建设工程监理概论资料重点
建设工程监理概论
★建设监理概论第一章：建设工程监理制度1．建设工程监理概念：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
概念要点：（1）建设工程监理的行为主体：工程监理企业；建设行政主管部门的监督管理具有明显的强制性，其主体为政府部门。
（2）建设工程监理实施的前提：订立书面建设工程委托监理合同。
（3）建设工程监理的依据：工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（4）建设工程监理的范围：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程（总投资3000万以上）；③成片开发建设的住宅小区工程（5万方以上）；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
2.建设工程监理的性质：①服务性：主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用；②科学性：主要表现在企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；要有一套健全的管理体制；要积累足够的数据；要有科学的工作态度。
③独立性；④公正性。
3.建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为起到一定的制约作用）（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。
4.建工工程监理有关的法律体系（分三个层次）（1）法律（全国人大）：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城市规划法、中华人民共和国城市房地产管理法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法。
（2）行政法规（国务院）：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例。
工程建设监理概论
第二节 建设监理的目标、任务和依据
四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度
和质量目标 五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理
使业主重视可行性研究。
第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展
第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家
第一节 工程建设监理的概念
三、我国建设监理制的发展
1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段
第一阶段：（1949—1979 ）
政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计 划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动 接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。
（1）建设工程监理的行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法
从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工 程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监 理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开 展监理业务
第一节 工程建设监理的概念
强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。
第一节 工程建设监理的概念
第二阶段：1980年代
政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。
1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向
独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、
取缔无证施工。
第三阶段：1980年代中后期
工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程 项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是 具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监 理单位能协助他实现项目投资目的。
工程建设监理概论(第3版)
第二节工程建 2
设监理委托方 式及实施程序
3 第三节工程建
设监理组织协 调
4
本章小结
5
思考与练习
1
第一节监理大 纲
2
第二节监理规 划
3
第三节监理实 施细则
4Байду номын сангаас
本章小结
5
思考与练习
第一节工程建设目标 控制理论基础
第二节工程建设目标 控制系统
第三节工程建设项目 决策阶段的目标控制
工程建设监理概论（第3版）
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控制
内容摘要
本书按照高等院校人才培养目标以及专业教学改革的需要，根据最新的标准规范进行编写。全书共分为九章， 主要内容包括工程建设监理制度、工程监理企业与注册监理工程师、建设工程监理招标投标与合同管理、建设工 程监理组织、监理规划与监理实施细则、工程建设目标控制、工程建设风险管理、工程建设信息管理、工程建设 安全文明施工管理及职业健康管理等。本书可作为高等院校土木工程类相关专业的教材，也可作为函授和自考辅 导用书，还可供建筑工程施工现场相关技术和管理人员工作时参考。
读书笔记
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精彩摘录
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工程建设监理概论(第一章)
监理单位应当按照法律、法规和工程建 设强制性标准及监理委托合同实施监理，对 所监理工程的施工安全生产进行监督检查。
第四节 建设程序与建设工程管理制度
一、 建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来 的，应该遵循的内在规律。 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本 的程序。 建设程序不是一成不变的，是随人们认识 的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化 是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工 程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。
第二节 建设工程监理理论及其发展趋势
一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）
第五部分 规范性文件 13. 建设工程施工合同（示范文本） 14. 建设工程委托监理合同（示范文本） 近期有关文件 15. 关于落实建设工程安全生产监理责任的若 干意见 16. 注册监理工程师继续教育暂行办法 17. 注册监理工程师注册管理工作规程
三、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、 建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的 内容有： 国家推行建筑工程监理制度 • 实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有 相应资质条件的工程监理单位，并签订书面 委托监理合同。 • 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术 标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承 包单位在施工质量、建设工期和建设资金使 用等方面，代表建设单位实施监督。
国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、 体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目， 这些项目不受上面的规模影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、 施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性 的范围
监理概论复习资料
《建设监理概论》复习提纲一、填空、选择复习题：1．工程建设三大主体：（业主、承包商、咨询顾问。
）2．咨询顾问所服务的对象是业主时，其管理属于（建设项目管理）；服务对象为承包商时，其管理属于施工（设计）项目管理。
3．业主在工程建设过程拥有项目的（决策权、经营权、管理权。
）4．监理工程师对项目的管理权力源于（业主的委托和授权）。
5．工程建设监理的性质：（服务性、公正性、独立性、科学性）。
*6．监理的科学性主要包括两个方面：（监理组织的科学性）和（监理运作的科学性）7．工程建设监理服务的对象是项目业主，按照（工程建设监理合同）提供服务。
*8．监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务。
监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同关系；与被监理单位是监理与被监理的关系。
监理单位按照（“公正、独立、自主”）的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。
9．新设立的工程监理企业，其资质等级按照（最低）等级核定，并设（一年）的暂定期。
10．甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由（国务院建设行政主管部门组织）专家评审。
*11．乙、丙级工程监理企业资质，由（企业注册地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
）12．国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后（3个月内）完成审批。
13．监理单位的资质，主要体现在（监理能力）及其（监理的效果上）。
14．监理单位的资质等级实行分级审批，国务院建设行政主管部门负责（甲级）监理单位的定级审批；省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域地方（乙、丙级）监理单位的定级审批。
15．建设行政主管部门对工程监理企业资质实行（年检制度）。
16．工程监理企业年检结论分为（合格、基本合格、不合格）三种。
17．定级和升级，实行即时审批或者或者（定期审批）。
工程监理企业连续（两年）年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。
工程建设监理概论考试复习要点
考试复习要点1、具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法律、法规和工程建设委托监理合同及其他有关合同，代表建设单位对承包商的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
与一般的项目咨询服务不同的是，我国工程建设有关法律、法规赋予工程监理单位更多的社会责任，特别是建设工程质量、安全生产管理方面的责任。
2、监理概念的4个方面主要内容：监理企业是行为主体；监理需业主的委托和授权；监理的依据；监理主要发生在项目的实施阶段。
3、监理的依据：工程建设文件；有关的法律、法规和标准、规范建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
4、建设工程监理的4个性质：服务性、独立性、公正性、科学性。
服务性：在授权范围内直接服务于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。
独立性：《建筑法》规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；公正性：公正性是社会公认的职业道德准则；在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。
科学性：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
5、监理的中心任务：控制工程项目目标，即“质量控制、进度控制、投资控制”目标。
(三控制)6、监理的5个基本方法：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。
(三控制二管理一协调+动态控制）7、建设工程监理的4个作用：提高投资决策科学化水平；规范参与各方的建设行为；促使承包商保证工程质量和使用安全；实现建设工程投资效益最大化。
建设工程监理概论(重点)
2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使 用。 3、按照国家规定办理工程质量监督手续。 4 、不得明示或着暗示施工单位使用不合格的建 筑材料、建筑构配件和设备。
8、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统的项 目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、 项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情 况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸 取经验教训。 后评价的主要内容： （1）影响评价 （2）经济效益评价 （3）过程评价 （4）持续运营评价
（3）负责对工程质量、进度、资金等进行 管理、检查和监督；
（4）负责协调项目的外部关系并负责与参 与项目建设的有关各方签订合同。
（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一 种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域形成 公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择 优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、 设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证 建设项目质量和工期目标，提高投资效益。
（ 1 ）项目建议书批准后，组建项目法人筹 备组，负责项目法人的筹备工作； （2）在审报可行性研究报告时，同时提出 项目法人的组建方案； （3）可行性研究报告批准后，正式成立项 目法人。
2、项目法人的主要职责 （ 1 ）负责组建项目法人在现场的建设管理 机构； （2）负责落实工程建设资金；
（2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；
2）建设规模、建设地点、建设方案；
3）建设条件初步分析；
建设工程监理概论(完整版)
建设工程监理概论第一章建设工程监理相关概念1、咨询的含义（名词）：咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。
8、工程项目管理的概念（名词）：是项目管理的一个大分支，是项目管理在建设工程中的典型应用，其管理对象是工程项目。
11、（选择）批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件，审查通过标志拟建项目正式立项。
12、施工安装阶段（选择）：施工开始前必须切实做好施工准备工作。
主要工作内容包括：组建项目法人；拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通、通信通；施工图设计完成；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托建设工程监理；资金筹措与落实（贷款承诺）；组织施工招投标，并择优确定施工单位；办理施工许可证或开工报告。
13、施工安装过程中应注意以下几个问题（简答）：①认真做好设计图纸会审工作，积极参加设计交底，了解设计意图，明确设计要求。
②选择合适的材料供应商，保证材料的价格合理、质量符合要求、供应及时。
③合理组织施工，争取实现项目利益的最大化。
④建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系，保证项目的质量。
⑤按照国家和社会的各项建设法规、规范、标准要求，严格做好中间质量验收和竣工验收工作。
17、招标的方式主要有（简答）：公开招标和邀请招标。
招标过程主要包括：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。
19、建设工程法规体系（简答）：主要包括三个层次的内容：建设工程法律>建设工程行政法规>建设工程部门规章。
①建设工程法律：是指全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
②建设工程行政法规：是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予以公布。
③建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
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4.2.1建设工程监理委托模式
1.平行承包发包模式条件下的监理委托模式 1）.业主委托一家监理企业监理 2）.业主委托多家监理企业监理 3）.业主委托“总监理工程师单位”进行监
理工作 2.设计或施工总分包模式下的监理委托模式 3.项目总承包模式下的监理委托模式
4.2.1建设工程监理委托模式
第四章 建设工程组织协调
制作：胡巨光
4.1组织的基本原理（组织论）
工程项目组织的基本原理就是组织论， 它是关于组织当应当采取何种组织结构才 能提高效率的观点、见解和方法的 集合。 组织论主要研究系统的组织结构模式和组 织分工，以及工作流程组织，它是人类长 期实践的总结，是管理学的重要内容。
1.组织与组织构成因素
4.3项目监理组织机构形式及人 员配备
4.3.1 项目监理机构的组织结构设计
1.选择组织结构形式 2.确定管理层次和管理跨度 3.划分项目监理机构部门 4.制定岗位职责和考核标准 5.安排监理人员
4.3.1 项目监理机构的组织结构 设计
选择组织结构形式
➢
由于建设工程规模、性质、建设阶段等的不同，
虽然总承包单位对承包合同承担乙方的最 终责任，但分包单位的资质、能力直接影响着 工程质量、进度等目标的实现，所以在这种模 式条件下，监理工程师必须做好对分包单位资 质的审查、确认工作。
4.2.1建设工程监理委托模式
在项目总承包模式下，由于业主和总承包单位签订的是总承包合 同，业主应委托一家监理单位提供监理服务在这种模式条件下， 监理工作时间跨度大，监理工程师应具备较全面的知识重点做好 合同管理工作。
设计项目监理机构的组织结构时应选择适宜的组织结
构形式以适应监理工作的需要。
➢ 组织结构形式选择的基本原则是:
a.有利于工程合同管理
b.有利于监理目标控制
c.有利于决策指挥d.有利于信 Nhomakorabea沟通4.3项目监理组织机构形式及人 员配备
4.3.1 项目监理机构的组织结构设计
1.选择组织结构形式 2.确定管理层次和管理跨度 3.划分项目监理机构部门 4.制定岗位职责和考核标准 5.安排监理人员
4.2.1建设工程监理委托模式
业主可以委托一家监理单位提供实施阶段全过程的监 理服务。
4.2.1建设工程监理委托模式
业主也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理
单位。
4.2.1建设工程监理委托模式
委托一家监理单位提供实施阶段全过程的 监理服务的优点是监理单位可以对设计阶段和 施工阶段的工程投资、进度、质量控制统筹考 虑，合理进行总体规划协调，更可使监理工程 师掌握设计思路与设计意图，有利于施工阶段 的监理工作。
4.2.2建设工程监理实施程序
确定建设项目工程师，成立项目监理机构 编制建设工程监理规划
制定监理实施细则
工作的时序性
规范化的开展监理工作 参与验收，签署建设工程监理意见
工作的严密性 目标的确定性
向业主提交建设工程监理档案资料
监理工作总结
4.2.3 建设工程监理实施原则
1.公正、独立、自主的原则。 2.权责一致的原则。 3.总监理工程师责任制的原则。 4.严格监理，热情服务的原则。
1）.组织 a.目标是组织存在的前提。 b.组织以分工协作为特点。 c.组织具有一定层次的权利和责任制
度。
2）.组织构成因素 a.管理层次 b.管理跨度 c.管理部门 d.管理职能
2.组织结构设计
1）.工作专业化与协作统一 2）.才职相称 3）.命令链 4）.管理跨度与管理层次相统一 5）.集权与分权统一 6）.正规化
3.组织机构活动基本原理
1）.要素有用性原理 2）.动态相关性原理 3）.主观能动性原理 4）.规律效应性原理
4.2建设工程监理委托模式和实 施程序
4.2.1 建设工程监理委托模式 建设工程监理委托模式的选择与建
设工程组织管理模式密切相关，监理委 托模式对建设工程的规划、控制、协调 起着重要的作用。
4.2.1建设工程监理委托模式
1. 平行承发包模式下的监理模式
2) . 业主委托多家监理企业监理 这种监理委托模式是指业主委托多
家监理单位为其提供监理服务。
4.2.1建设工程监理委托模式
采用这种委托模式，业主分别委托几家监理单位针对不同的 承建单位实施监理。由于业主分别与多个监理单位签订委托监理 合同，所以各监理单位之间的相互协作与配合需要业主进行协调。 采用这种监理委托模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管 理。但整个工程的建设监理工作被肢解，各监理单位各负其责， 缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。
4.3项目监理组织机构形式及人 员配备
确定管理层次和管理跨度
项目监理机构中一般应有三个层次:
(1)决策层。由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工 程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策 与管理;
(2)中间控制层(协调层和执行层) 。由各专业监理工程师组成， 具体负责监理 规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理;
1.平行承发包模式下的监理模式
1）.业主委托一家监理单位监理 这种监理委托模式是指业主只委托1
家监理单位为其提供监理服务。
4.2.1建设工程监理委托模式
这种委托模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管 理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。监理单位的项目监 理机构可以组建多个监理分支机构对各承建单位分别实施监理。 在具体的监理过程中，项目总监理工程师应重点做好总体协调工 作，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。
4.2.1建设工程监理委托模式
为了克服上述不足，在某些大、中型项目的监理实践中，业 主首先委托一个“总监理工程师单位”总体负责建设工程的总规 划和协调控制，再由业主和“总监理工程师单位”共同选择几家 监理单位分别承担不同合同段的监理任务。在监理工作中，由 “总监理工程师单位”负责协调、管理各监理单位的工作，大大 减轻了业主的管理压力。
(3 )作业层(操作层)。主要由监理员、检查员等组成，具体负责 监理活动的操作实施。
项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管
理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各项规章制