信息系统安全风险评估案例分析
企业信息安全保护实务近年事故案例探究与建议
企业信息安全保护实务近年事故案例探究与建议近年来，随着信息技术的迅猛发展，企业面临着越来越多的信息安全威胁。
网络攻击、数据泄露、内部员工的疏忽等问题频频暴露，严重威胁着企业的经营和发展。
本文将探究企业信息安全保护的实际案例，并提供相应的建议，以帮助企业更好地保障其信息安全。
I. 企业信息安全事故案例分析在信息时代，各行各业都面临着信息安全的挑战。
下面将介绍几个企业信息安全事故的案例，以展示企业在保护信息安全方面面临的现实问题。
1. 某大型电商企业数据泄露事件某大型电商企业在一次黑客攻击中遭受了严重的数据泄露，导致用户的个人信息大量流失。
这次事故给用户带来了严重的后果，也造成了该企业的严重声誉损失。
调查发现，该企业的信息安全防护措施存在漏洞，未能及时发现并应对黑客攻击。
2. 某金融机构内部员工数据泄露事件某金融机构的一名内部员工将敏感客户信息非法传给外部组织，导致大量客户的财务安全受到威胁。
这次事故暴露了该金融机构在员工管理和信息保护方面的缺陷，使得企业遭受巨大的经济损失和声誉危机。
II. 企业信息安全保护的建议面对日益复杂的信息安全威胁，企业需要采取一系列的措施来保护其信息资产，确保信息的安全和可靠性。
以下是一些建议，帮助企业提高信息安全保护实力。
1. 建立完善的信息安全管理机制企业应建立完善的信息安全管理机制，包括明确的责任与权限、规范的工作流程、有效的内部控制等。
此外，企业还应加强培训与教育，提升员工的信息安全意识和技能。
2. 加强网络安全防护企业应加强网络安全防护，包括建立防火墙、入侵检测系统、安全监控系统等。
同时，定期进行网络安全漏洞扫描和风险评估，并及时修补和提升安全设施。
3. 定期进行安全演练和渗透测试企业应定期组织安全演练和渗透测试，检验信息安全保护的有效性。
这可以帮助企业发现潜在的安全问题，并及时修复漏洞，提高信息安全防护能力。
4. 强化内部员工管理企业应加强对内部员工的管理，包括严格的权限控制、操作审计和制度约束。
审计师的信息系统审计案例分享
审计师的信息系统审计案例分享信息系统在现代企业中起到了至关重要的作用，对企业来说，信息系统的使用不仅可以提高工作效率，还可以增强竞争力。
然而，信息系统也存在一些风险与挑战，例如信息泄露、数据丢失以及系统故障等问题，这些问题可能会对企业的运营和声誉造成严重的影响。
因此，信息系统审计成为了企业必不可少的一项工作。
作为一名审计师，信息系统审计是我工作中的一部分。
在过去的几年中，我参与了一些信息系统审计的案例，并从中积累了一些宝贵的经验。
在本文中，我将分享其中一些案例，并介绍审计过程以及发现的问题和建议。
案例一：XYZ公司的内部控制审计XYZ公司是一家中型制造业企业，其信息系统涵盖了供应链管理、生产计划、财务管理等多个模块。
在进行信息系统审计时，我首先详细了解了公司的内部控制制度，并仔细研究了其在信息系统上的应用情况。
通过系统抽样和数据分析的方法，我发现在XYZ公司的供应链管理模块中存在一些漏洞。
首先，系统未能对供应商的信用进行准确评估，导致一些信用不佳的供应商得以继续供货，增加了公司的供应风险。
其次，系统的库存管理模块缺乏及时的对账机制，导致库存数据的准确性无法得到保证。
基于这些问题，我向公司提出了以下几点建议：首先，改进供应商管理模块，引入信用评估体系，及时发现潜在风险；其次，完善库存管理模块，加强对账机制，以确保库存数据的准确性。
案例二：ABC银行的网络安全审计ABC银行是一家跨国银行，在其网络系统中存储了大量的客户交易数据和个人信息。
为了保护这些敏感信息免受黑客和内部威胁的侵害，ABC银行特聘请我进行网络安全审计。
在审计过程中，我使用了渗透测试工具，对银行的网络系统进行了全面的安全风险评估。
我发现了一些潜在的安全漏洞，包括弱密码设置、系统补丁未及时更新以及未加密的敏感数据传输等。
为了解决这些问题，我向ABC银行提出了以下几点建议：首先，加强员工账户和客户账户的密码策略，要求使用复杂密码并定期更新；其次，建立定期的系统补丁更新机制，及时修复已知漏洞；最后，对敏感数据传输进行加密，以防止数据在传输过程中被窃取。
计算机化系统风险管理案例分析
计算机化系统风险管理案例分析实施初步风险评估并确定系统影响计算机化系统的初步风险评估一般进行GxP关键性评估，进行评估之后对于对GxP关键系统进行进一步的评估，包括风险影响分级、软硬件分类评估、21CFR Part11适用性评估等。
表1系统GxP关键性评估表2系统GxP影响分级表321CFR part11适用性评估确定对患者安全、产品质量和数据可靠性有影响的功能根据系统所要实现的功能从“GxP关键性”“影响级别”两个层面上进行判断和分析，确定并识别系统对于患者安全、产品质量和数据可靠性有影响的功能。
表4系统功能影响识别注意：对于会对患者安全、产品质量、数据可靠性造成的影响，需要考虑用户需求说明中列出的每个GxP关键项。
实施功能性风险评估并识别控制措施通过考虑可能的风险及确定如何控制由这些风险所引起的潜在危害来对关键功能进行评估。
应基于评估结果确定适当的控制措施，并依据所识别的风险来选择所需的控制措施，这些措施包括但不局限以下：修改工艺设计或者系统设计通过外部程序提高规范的详细深度及正式程度增加设计审查的次数与详细深度增加验证活动的范围与严格性下表是个功能性风险评估矩阵的举例。
表5功能性风险评估矩阵实施并核实合适的控制措施需对所识别的控制措施进行实施与核实，从而确保其实施是成功的，确保所选择的控制措施有效的控制了潜在风险。
控制措施应该可以追溯到所识别的相关风险，验证活动应当证明控制措施在风险降低上是有效的。
表6实施并核实控制措施风险审查与监控控制措施一旦确认和实施控制，将重新进行FMEA 评估，以确保风险级别得到了有效降低并且已达到可接受的水平，同时对措施情况进行持续监控。
表7措施实施后的FMEA评估与监控在对系统进行定期审查期间或者在其他被定义的阶段，企业应该对风险进行审查。
审查应该证实控制措施始终有效，如果发现了任何缺陷则在变更管理下采取纠正措施。
审查风险应考虑：之前未被识别的风险是否存在之前被识别的风险是否不再适用风险是否不再可接受原始评估是否有效（如当所适用的法规或系统用途发生变更后）。
信息安全威胁案例分析
信息安全威胁案例分析随着信息技术的飞速发展，信息安全问题日益突出。
近年来，发生了多起信息安全威胁案例，给个人和企业带来了巨大的损失。
本文将对这些案例进行分析，探讨威胁的来源和应对措施。
案例一：美国棱镜计划棱镜计划是美国国家安全局自2007年小布什时期起开始实施的一项秘密监控计划。
该计划在全球范围内收集互联网数据，监听通话记录，获取电子邮件、社交媒体等个人信息。
棱镜计划的曝光对全球信息安全造成了巨大的冲击，引发了人们对隐私保护和信息安全的高度。
威胁来源：1、政府机构：政府为了维护国家安全和社会稳定，往往会对公民和企业进行大规模监控。
棱镜计划就是美国政府利用其强大的技术实力和资源优势进行监控的典型案例。
2、黑客攻击：黑客攻击是另一种常见的威胁来源。
黑客可以通过漏洞利用、恶意软件等方式入侵个人或企业系统，窃取敏感信息或进行恶意攻击。
应对措施：1、法律法规：制定和实施严格的法律法规是保护信息安全的重要手段。
各国应加强对互联网和通信行业的监管，限制政府机构的监控行为，保护公民的隐私权。
2、安全意识：提高公众的安全意识是预防信息安全威胁的关键。
人们应加强密码管理、不轻易透露个人信息、定期更新软件和操作系统等。
3、技术防御：采用多层次、全方位的安全防御措施是保护信息安全的基础。
例如，使用加密技术保护数据传输安全、部署防火墙和入侵检测系统等。
案例二：勒索软件攻击勒索软件是一种恶意软件，通过锁定或加密用户文件来勒索赎金。
近年来，勒索软件攻击在全球范围内频繁发生，给企业和个人带来了巨大的经济损失。
威胁来源：1、黑客攻击：勒索软件通常由黑客组织或个人开发，并通过网络传播给受害者。
黑客利用漏洞、恶意邮件等方式诱导用户下载恶意软件，进而进行勒索。
2、竞争对手：某些企业或个人可能会使用勒索软件攻击竞争对手，以获取经济利益或破坏其业务。
应对措施：1、预防措施：加强网络安全防护，及时修补系统漏洞，限制员工使用弱密码等行为可以有效预防勒索软件攻击。
风险评估案例
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注册会计师A和B在审计工作底稿中记录 了所获取的华兴公司及其环境的情况， 部分内容如下： 1、在2006年实现销售收入增长10％的 基础上，华兴公司董事会确定的2007年 销售收入增长目标为20％。华兴公司管 理层实行年薪制，总体薪酬水平根据上 述目标的完成情况上下浮动。华兴公司 所处行业2007年的平均销售增长率按时 是12％.
风险评估案例.
对华兴公司的风险评估
案例分析目的：
通过阅读和分析案例资料，熟悉风险 评估程序，掌握如何通过风险评估识 别重大错报风险，如何应对评估出来 的重大错报风险。
案例资料：
华兴公司主要从事小型电子消费品的生产和 销售，华兴公司日常交易采用自动化信息系统 和手工相结合方式进行。系统自2006年至今没 有发生变化。华兴公司的产品主要销往国内各 主要城市的电子消费品经销商。注册会计师A 和B负责审计华兴公司2007年度财务报表。 注册会计师A和B在审计工作底稿中记录了所 获取的华兴公司财务数据，部分内容如下：
4、华兴公司销售的产品均由经客户认 可的外部运输公司实施运输，运费由 华兴公司承担，但运输途中的风险仍 由客户自行承担。由于受能源价格上 涨影响，2007年度的运输单价比上年 平均上升了15％，但运输商同意将运 费结算周期从原来的30天延长至60天。
5、2007年度华兴公司主要原料价格与 上年基本持平，供应商也没有大的变 化。但由于技术要求变化，D产品所耗 高档金属材料比例比C产品略有上升， 使得D产品的原材料成本比C产品上升 了3%.
6、除了于2006年12月借入的2年期、
年利率6％的银行借款5000万元外， 华兴公司没有其他借款。上述长期 借款专门用于扩建现有的一条生产 线，该生产线总投资6500万元， 2006年12月开工，2007年7月完工 投入使用。
信息系统安全风险
信息系统安全风险一、背景介绍信息系统在现代社会中扮演着至关重要的角色，涉及到各个领域的数据和信息的处理和存储。
然而，随着信息技术的迅猛发展，信息系统也面临着越来越多的安全威胁和风险。
信息系统安全风险是指可能导致信息系统遭受损害、数据泄露或服务中断的潜在威胁和漏洞。
为了保护信息系统的安全性，我们需要对信息系统安全风险进行全面的评估和管理。
二、信息系统安全风险评估1. 定义系统范围：确定要评估的信息系统的范围，包括系统的边界、关键组件和相关网络。
2. 确定威胁源：识别可能对信息系统造成威胁的内部和外部威胁源，如黑客攻击、恶意软件、物理入侵等。
3. 评估威胁概率：根据历史数据、行业趋势和专家意见，对各种威胁的概率进行评估，以确定其发生的可能性。
4. 评估威胁影响：对各种威胁发生后对信息系统的影响进行评估，包括数据损失、系统停机、声誉损害等。
5. 计算风险等级：根据威胁概率和影响程度，计算每种威胁的风险等级，以确定其对信息系统的风险程度。
6. 制定风险应对策略：根据风险等级，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受等。
三、信息系统安全风险管理1. 建立安全策略：制定信息系统安全策略，明确安全目标、政策和控制措施，确保信息系统的安全性。
2. 实施安全控制措施：根据安全策略，实施各种安全控制措施，包括访问控制、身份认证、加密技术等，以防止未经授权的访问和数据泄露。
3. 建立安全意识培训计划：组织安全意识培训活动，提高员工对信息系统安全的认识和意识，减少安全漏洞的发生。
4. 定期进行安全审计：定期对信息系统进行安全审计，发现潜在安全漏洞和风险，及时采取措施进行修复和改进。
5. 建立应急响应机制：建立信息系统安全事件的应急响应机制，制定应急预案和处置流程，以应对安全事件的发生和处理。
6. 进行持续改进：定期评估和改进信息系统安全管理体系，不断提升信息系统的安全性和防护能力。
四、案例分析以某银行为例，该银行的信息系统包括核心银行系统、ATM系统、网银系统等。
信息安全-典型风险评估案例结果分析共47页
案例二
在1990年四月到1991年三月之间，荷兰的 黑客渗透进了34个国防计算机系统。他对系 统进行修改，从而获得了更高的访问权限。 他读取邮件，搜索敏感的关键字，比如象核 设施、武器、导弹等等，并且下载了很多军 事数据。
攻击完成后，他修改系统的日志以避免被探 测tions）
美国空军信息中心（Air Force Information
Warfare Center (AFIWC)）估计这次攻击使 得政府为这次事件花费了$500,000。这包括将 网络隔离、验证系统的完整性、安全安全补丁、 恢复系统以及调查费用等等。
从计算机系统中丢失的及其有价值的数据的损失 是无法估量的。比如：罗马实验室用了3年的时 间，花费了400万美圆进行的空军指令性研究项 目，已经无法实施。
通过伪装成罗马实验室的合法用户，他们同 时成功的连接到了其他重要的政府网络，并 实施了成功的攻击。包括（National Aeronautics
and Space administration’s(NASA) Goddard Space Flight Center，Wright-Patterson Air Force Base，some Defense contractors， and other private sector
他们使用了木马程序和嗅探器（sniffer）来 访问并控制罗马实验室的网络。另外，他们 采取了一定的措施使得他们很难被反跟踪。
他们没有直接访问罗马实验室，而是首先拨 号到南美（智利和哥伦比亚），然后在通过 东海岸的商业Internet站点，连接到罗马实 验室。
攻击者控制罗马实验室的支持信息系统许多 天，并且建立了同外部Internet的连接。在 这期间，他们拷贝并下载了许多机密的数据， 包括象国防任务指令系统的数据。
信息安全运维安全风险分析
风险等级划分标准
01
02
03
高风险
可能导致系统崩溃、数据 泄露等严重后果的风险。
中风险
可能对系统稳定性、数据 完整性等造成一定影响的 风险。
低风险
可能对系统性能、用户体 验等造成轻微影响的风险 。
风险评估实践案例
案例一
某银行核心业务系统风险评估。通过对系统架构、应用安全、数据安全等方面的全面评估，发现存在多个高风险漏洞 ，及时采取补救措施，避免了潜在的安全事故。
风险评估方法与流程
1. 明确评估目标
确定评估的范围、目的和对象。
2. 收集信息
收集与评估目标相关的信息，包括系统架构、安全策略、漏洞信息等。
风险评估方法与流程
3. 识别风险
对收集的信息进行分析，识别潜在的安全风险。
4. 评估风险
对识别出的风险进行评估，确定其发生的可能性 和影响程度。
5. 制定措施
应对性措施
建立应急响应机制
制定应急响应预案，明确应急响应流 程和责任人，确保在发生安全事件时
能够迅速响应和处置。
及时更新安全补丁
定期检查和更新系统、应用的安全补 丁，修复已知漏洞，减少安全漏洞被
利用的风险。
加强安全审计和监控
建立安全审计和监控机制，对系统和 应用进行实时监控和审计，及时发现
和处理潜在的安全问题。
识别潜在的威胁和漏洞，防止数据泄露和系统瘫痪。
目的和背景
• 确保业务连续性和数据完整性。
目的和背景
01
背景
02
03
04
信息化时代，信息安全问题日 益突出，成为企业和组织不可
忽视的风险。
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信息系统安全风险评估案例分析
某公司信息系统风险评估项目案例介绍
介绍内容：项目相关信息、项目实施、项目结论及安全建议。
一、项目相关信息
项目背景：随着某公司信息化建设的迅速发展，特别是面向全国、面向社会公众服务的业务系统陆续投入使用，对该公司的网络和信息系统安全防护都提出了新的要求。
为满足上述安全需求，需对该公司的网络和信息系统的安全进行一次系统全面的评估，以便更加有效保护该公司各项目业务应用的安全。
项目目标：第一通过对该公司的网络和信息系统进行全面的信息安全风险评估，找出系统目前存在的安全风险，提供风险评估报告。
并依据该报告，实现对信息系统进行新的安全建设规划。
构建安全的信息化应用平台，提高企业的信息安全技术保障能力。
第二通过本次风险评估，找出公司内信息安全管理制度的缺陷，并需协助该公司建立完善的信息安全管理制度、安全事件处置流程、应急服务机制等。
提高核心系统的信息安全管理保障能力。
项目评估范围：总部数据中心、分公司、灾备中心。
项目业务系统：核心业务系统、财务系统、销售管理统计系统、内部信息门户、外部信息门户、邮件系统、辅助办公系统等。
灾备中心，应急响应体系，应急演练核查。
评估对象：网络系统：17个设备，抽样率40%。
主机系统：9台，抽样率50%。
数据库系统：4个业务数据库，抽样率100%。
应用系统：3个（核心业务、财务、内部信息门户）安全管理：11个安全管理目标。
二、评估项目实施
评估实施流程图：
项目实施团队：（分工）
现场工作内容：
项目启动会、系统与业务介绍、系统与业务现场调查、信息资产调查统计、威胁调查统计、安全管理问卷的发放回收、网络与信息系统评估信息获取、机房物理环境现场勘察、系统漏洞扫描、系统运行状况核查。
评估工作内容：
资产统计赋值、威胁统计分析并赋值、各系统脆弱性分析、系统漏洞扫描结果分析、已有安全措施分析、业务资产安全风险的计算与分析、编写评估报告。
资产统计样例（图表）
威胁统计分析：3大类威胁（环境、系统、人为），7子类获取威胁统计，7子类，34项；4级威胁2子类2项；3级威胁6子类16项；2级威胁5子类16项。
威胁统计分析列表（1）：
威胁统计分析列表（2）：
脆弱性分析：网络问题（高风险3个，中风险2个）主机系统：13个问题（很高风险1个，高风险7个，中风险4个，低风险1个）数据库系统：11个问题（高风险7个，中风险1个，低风险3个）应用系统：5个问题（高风险3个，中风险1个，低风险1个）安全管理：13个问题（高风险6个，中风险6个，低风险1个）。
脆弱性分类：网络系统
口令管理、安全审计、访问控制、资源利用、脆弱性管理、物理保护、应急响应、维护管理。
脆弱性分类：业务系统
标识与鉴别、安全审计、访问控制、安全策略配置、资源利用、恶意代码防护、脆弱性管理、传输与通信、业务连续性、物理保护、应急响应、维护管理。
脆弱性分析列表
系统漏洞扫描结果分析：
扫描主机：10台。
扫描结果：紧急风险1个（windows 2003 1个）高风险29个（Aix 27个，windows 2003 2个）中风险：22个（Aix 12个，windows 2003 10个）。
漏洞扫描结果分析：
计算原理：风险值=R（A,T, V）=R(L(T,V),F(Ia，Va))
其中，R表示安全风险计算函数；A表示资产；T表示威胁；V表示脆弱性；Ia表示安全事件所作用的资产价值；Va表示脆弱性严重程度；L表示威胁利用资产的脆弱性导致安全事件发生的可能性；F表示安全事件发生后产生的损失。
计算方法：我们在该评估项目中，选择“相乘法”的风险计算方法计算业务、资产的风险值。
具体的计算公式为：安全事件发生后的可能性L=T*V安全事件发生后造成的损失F=V*A资产的风险值Rn=L*F
业务的风险值R=Max(Rn)。
风险计算分析表：
各业务系统安全风险等级：
、
各业务系统安全风险统计图表
各业务系统安全风险统计图表
三、评估结论及安全建议
结论：从整体上看该公司的信息安全状况是比较好的，所有出现最高级别（5级/很高）的安全风险。
很高风险级别的所占比例低于30%，且为公司的非主营业务系统。
公司的安全风险级别主要为“中”，占风险比列的50%
存在的风险不容忽视：
管理制度不完善，缺少一些必要的管理制度和规范，机房内的环境防护、安全措施、控制措施均需要加强，操作系统缺少完备的演练，管理中访问权限的控制、口令加密、SNMP协议控制、审计功能开启并配置、实时监控等问题需要强化安全管理措施。
安全建议：
完善安全管理制度（应急预案、系统审计、人员、安全管理等）制定其他风险级别的风险消减方案；灾备系统需要得到完备的演练；网络及业务系统的安全技术措施需要加强。
组员：章锐、龚哲、廖洋、孙阳明、赵世堂。