇一第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。
本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。
第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。
凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论本指引是否有明确规定，管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。
第四条管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。
第五条对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容，管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。
对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容，管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。
对专业意见有异议的，应当要求中介机构做出解释或者出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。
第二章尽职调查内容及要求第一节对业务参与人的尽职调查第六条对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。
第七条对特定原始权益人的尽职调查应当包括但不限于以下内容：（一）基本情况：特定原始权益人的设立、存续情况；股权结构、组织架构及治理结构；（二）主营业务情况及财务状况：特定原始权益人所在行业的相关情况；行业竞争地位比较分析；最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资本市场公开融资情况及历史信用表现；主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况；对于设立未满三年的，提供自设立起的相关情况；（三）与基础资产相关的业务情况：特定原始权益人与基础资产相关的业务情况；相关业务管理制度及风险控制制度等。
私募基金金融类企业尽职调查大纲模版
私募基金金融类企业尽职调查大纲模版私募基金金融类企业尽职调查大纲模板一、概述尽职调查是对被投资公司进行的一项全方位调查工作，旨在全面了解该公司的经营状况、财务状况、市场前景、竞争格局、管理层能力等方面的情况，从而为投资决策提供重要依据。
本文针对于私募基金金融类企业的尽职调查，制定了一份大纲模板。
二、企业基本情况1. 公司简介：包括公司名称、注册地址、注册时间、公司类型、公司股权结构、董事长、总经理等基本情况。
2. 公司产品和服务：列举公司的主要产品和服务，包括公司的主营业务、市场占有率、客户群体、优劣势等情况。
3. 公司历史发展：分析公司的发展历程，包括过去的成功和挑战，对公司当前的发展方向和战略思路进行分析。
三、市场情况分析1. 行业分析：对公司所处行业进行分析，包括行业现状、发展前景、主要竞争对手以及市场格局等情况。
2. 市场分析：对公司所处市场进行分析，包括市场规模、市场份额、市场趋势等情况。
3. 客户分析：对公司客户群体进行分析，包括客户数量、客户类型、客户需求等情况。
四、财务状况分析1. 财务报表分析：对公司的财务报表进行分析，重点关注公司的资产质量、借款规模、利润情况、现金流状况等情况，对公司的盈利能力、偿债能力、成长性等方面进行全面评估。
2. 资本结构分析：对公司的资本结构进行分析，包括公司的股本情况、负债结构、财务稳定性、融资渠道、资金运营等情况。
3. 风险控制分析：对公司的风险控制策略和风险管理能力进行分析，分析公司的风险管理体系、风险评估、风险监控等情况。
五、行政管理情况分析1. 管理制度建设：对公司的管理制度建设情况进行分析，包括公司的制度建设水平、制度执行情况以及管理效率等情况。
2. 人力资源管理：对公司的人力资源管理情况进行分析，包括人才储备、员工培训、绩效评价、员工福利等情况。
3. 内控制度：对公司的内部控制制度进行分析，包括风险管理制度、内控流程、内部审计等情况。
六、投资方面情况分析1. 投资项目情况：对公司的投资项目进行分析，包括项目规模、收益情况、投资效益等情况。
证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引
证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引近年来，我国证券市场快速发展，证券公司及基金管理公司的子公司资产证券化业务也日益增多。
为确保市场的安全稳定运行，加强风险管理，对这些资产证券化业务进行尽职调查工作是至关重要的。
下面将详细介绍资产证券化业务尽职调查的指引，以期为相关人士提供指导和参考。
首先，在进行尽职调查工作前，应充分了解资产证券化业务的定义及工作流程。
资产证券化是指证券公司及基金管理公司的子公司将资产转化为证券，通过发行证券筹集资金来满足资金需求。
了解业务的定义可以帮助调查人员明确工作目标，理解业务过程有助于把握关键风险点。
其次，在调查过程中，需要对相关公司进行全面的尽职调查。
调查人员应详细了解子公司的组织结构、公司治理、运营情况、财务状况等基本情况。
同时，还需要对公司的风险管理体系、内部控制制度、风险管理人员资质等进行评估。
全面的尽职调查可以帮助发现潜在风险，并采取相应的措施进行防范。
第三，在进行尽职调查工作时，需要重点关注风险控制与管理措施。
调查人员应重点关注子公司的投资项目，了解项目的风险状况、收益预期等情况，并评估子公司是否有足够的风险控制和管理措施。
此外，还需要评估子公司的融资渠道、合作伙伴关系等，确保子公司在业务开展过程中能够有效地管理风险。
最后，在尽职调查工作中，需要注意信息披露和沟通的重要性。
调查人员需要确保相关信息的准确性和完整性，并及时向上级报告相关情况。
同时，要与子公司保持良好的沟通，密切关注业务变化，及时调整调查方向和方法。
有效的信息披露和沟通可以帮助全面了解业务风险，及时采取措施防范风险。
综上所述，资产证券化业务尽职调查工作是确保证券市场安全稳定运行的重要环节。
调查人员应全面了解业务定义和流程，对相关公司进行全面的尽职调查，重点关注风险控制与管理措施，并重视信息披露和沟通的重要性。
只有通过全面、深入的尽职调查工作，才能够有效地管理和控制资产证券化业务的风险，确保市场健康发展。
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲第一篇：基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制三、投资决策及风险控制体系四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）五、基金累计募集情况及出资人情况六、储备项目情况七、其他情况八、尽职调查结论意见— 1 —附件3-2证券公司尽职调查报告提纲一、公司历史沿革、股东结构二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系三、公司主要业务开展情况四、公司经营业绩、资产质量、财务状况五、公司行业内排名六、其他情况七、尽职调查结论意见— 2 —第二篇：证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。
业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。
第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。
业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。
第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。
基金公司尽职调查分析报告
基金公司尽职调查分析报告基金公司尽职调查分析报告随着科学技术水平的日益提升，市场经济的越发完善，导致很多企业都在不断地竞争着。
而很多公司后劲很足，在发展中能够有一席之地，为了学习这种经营的能力，需要对其进行调查。
下面为大家推荐基金公司尽职调查分析报告，希望可以帮助到朋友们。
为了更好的了解企业文化的本质及其作用，本人于X年X月至X 月X日通过访问法，资料搜集法对XXXX基金有限公司进行调查。
总体来说企业文化，很广泛从多方面对于企业的发展提出理念，对于人才的要求有独到的见解。
然而企业的文化管理方面的存在一些问题，就这些问题而展开分析，并提出改进的建议。
一、XX市XX基金有限公司概况XXxx基金有限公司成立于2001年，位于XX市福田区益田路，法定代表人是刘某某，注册资本(万元)100，公司的经营范围：兴办实业(具体项目另行申报);服装设计，国内商业、物资供销业(不含专营、专卖、专控商品);计算机系统集成;弱电工程设计;计算机软件、硬件产品的开发与设计;微波产品、电子产品的技术开发及销售(不含限制项目)。
二、公司企业文化的简要介绍(一)以品质为基础公司逐步健全推行质量保证体系，在管理上坚持："优秀人才、优秀品质、优秀服务"。
产品的质量是我们的诚信。
推行：零缺陷服务，为用户提供满意度。
(二)以创意为发展勇于创新，创新是高基金公司的灵魂，是企业保持旺盛生命力的基础，是取得竞争优势、立于不败之地的法宝。
时刻虚心学习、永远大胆创新，是每一个员工的责任。
(三)以成果分享为共同目标一个成功的企业，只有不断的分享，在此过程中也要不断的接受批评，而管改进自我，以优秀的成果造福客户。
服务客户、服务社会。
一个企业的文化体现在管理上。
对于以上企业文化的分析，发现企业文化在管理方面的存在一些问题：三、XXxx基金有限公司企业文化管理问题及其原因(一)企业的管理制度不够健全企业文化中可以看出，对于企业利益与品质的保证较多的，相对而言对与员工利益的保证就十分欠缺。
尽职调查报告提纲
尽职调查报告提纲（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、规章制度、应急预案、条据书信、合同协议、评语大全、演讲致辞、心得体会、教学资料、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample texts, such as work reports, rules and regulations, emergency plans, policy letters, contract agreements, comprehensive reviews, speeches, insights, teaching materials, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!尽职调查报告提纲尽职调查报告提纲在某一情况或事件需要弄清楚时，我们需要调查清楚情况，并且最后的结果会记录在调查报告中。
基金公司尽职调查报告
基金公司尽职调查报告篇一：XXX 投资公司------尽职调查报告模板【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况公司基本信息尽职调查联系方式：公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下：控股股东、实际控制人介绍1、控股股东介绍2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力1. 历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否2. 团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下：3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。
截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。
产品类型有【】，主要投资范围为【】。
目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。
三、风险合规方面1. 管理人是否出现过任何重大违规事项：□是□否2. 是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：□是□否3. 是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：□是□否附件：管理人须提供的附件1. 管理人营业执照扫描件；2. 管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）；3. 管理人办公场所照片；4. 管理人承诺函。
备注：如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。
1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。
（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金管理公司证券公司尽
职调查报告提纲
The pony was revised in January 2021
附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲
一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略
二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制
三、投资决策及风险控制体系
四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）
五、基金累计募集情况及出资人情况
六、储备项目情况
七、其他情况
八、尽职调查结论意见
附件3-2
证券公司尽职调查报告提纲
一、公司历史沿革、股东结构
二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系
三、公司主要业务开展情况
四、公司经营业绩、资产质量、财务状况
五、公司行业内排名
六、其他情况
七、尽职调查结论意见。