风控采购管理规定
公司发票风控管理制度
公司发票风控管理制度一、制度目的本制度旨在规范公司发票管理流程，提高发票使用效率，防范发票相关风险，确保公司财务数据的真实性、合法性，以及符合国家税务法规的要求。
二、适用范围本制度适用于公司所有涉及发票管理的部门及员工，包括但不限于财务部、销售部、采购部等。
三、管理原则1. 合规性原则：所有发票管理活动必须遵守国家税务法律法规及相关政策。
2. 真实性原则：发票内容必须真实反映交易事项，禁止虚开发票。
3. 完整性原则：发票的领用、保管、开具、报销、归档等各个环节均需完整记录，确保可追溯。
4. 安全性原则：采取有效措施保护发票安全，防止丢失、损毁和泄露。
四、发票领用与保管1. 发票由财务部统一领用，设立专人负责发票的保管工作。
2. 发票存放地点应安全、防潮、防火，且不易被外人接触。
3. 发票使用前需进行登记，记录发票种类、号码等信息。
五、发票开具与审核1. 发票开具应由授权人员操作，确保信息准确无误。
2. 发票内容应包括客户名称、地址、税号、开票金额、开票日期等要素。
3. 发票开具后，应由财务部门进行审核，确认无误后方可交付给客户。
六、发票报销与核销1. 员工报销时需提供合法有效的原始发票，并填写报销单。
2. 财务部应对报销发票进行核验，包括发票真伪、金额、事项等。
3. 发票一经报销，应及时进行账务处理，并在系统中进行标记，避免重复报销。
七、发票遗失与处理1. 如发生发票遗失，应立即通知财务部，并进行内部调查。
2. 根据调查结果，必要时应向税务机关报告，并按规定进行补发或作废处理。
3. 对于因发票遗失造成的损失，应追究相关人员的责任。
八、定期检查与风险评估1. 财务部应定期对发票管理情况进行自查，发现问题及时整改。
2. 公司应每年至少进行一次全面的发票风险评估，评估内容包括发票管理流程的合规性、内控有效性等。
九、违规处理违反本制度的，根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、解聘等处罚。
严重者移交司法机关处理。
风控采购管理制度
风控采购管理制度一、制度目的本制度的制定旨在规范风控采购管理行为，遵循公平、公正、透明、合法的原则，保障公司的合法权益和利益，有效防范采购风险，推动公司持续稳健发展。
二、适用范围本制度适用范围为公司全体职工，特别是执行和涉及采购流程的各级领导和相关人员。
三、制度理念公司风控采购管理的核心理念是“严格管理、精细操作、科学决策、公正公平”。
严格管理：制定严格的操作流程、审批流程和制度规范，确保采购行为符合法律法规和公司管理要求；精细操作：依据公司需求和供应商能力，持续优化采购流程，提高采购效率和质量；科学决策：采用科学的数据分析和绩效评估方法，科学决策，提升采购效益；公正公平：按照合同、法律法规等规定，公正公平地对待所有供应商，不允许与供应商和采购人员之间产生任何利益冲突。
四、制度内容1、采购策略与规划公司采购策略和规划是年度工作计划的重要环节，是保障公司重大采购决策正确的关键步骤。
采购策略和规划由公司领导班子及采购部门联合制定。
公司应制定适合自己的采购策略，符合经济情况和发展目标，切勿盲目依赖单一的采购方式，以达到最大限度地降低成本，提高采购效率。
2、采购管理流程公司采购流程应严格遵循公司及相关法律法规文件的要求，各环节之间应衔接紧密，流程透明，操作简单明了。
包括：2.1 采购需求提报：采购需求由发起方提报，在明确规格、数量、质量、使用要求等后，提交采购部门审核。
2.2 采购方案制定：采购部门结合采购需求、市场监测和供应商资源等情况进行价值分析和成本效益分析等，制定采购方案。
2.3 采购招标：采购招标应根据公司的实际情况选择适合的方式，如公开招标、邀请招标、单一来源招标等，制定招标计划。
2.4 供应商资格审查：采购招标过程中，采购部门还应对供应商进行资格审查，必须符合资格条件。
2.5 开评标：招标文件审核合格的供应商，需提交书面报价及相关资料，采购部门严格按照报价、合同、资格、技术等方面进行评审、排名和比选工作。
风控采购管理制度
风控采购管理制度1. 引言风险控制是企业经营过程中至关重要的一个环节，尤其对于采购管理来说更是至关重要。
风控采购管理制度的制定旨在通过规范采购活动，减少采购风险，提高采购效率和质量，确保企业的利益最大化。
2. 采购流程管控2.1 采购需求确认在启动任何采购活动之前，必须确保采购需求已经得到充分确认。
采购需求确认的具体步骤包括： - 资产需求评估：对于需要采购的资产或物资，进行全面评估，包括数量、品质、规格等因素。
- 需求确认：与相关部门和利益相关者沟通，确保采购需求的准确性和合理性。
2.2 供应商选择与评估选择合适的供应商是风险控制的关键步骤之一。
为了确保供应商的可靠性和质量，需要遵循以下步骤： - 供应商筛选：通过市场调查和评估，选择潜在的供应商。
- 供应商评估：对潜在供应商进行评估，包括财务状况、生产能力、技术能力、资质等方面的考察。
- 供应商合同管理：与供应商明确相关合同内容，包括价格、交货时间、质量标准等。
2.3 采购合同管理采购合同是保障采购利益的重要依据，必须进行严格的管理和监督。
相关措施包括： - 合同签订：确保采购合同的准确、完整和合法。
- 合同履行：监督供应商按时交付产品或提供服务，并确保质量达到约定标准。
- 合同变更管理：对于需要变更的合同条款，必须按照相关程序进行修改和确认。
3. 风险管理与监控3.1 风险识别与评估针对采购活动可能面临的风险，进行全面识别和评估： - 风险识别：明确可能存在的采购风险，例如供应商倒闭、物资质量问题等。
- 风险评估：对识别的风险进行定性和定量评估，确定其可能对采购活动造成的影响。
3.2 风险应对和控制为了降低采购风险对企业造成的损失，必须采取相应的风险应对和控制措施：- 风险避免：例如选择可靠的供应商，建立供应商风险评估机制等。
- 风险转移：通过购买保险等方式将风险转嫁给其他方。
- 风险控制：加强供应链管理，监控供应商的履约情况，及时发现和解决问题。
采购风控管理制度
采购风控管理制度随着市场的发展与竞争的加剧，企业的采购环节越来越重要。
无论是大型企业还是中小型企业，都需要建立一套完善的采购风控管理制度，以保证采购过程的合规性和稳定性。
本文将探讨采购风控管理制度的重要性，以及如何建立和执行这一制度。
一、采购风控管理制度的重要性采购风控管理制度是企业为了降低采购风险、预防内外部欺诈行为、提升采购效率、优化供应商选择等目的而建立的一套规章制度。
采购风控管理制度的重要性不言而喻：首先，它可以确保企业采购过程的合规性，遵守法律法规和内部规章制度，防止违规操作和风险的发生；其次，它可以帮助企业建立稳定的采购渠道，选择优秀的供应商，降低合作风险；此外，采购风控管理制度还可以提高采购效率，确保采购工作按时完成，为企业的持续发展提供稳定的物资保障。
二、建立采购风控管理制度的原则建立采购风控管理制度需要遵守以下原则：第一，全面性原则，即制度覆盖范围要全面，包括采购流程、供应商选择、风险评估等环节；第二，科学性原则，制度应根据企业实际情况和市场需求，科学地设计和制定；第三，灵活性原则，制度应具有一定的灵活性，能够根据市场变化和企业需求进行调整和补充；第四，可操作性原则，制度应具备可操作性，即具体操作步骤清晰明确，易于执行和监督。
三、建立采购风控管理制度的步骤建立采购风控管理制度需要经过以下步骤：第一，明确目标，明确制度的目标和预期效果，明确为哪些风险建立哪些规章制度；第二，调研分析，对企业现有采购流程和风险进行分析，为制度的设计提供依据；第三，制定制度，根据目标和分析结果，制定和完善采购风控管理制度，确保制度完备、科学、可操作；第四，培训推广，组织相关人员的培训，确保他们理解和执行相关制度；第五，监督评估，定期对制度的执行情况进行监督和评估，发现问题及时进行调整和改进。
四、采购风控管理制度的执行方法采购风控管理制度的执行需要采取一系列有效的方法。
首先，建立信息管理系统，以支持采购流程的自动化和信息共享，确保采购数据的准确性和及时性；其次，加强内部控制，建立健全的审批制度和责任追究机制，确保采购过程的透明度和合规性；此外，建立供应商评估系统，对供应商进行评估，评价其供货能力和信誉度，减少与不良供应商的合作风险；另外，建立风险管理机制，对采购风险进行识别、评估和控制，及时应对和化解可能的风险。
风险预控管理制度
风险预控管理制度
是指企业建立的一套规章制度，旨在识别、评估、监控和控制可能对企业经营活动及其目标产生影响的各种风险，并制定相应的预防和应对措施，以降低风险对企业的损害程度。
该制度包括以下内容：
1. 风险管理目标和原则：明确企业风险管理的目标，以及关于风险管理的原则，如风险识别、评估、监控和控制的全面性、客观性和及时性。
2. 风险管理组织和责任：确定企业内部风险管理组织的设置和职责，明确风险管理的责任人和相关部门，建立风险管理岗位和专职风险管理人员的职责。
3. 风险识别和评估方法：确定风险识别和评估的方法和工具，包括定性和定量分析方法、评估标准和指标，以及风险评估的频率和范围。
4. 风险监控和报告：建立风险监控和报告机制，包括制定监控指标和频率，建立风险报告的渠道和格式，确保风险信息的及时、准确和全面。
5. 风险控制措施：根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险控制措施，包括风险防范措施和风险转移措施，确保风险在可控范围内。
6. 风险应对和应急预案：建立风险应对和应急预案，包括制定应急响应流程和指南，明确各部门和人员的职责和应对措施，以应对风险事件的发生和应对。
7. 风险培训和沟通：对相关人员进行风险管理的培训，提高员工对风险的认识和理解，加强沟通和协调，确保风险管理措施的有效实施。
通过建立风险预控管理制度，企业可以更好地识别、评估和控制风险，降低企业损失和不确定性，并提高企业经营的稳定性和可持续发展能力。
贸易公司_风控管理制度
一、总则第一条为加强我公司贸易业务的风险管理，确保公司稳健经营，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有贸易业务，包括但不限于采购、销售、物流、资金结算等环节。
第三条风险管理原则：预防为主、综合治理、权责明确、奖惩分明。
二、组织架构与职责第四条公司成立风险管理委员会，负责制定和监督实施风险管理策略，协调各部门风险管理工作。
第五条风险管理部门负责具体实施风险管理，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
第六条业务部门负责落实风险管理措施，确保业务合规、稳健运行。
三、风险识别与评估第七条风险管理部门定期对公司贸易业务进行全面风险评估，包括但不限于以下方面：1. 宏观经济风险：如汇率波动、政策调整等；2. 市场风险：如供需关系、价格波动等；3. 信用风险：如客户违约、合作伙伴信用不良等；4. 运营风险：如物流、仓储、资金结算等环节的风险；5. 法律法规风险：如合同条款、合规性等。
第八条风险管理部门根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。
四、风险监控与应对第九条风险管理部门负责对风险实施实时监控，确保风险在可控范围内。
第十条风险管理部门对以下风险实施特别监控：1. 重大合同履行风险；2. 关键客户信用风险；3. 关键岗位人员风险；4. 资金结算风险。
第十一条风险管理部门对监控中发现的风险问题，及时报告给公司领导，并提出解决方案。
第十二条业务部门根据风险管理部门的要求，落实风险应对措施。
五、风险报告与沟通第十三条风险管理部门定期向公司领导汇报风险管理工作情况。
第十四条风险管理部门与其他部门保持密切沟通，确保风险信息及时传递。
六、奖惩与考核第十五条对在风险管理工作中表现突出的个人或部门，给予奖励。
第十六条对违反风险管理规定的个人或部门，给予处罚。
第十七条风险管理部门对风险管理工作进行考核，考核结果作为部门和个人绩效评价的重要依据。
七、附则第十八条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第十九条本制度自发布之日起实施。
仓库风险控制制度
仓库风险控制制度
一、定义
二、目的
（1）为了保证仓库安全有序运行，有效地避免及控制仓库风险，保护仓库存储财产安全。
（2）为了确保仓库存储的物品，包裹及产品质量，确保正常出入库和使用。
（3）为了有效地分配仓库空间和设备，降低仓库物理储存成本。
（4）为了有效的管理仓库作业人员，提高仓库管理效率，确保仓库作业人员的安全。
三、内容
（1）仓库招投标及物料采购
仓库管理部门将严格遵守招投标及物料采购有关的政策，建立完善物料采购及招投标管理制度，以确保采购品质稳定。
（2）仓库设备管理
仓库设备管理是仓库风险控制的重要环节，确保各设备正常、调试正确、安全可靠，并定期维护以确保其功能安全稳定。
（3）仓库安全检查
仓库管理部门将定期对库房环境、仓库设备等进行安全检查，发现安全隐患及时采取措施处理，确保仓库安全。
（4）仓库火灾报警设备
仓库管理部门应根据仓库实际情况。
国有企业风控管理制度
国有企业风控管理制度xx国有资产管理委员会关于印发《国有企业风险防控管理制度》的通知xx国资发20XXXX号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府国有资产监督管理机构：为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，我委制定了《国有企业风险防控管理制度》。
现印发给你们，请认真贯彻执行。
国务院国有资产监督管理委员会20XX年XX月XX日（此件主动公开）国有企业风险防控管理制度第一章总则第一条为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称国有企业，是指国务院，省、自治区、直辖市人民政府，设区的市、自治州级人民政府授权国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业。
第三条本制度所称风险，是指国有企业在其生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面可能面临的各类不确定性。
第四条国有企业风险防控管理工作应坚持统筹协调、分类施策、预防为主、防治结合、立足创新的原则，建立健全全面风险管理体系，有效防范和化解各类风险。
第二章风险防控体系第五条国有企业应建立健全风险防控组织体系，明确风险防控责任主体，完善风险防控机制，确保风险防控工作有序开展。
第六条国有企业应建立健全风险识别机制，定期对企业生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面的风险进行全面识别和评估。
第七条国有企业应建立健全风险计量模型，对识别出的风险进行定量分析，确定风险等级，为风险防控提供依据。
第八条国有企业应建立健全风险控制机制，针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施，将风险控制在可接受范围内。
第九条国有企业应建立健全风险报告机制，定期向国有资产监督管理机构报告风险防控工作情况，重要情况应及时报告。
第十条国有企业应建立健全风险应对机制，针对突发重大风险事件，制定应急预案，及时采取措施进行处置，最大限度减少损失。
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风控采购管理规定 This manuscript was revised on November 28, 2020
风控部门工作管理制度
1.目的
为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规和《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。
2.风控部门的主要职责
2-1. 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定风险管控制度；2-2. 负责公司各类合同的审查与风险控制；
2-3. 负责公司法务工作，各类诉讼案件的办理；
2-4. 组织完成公司财务审计和工程审计工作，定期出具审计报告。
2-5. 负责收集原材料、五金配件等的价格信息,定期向上级汇报价格变动情况，监督各部门采购物品的价格；
2-6. 负责收集各类产品及副产的市场价格信息，定期向上级汇报价格变动情况；
2-7. 负责组织完成招标活动；
2-8. 监督检查各部门各种考核后资金调配使用情况。
关于对工作职责中的2-5项，特制定本制度：
1.制度目标
防范采购业务不当，可能所导致采购物资及价格偏离目标要求，或者出现舞弊和差错造成的经营风险，确保采购业务按规定程序和适当授
权进行，确保采购和付款核算规范、准确，账实相符所出现的财务风险，防范采购业务违反有关规定（如合同法等），收到行政处罚或法律制裁的合规性风险，确保采购和付款业务、合同等符合国家有关法律法规。
2.组织保障
2-1. 一般项目由采购部门牵头负责
2-2. 重大项目成立项目领导小组，项目全过程中，采购、计划、财务等部门的紧密衔接与配合。
3.控制管理思想
1.以风险为导向
2.各环节控制由各业务管理部门实施自主管理
4.制度支持
1.采购管理制度
2.合同管理办法
3.财务报销单据俏皮管理制度
4.资金借支与报销挂你制度
5.监督检查
1.采购项目后评估
2.采购项目阶段性审计和综合审计
3.采购管理程序执行情况的测试检查
4.监督整改和规范
采购业务流程对应的重要风险控工作内容
1.审查、监督是否按公司《采购管理制度》中的采购工作要求执行，以
明确审批人对采购作业的授权批准方式、权限、程序和责任等。
1.审查、监督采购需求计划是否经有效审批
2.工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标，或以化整为
零、议标等方式规避招标。
3.采购合同签订时，对合同中的各项条款进行审查，如供应商资质、付
款条件、交货标准、质保期、诉讼管辖等各项条款，防范选择了不合格的供应商和不合规的采购方式，导致企业损失。
4.采购合同执行时，对照所签订的采购合同审查、监督采购的执行情况，
如收货记录是否完整、采购物资的数量、规格型号、价格等是否经过有效的验收、采购核算记录是否正确等。
5.采购合同结算时，审查、监督是否严格按公司《资金借支与报销管理
规定》、《财务报销单据签批管理规定》的结算手续执行，如是否按职责权限对付款业务授权、是否及时开具对应的采购发票、是否按规定的标准办理入库单等。
6.风控部门为更近一步完善企业内部风险管理机制，根据以上工作内容
及工作需求，要求经营采购部门每月按时提供以下相关资料：
6-1．原料部分：
6-1-1.自2017年01月-01日起，必须每隔2日提供所有原材料入（退）库价格信息，每周按时提供所有入库原材料价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。
6-1-2.签订年度合同且价格标注“随行就市”的，材料在执行采购前必须要执行调价函的形式来明确每批次采购价格、数量、质量等信息。
6-2．设备、包装物、五金备件等：
6-2-1.自2017年01月-01日起，必须每周按时提供所有设备、包装物、五金备件等价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。