《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》
募集资金相关规定
深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第六章募集资金管理第一节总体要求6.1.1 本指引所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
6.1.2 上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。
6.1.3 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。
6.1.4 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。
6.1.5 保荐机构在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本章规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。
第二节募集资金专户存储6.2.1 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。
6.2.2 上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括下列内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
募集资金管理及使用制度
募集资金管理及使用制度募集资金管理及使用制度第一章总则第一条为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。
第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。
第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。
第六条公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。
募集资金专项报告参考模板
附件二《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》证券代码：证券简称：公告编号：××股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
二、募集资金管理情况说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明如下内容：1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。
募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八条第（四）项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。
募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。
2．募投项目先期投入及置换情况。
公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时间和履行的决策程序。
3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。
中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引(试行)》的通知-
中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引(试行)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引（试行）》的通知各基金托管部：为加强基金托管银行监督基金投资运作的职责，提高基金合法合规运作水平，根据有关法律法规的规定，现发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），现将有关问题通知如下：一、基金托管部应高度重视基金投资运作监督工作，严格按照《指引》的要求，认真做好监督工作，出具托管银行监督基金运作情况报告（以下简称监督报告）。
二、基金托管部应确保监督报告真实、准确、完整地反映基金投资运作情况。
监督报告应有充分的事实依据。
三、鼓励基金托管部根据实际情况，增加报告内容。
对法律法规、基金合同调整或新增基金投资运作方面规定的，各基金托管部应在相关报告事项中调整或增加报告内容。
四、基金托管部应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。
当所托管基金出现异常交易行为时，各基金托管部应当针对不同情况采取电话提示、书面警示、书面报告我部等处理方式。
五、基金托管部应分别于每季终了后10个工作日内、每年终了后30个工作日内向我部报送监督报告（2006年第一季度监督报告可于季度终了后15个工作日内报送），报告应当采用电子文本和书面报告两种形式。
电子文本请通过基金文档传输系统“收文发文”目录下的“托管银行监督基金运作情况报告”报送。
六、基金托管部出具的监督报告，将作为我部、派出机构以及证券交易所检查基金定期报告披露情况的重要依据。
专项资金使用情况报告
专项资金使用情况报告尊敬的领导和各位同事：根据公司管理要求，特向大家汇报我部门最近一段时间以来专项资金的使用情况。
本报告将详细介绍我们部门获得的专项资金的来源、使用情况及效果等内容，以便大家全面了解资金使用情况。
一、专项资金来源我部门在去年底成功申请到了一笔专项资金，总额为100万元。
这笔资金是用于支持公司新产品研发和市场推广的，是公司为了提升竞争力而特别拨付的资金。
资金来源于公司年度预算中的研发和市场推广专项经费。
二、专项资金使用情况1. 研发费用：我部门将60%的专项资金用于新产品研发。
我们成立了一个专门的研发团队，引进了最新的研发设备和技术，加强了与高校和科研院所的合作。
目前，我们已经完成了两个新产品的研发，并取得了多项专利。
这些新产品的问世将为公司带来新的盈利点。
2. 市场推广费用：剩余40%的专项资金用于市场推广。
我们通过举办产品发布会、参加行业展览、开展促销活动等方式，将新产品推广到市场上。
同时，我们还加大了线上线下宣传力度，提升了产品的知名度和美誉度。
市场调研显示，新产品的市场份额逐渐增加，用户满意度也在不断提高。
三、专项资金使用效果1. 新产品研发效果：通过专项资金的支持，我们成功研发出了两款具有自主知识产权的新产品，分别是XXX和XXX。
这两款产品在性能和质量上均有了明显提升，受到了市场和用户的一致好评。
预计未来一年内，这两款产品的销售额将有望翻番。
2. 市场推广效果：专项资金的使用也取得了显著的市场推广效果。
新产品的市场份额逐渐增加，销售额也在逐步提升。
同时，公司品牌形象得到了有效提升，用户口碑和满意度明显提高。
这些都为公司未来的发展奠定了良好的基础。
四、下一步工作计划在资金使用报告的基础上，我们将进一步加大新产品的市场推广力度，拓展产品销售渠道，提升产品的市场占有率。
同时，我们还将继续加大研发投入，不断提升产品的技术含量和创新能力，确保公司产品始终处于行业的领先地位。
以上就是我部门最近一段时间以来专项资金的使用情况报告，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持。
募集资金使用管理情况汇报
募集资金使用管理情况汇报尊敬的各位领导：
我在此向各位领导汇报我公司募集资金使用管理情况。
自从我们成功募集到资金以来，我们一直严格按照相关规定和计划执行资金使用管理，确保资金使用情况合规、透明、高效。
首先，我们对募集到的资金进行了详细的规划和分配。
根据公司发展的实际需求，我们将资金主要用于技术研发、市场推广和人才引进等方面。
在资金分配过程中，我们严格按照预算计划，确保每一笔资金都得到了合理的利用，最大程度地提升了资金使用效益。
其次，我们建立了严格的资金使用管理制度。
在资金使用过程中，我们严格执行审批制度，任何一笔资金的使用都需要经过多级审批，并做好相应的记录和报销手续。
同时，我们加强了对资金使用的监督和检查，确保资金使用情况的真实性和合法性。
再次，我们注重资金使用情况的及时报告和沟通。
我们定期向公司领导和相关部门提交资金使用情况的报告，及时反馈资金使用的情况和效果。
同时，我们也与公司各部门保持密切沟通，及时了解各部门对资金使用的需求和意见，确保资金使用更加符合公司整体发展的需要。
最后，我们将继续加强资金使用管理工作，不断完善相关制度和流程，提高资金使用效益，确保资金使用情况的合规性和透明度。
我们将继续秉持诚信、勤奋、务实、创新的企业精神，为公司的发展贡献力量。
感谢各位领导对我们工作的支持和关怀，我们将不断努力，确保资金使用管理工作做到更加规范、透明、高效。
谢谢！。
内审部门对募集资金的存放与使用情况检查报告
内审部门对募集资金的存放与使用情况检查报告
根据公司要求，我部门对公司募集资金的存放与使用情况进行了检查，现将检查报告如下：
一、存放情况
公司募集资金在存放方面，严格按照相关规定执行，所有资金均存放在银行专门账户中，没有出现不当使用情况。
我部门对银行账户余额和流水账进行抽查，发现银行账户余额和流水账记录一致，没有发现异常情况。
二、使用情况
公司在募集资金使用方面，也严格按照相关规定进行，使用资金均符合公司业务发展需要，没有出现非法占用或挪用等违规行为。
我部门对公司财务报表、凭证、票据等进行了抽查，发现记录真实可靠，不存在虚假记录或漏报情况。
三、存在的问题及建议
1.公司在募集资金使用方面，应进一步加强预算管理，确保资金使用符合公司业务发展规划和预算规定。
2.公司应加强内部审计人员的培训和交流，提高内审部门的专业水平和工作效率。
以上是我们部门对公司募集资金的存放与使用情况的检查报告，请领导批示。
如有不足之处，敬请指正。
- 1 -。
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的通知各上市公司、保荐人：为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件，本所制定了《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，同时，本所制定了《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》（附件一）和《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》（附件二）。
现予以发布，自本规定发布之日起上市公司新增募集资金的使用与管理，应遵照本规定执行。
特此通知二○○八年六月十六日上海证券交易所上市公司募集资金管理规定第一章总则第一条为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规定。
第二条本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条上市公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。
第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
第二章募集资金存储第五条上市公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。公司以闲置募集资金 暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实 际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。
4．节余募集资金使用情况。公司将募投项目节余资金用于其他募 投项目或非募投项目的，应分别说明节余资金来源、履行的审批程序及 披露情况。
益，转让或置换的定价依据及相关收益，转让价款收取和使用情况，换 入资产的运行情况（至少应当包括资产权属变更情况、资产账面价值变 化情况、生产经营情况和效益贡献情况）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题 说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披 露的情况。存在募集资金管理违规情形的，应说明违规的原因、涉及金 额及整改措施。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报 告的结论性意见（如有）。 七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在 专项报告分别说明。
达到 预定 可使 用状 态日
本年 是否 度实 达到 现的 预计 效益 效益
(1)
期
后的 项目 可行 性是 否发 生重 大变
化
合 计
—
—
变更原因、决策
程序及信息披露 情况说明（分具
体募投项目）
未达到计划进度
的情况和原因 （分具体募投项
度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。 募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八
条第（四）项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。 募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公
司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2．募投项目先期投入及置换情况。公司以募集资金置换预先已投
是 否 达 到 预 计 效 益
项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
(1)
合 计
—
未达到计划进度原因
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化
的
情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况
募集资金结余的金额及形
附表1：
募集资金使用情况对照表
单
位：
募集资金总额
本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金 总额
变更用途的募集资金 总额比例
已累计投入募集资金总额
截
承 诺 投 资 项 目
已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）
募集 资金 承诺 投资 总额
5．募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 1．募投项目发生变更的，应在“变更募集资金投资项目情况 表”（见附表2）中说明变更后的项目、对应的原项目、变更后项目拟 投入募集资金总额、截至期末计划累计投资金额、本年度实际投入金 额、实际累计投入金额、投资进度、项目达到预定可使用状态日期、本 年度实现的效益、是否达到预计效益及变更后的项目可行性是否发生重 大变化及项目变更的原因、决策程序、信息披露情况等。 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的，应当解释 原因。 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并 就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2．募投项目已对外转让或置换的（募投项目在上市公司实施重大 资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应单独说明在对外转让或 置换前使用募集资金投资该项目的金额、投资项目完工程度和实现效
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：
变更
变 更 后 的 项 目
对 应 的 原 项 目
变更 后项 目拟 投入 募集 资金 总额
截至
项目
期末 计划 累计 投资 金额
本年 实际 投资 度实 累计 进度 际投 投入 （%） 入金 金额 (3)= 额 (2) (2)/(1)
成原因
募集资金其他使用情况
— — — —
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度 投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资 计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益 的计算口径、计算方法一致。
附件二
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指 引）》
证券代码：
证券简称：
公告编号：
××股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证 公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年 度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 二、募集资金管理情况 说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各 银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存 储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行 情况及存在的问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明如下内 容： 1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情 况。分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总 额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度 投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入 金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年
调 整 后 投 资 总 额
至 期 末 承 诺 投 入 金 额
本 年 度 投 入 金 额
截至期
截至 期末 累计 投入 金额 (2)
末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝(2)-
截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)
项目 达到 预定 可使 用状 态日 期
(1)
本 年 度 实 现 的 效 益
目）
变更后的项目可
行性发生重大变
化的情况说明
— — —
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的
计算口径、计算方法一致。