【最新2018】保险公司离任审计整改报告范文word版本 (14页)
离任审计整改情况报告
离任审计整改情况报告1. 背景离任审计是对离任员工交接工作进行审计的过程，它旨在确保离职员工离职后留下的工作顺利进行，并防止数据丢失、泄露等问题。
本报告旨在总结离任审计后的整改情况。
2. 整改范围针对离任审计中发现的问题，进行了以下整改： - 数据备份与迁移 - 权限控制 - 重要文件归档 - 系统访问权限调整 - 知识转移与培训3. 整改进展3.1 数据备份与迁移在离任审计中发现部分员工未对重要数据进行及时备份和迁移，存在数据丢失风险。
经过整改措施，所有重要数据已经完成备份和迁移工作，确保数据安全。
3.2 权限控制部分员工在离职前未及时取消系统权限，存在信息泄露风险。
经整改，对离职员工的系统权限进行了及时调整，保障信息安全。
3.3 重要文件归档未归档的重要文件容易丢失或被他人获取，对公司安全造成威胁。
通过整改，对所有重要文件进行了归档整理，确保文件安全可查。
3.4 系统访问权限调整部分离任员工的系统访问权限未及时调整，存在安全隐患。
通过整改，对离任员工的系统账号和权限进行了清理和调整，杜绝安全风险。
3.5 知识转移与培训离任员工持有的专业知识未及时转移，可能导致工作延误。
通过整改，对离任员工的知识进行了整理和转移，并进行了相关培训，确保工作顺利进行。
4. 整改效果评估经过整改措施的实施，整体工作环境得到了改善，公司信息安全得到了提升。
离任员工离职后留下的工作得到有效衔接，工作效率得到了提升，公司安全风险得到了控制。
5. 下步工作建议为了进一步提高离任审计整改效果，建议公司在员工离职前增强信息安全意识培训，建立离任审计的常态化机制，健全离任审计相关制度，确保员工离职后工作顺利进行。
以上为离任审计整改情况报告，希望通过本报告能够对公司信息安全工作有所帮助。
离任审计 整改情况汇报
离任审计整改情况汇报
根据公司要求，我对离任审计整改情况进行了汇报。
在过去的一段时间里，我们对离任审计中存在的问题进行了认真的整改，并取得了一些成效。
首先，针对离任审计中发现的人员流动管理不规范的问题，我们加强了对员工流动的管理和监督，建立了更加严格的流程和制度。
同时，我们也加强了对离职员工的交接工作，确保信息和业务的顺利过渡，避免因人员变动而导致的工作中断和信息泄漏的风险。
其次，针对离任审计中发现的数据安全管理不到位的问题，我们加强了对数据的备份和加密，建立了更加完善的数据安全管理制度。
同时，我们也加强了对员工的数据安全意识培训，提高了员工对数据安全的重视程度，减少了数据泄露和丢失的风险。
另外，针对离任审计中发现的财务管理不规范的问题，我们加强了对财务流程的监督和审计，建立了更加严格的财务管理制度。
同时，我们也加强了对财务人员的培训，提高了财务人员的业务水平和风险防范意识，减少了财务管理中的漏洞和风险。
最后，针对离任审计中发现的合规风险的问题，我们加强了对公司各项规章制度的宣传和落实，确保员工遵守公司规章制度，规范了公司内部的管理秩序，减少了合规风险的发生。
总的来说，我们在离任审计整改工作中取得了一些成效，但也意识到还存在一些不足和问题，我们将继续加大整改力度，完善相关制度和流程，确保公司的各项管理工作更加规范和高效。
同时，我们也将持续加强对员工的培训和教育，提高员工的管理水平和风险意识，为公司的可持续发展保驾护航。
离任审计整改报告
离任审计整改报告
一、背景介绍
离任审计是指公司在高管离任后对其管理期间的业务、财务、风险等进行全面审计的一种方式。
其目的是发现高管任职期间可能存在的问题，为公司提供改进和完善管理制度的建议。
二、审计发现
在进行离任审计后，我们发现以下问题：
1. 人事管理不规范：公司没有明确的人事管理制度，导致员工晋升不公平、薪资分配不合理等问题。
2. 财务管理混乱：公司财务管理存在漏洞，导致资金流失和账目不清晰。
3. 风险管控不到位：公司对风险管控缺乏有效的措施和机制，存在安全隐患和经营风险。
三、整改方案
为了解决以上问题，我们提出了以下整改方案：
1. 建立完善的人事管理制度，包括晋升机制、薪资分配标准等。
2. 加强财务管理，建立健全的财务流程和内部控制机制。
3. 加强风险管控，建立完善的风险评估体系和应急预案。
四、整改成效
经过一段时间的整改，我们取得了以下成效：
1. 人事管理规范：公司建立了明确的人事管理制度，员工晋升公平、薪资分配合理。
2. 财务管理有序：公司财务流程更加规范，账目清晰，资金流失得到有效控制。
3. 风险管控有效：公司建立了完善的风险评估体系和应急预案，经营风险得到有效控制。
五、结论
离任审计是公司管理的重要环节之一，通过对高管任职期间进行全面审计来发现问题、提出整改方案并取得成效。
我们希望公司能够在今后更加重视离任审计工作，进一步完善管理制度，提高经营水平。
离任审计整改报告范文
离任审计整改报告范文一、前言自本公司审计工作圆满结束后，我们作为离任审计师，按照法律法规的规定，对公司存在的问题进行整改，并提出相应的建议。
本报告旨在对公司当前的经营状况进行客观评估，并提供有效的解决方案，以帮助公司改进运营管理，提升企业价值。
二、审计概况本次审计共涉及公司在过去两年内的财务报表、会计记录、内部控制制度以及运营管理等方面的内容。
我们采用了逐项检查、数据比对、抽样核实等审计手段，确保审计结果的真实可靠性。
三、审计结果在对公司财务报表、会计记录、内部控制制度以及运营管理的审计过程中，我们发现了以下问题：1.财务报表问题（1）资产减值准备计提不充分，导致财务报表虚高。
（2）应收账款和存货确认不准确，存在坏账准备计提不足的情况。
（3）财务报表披露内容缺失，违反相关法律法规要求。
2.会计记录问题（1）会计记录不按照准则要求进行分类核算，导致财务信息失真，无法进行有效管理和监督。
（2）会计记录的时间节点不准确，导致财务报表编制过程中出现了错误。
3.内部控制问题（1）内部控制制度设计不完善，风险控制不到位，流程存在缺陷。
（2）内部控制流程的执行不严格，导致管理流程松散，风险隐患加大。
4.运营管理问题（1）管理层决策失误，对市场行情、竞争对手等信息了解不准确，导致产品定价不合理。
（2）供应链管理不规范，物流配送效率低下。
（3）人力资源管理不合理，员工工作积极性不高，团队合作能力较差。
四、整改建议针对以上问题，我们提出以下整改建议：1.财务报表问题（1）完善资产减值准备计提制度，严格按照准则规定计提，并加强对资产减值的风险预警和管理。
（2）加强应收账款和存货的核实，保证计提坏账准备和存货跌价准备的准确性。
（3）完善财务报表披露内容，确保披露信息的合规性和准确性。
2.会计记录问题（1）严格按照准则要求进行会计记录的分类核算，确保财务信息的真实、准确。
（2）加强时间节点的把控，确保会计记录的及时性和准确性。
离任审计反馈问题整改情况汇报
离任审计反馈问题整改情况汇报全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：离任审计是指在员工离职或调岗时，对其在岗期间所发生的工作情况进行审计和清点，以确保公司财务和其他关键信息的安全。
离任审计反馈问题整改情况汇报是对离任审计中发现的问题进行整改并向相关部门或领导进行汇报的过程，旨在及时发现和解决问题，确保公司运营的正常和健康。
最近一次离任审计中发现了以下问题：1.员工离职后未及时收回公司资产，包括办公用品、设备等；2.员工离职时未完成相关的交接工作，导致后续工作受影响；3.员工离职时未提交相关的离职手续和文件，导致公司人事档案不完整；4.员工离职时未清算工资和福利待遇，存在未结清账目。
针对以上问题，我们已经采取了以下整改措施：我们还对员工离任审计进行了全面的回顾和总结，找出了在整个审计过程中存在的问题和不足，并提出了改进意见和措施：1.加强对员工离职流程的规范化管理和监督；2.建立员工离职工作台账，做好员工离职数据的归档和管理；3.加强与财务、人事等部门的沟通与配合，确保员工离职相关事项能够顺利进行。
通过这次离任审计反馈问题整改情况汇报，我们不仅及时发现了问题所在，并采取了相应的整改措施，而且对公司内部管理体系和流程进行了全面的优化和完善，进一步提升了公司的管理水平和运营效率。
未来，我们将继续密切关注员工离职流程，并不断优化和完善相关的管理措施，确保公司各项工作能够顺利开展，为公司的发展和壮大提供有力支持。
第二篇示例：离任审计反馈问题整改情况汇报一、前言离任审计是对企业经济活动及财务情况进行核查和评估的一种审计形式，旨在保障企业利益，促进企业经营健康发展。
离任审计过程中，审计机构通常会发现一些问题并提出整改建议，企业在接受审计报告后需要认真对问题进行整改，以确保企业经营活动的合规性和稳健性。
本文将对我司离任审计反馈问题整改情况进行汇报。
二、审计反馈问题在最近一次离任审计中，审计机构提出了我司存在的一些问题，主要包括：1. 财务管理不规范：包括财务报表填报不准确、财务信息披露不透明等问题；2. 内部控制制度不健全：内部审计体系不完善、财务控制流程混乱等；3. 人事管理不规范：员工管理制度不完善、人事变动不及时记录等。
离任审计整改报告范文(通用)
离任审计整改报告范文(通用)离任审计整改报告范文（通用）本文是一份离任审计整改报告的范文，旨在为参与方便起见提供详细的主体文档示例，请根据实际情况进行修改和调整。
一、审计背景本次审计以合同签署方作为审计对象，旨在对其在离任时的相关业务活动进行审计，并就发现的问题提出整改建议。
二、审计目的根据相关法律法规和合同约定，评估合同签署方在从业期间内身份、行为、资产和相关业务活动的合规性，确定可能存在的违规行为，并提出相应的整改建议。
三、审计范围本次审计范围包括但不限于以下内容：1.合同签署方从事的业务活动、经营模式、合规管理等方面的审计；2.相关人员的身份、行为及相应的合规情况的审计；3.与合同签署方业务活动相关的资产、财务状况、财务记录等方面的审计；4.其他与本次审计目的相关的范围。
四、审计方法本次审计采取以下方法进行：1.查阅合同签署方的相关文件、业务记录、财务报表等；2.进行陆地审计，对相关人员进行问询和访谈；3.进行现场检查，对相关场所、设备等进行检查；4.了解相关业务流程和管理制度，评估其合规性；5.其他方法符合法律法规和审计要求。
五、审计发现与建议本次审计中，发现如下问题，并提出整改建议：1.问题一：合同签署方部分业务操作与相关法律法规不符。
整改建议：合同签署方应加强对业务操作流程的规范，并确保操作符合相关法律法规要求。
2.问题二：合同签署方在财务记录中存在不完整、不准确的情况。
整改建议：合同签署方应加强财务记录的管理，确保记录的完整性和准确性。
3.问题三：合同签署方在某些业务环节未能按照约定的要求履行义务。
整改建议：合同签署方应加强对合同约定的审核和履行监督，确保按要求履行义务。
请合同签署方密切关注上述整改建议，并按照要求及时进行整改，以确保业务活动的合规性和稳定发展。
六、审计报告接收确认合同签署方在接收本整改报告后需要向审计方提供书面确认，并表示接受审计发现和整改建议。
七、报告生效本整改报告自合同签署方签收之日起生效，并作为离任审计的一部分。
关于离任审计发现问题的整改报告
关于离任审计发现问题的整改报告尊敬的领导：我们已收到关于XXX同志离任审计的报告，对报告中提及的问题，我们高度重视，并立即组织相关人员进行整改。
现将整改情况汇报如下：一、整改背景离任审计报告中，针对XXX同志在任期间的财务、管理等方面提出了若干问题。
这些问题涉及资金使用、内部控制等方面，亟需我们进行全面整改，以规范公司运作，提高管理效率。
二、问题梳理与整改措施针对审计报告提出的问题，我们进行了详细的梳理，并制定了以下整改措施：1.资金使用问题：a. 未经审批的支出：对于未经适当审批的支出，我们将加强内部控制，明确审批权限和流程，确保所有支出均经过适当审批。
b. 账目不规范：针对账目不规范的问题，我们将对财务人员进行培训，提高其专业水平，确保账目记录准确、规范。
2.内部控制问题：a. 制度执行不力：我们将重新审视现有制度，确保其符合公司实际运作情况。
同时，加强制度宣传和培训，提高员工对制度的执行力。
b. 物资管理不严：我们将完善物资管理制度，明确物资采购、保管、领用等环节的责任和要求，确保物资安全、有效利用。
3.其他问题：a. 合同管理不规范：我们将加强对合同的管理，明确合同审批流程和归档要求，确保合同管理规范、有序。
b. 人员配备不足：针对人员配备不足的问题，我们将优化人力资源配置，合理安排人员岗位和职责，提高工作效率。
三、整改效果评估整改措施实施后，我们将进行效果评估，以确保整改工作取得实效。
具体评估指标包括：内部控制制度的完善程度、财务运作的规范程度、员工执行制度的自觉性等。
同时，我们将定期对整改效果进行复查，确保问题得到彻底解决。
四、总结与展望通过本次整改工作，我们深刻认识到离任审计中发现的问题对于公司发展的重要性。
我们将以此为契机，全面加强公司内部管理，提高工作效率和执行力。
同时，我们也将不断总结经验教训，不断完善内部管理体系，为公司未来的发展奠定坚实基础。
感谢领导对我们工作的关心与支持！我们将继续努力，为公司的发展贡献力量。
离任审计整改情况汇报
离任审计整改情况汇报
近期，我们公司进行了离任审计，并对审计结果进行了整改。
现将整改情况进
行汇报如下：
首先，针对审计发现的问题，我们立即成立了整改小组，明确了整改责任人和
整改时限。
针对审计发现的财务管理不规范、内部控制不完善等问题，我们制定了具体的整改方案，确保问题能够得到有效解决。
其次，在整改过程中，我们高度重视内部员工的培训和教育工作。
通过组织专
业人员进行培训，提高员工对财务管理、内部控制等方面的认识和理解，增强他们的责任意识和风险意识，从而有效提升公司整体的内部管理水平。
同时，我们也加强了对关键岗位人员的监督和考核，建立了健全的内部控制机制，确保审计发现的问题不会再次发生。
我们对公司的财务管理流程进行了全面梳理和优化，完善了相关制度和规范，加强了对财务数据的监控和核查，有效提升了公司的财务管理水平。
最后，我们还加强了对外部合作伙伴的管理和监督，建立了健全的合作伙伴管
理制度，确保外部合作伙伴的行为符合公司的规范和要求，从根本上杜绝了因外部合作伙伴引起的风险和问题。
通过我们的不懈努力，目前公司的财务管理和内部控制水平得到了明显的提升，审计发现的问题得到了有效整改。
我们将继续保持对财务管理和内部控制工作的高度重视，不断完善公司的管理制度和规范，确保公司的经营活动健康有序地进行。
以上就是我们公司离任审计整改情况的汇报，希望各位领导和同事能够认真审阅，并对我们的工作提出宝贵意见和建议。
感谢大家的支持和配合！。
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保险公司离任审计整改报告范文
篇一：第一责任人离职审计相关事项整改报告
尊敬的各位领导：
您们好！
以下是第一责任人亓总离任，经稽核部审计后，对相关不符合事项整改结果与整改方向，诚请各位领导批阅指导。
一、关于商品车盘点与固定资产盘点存在问题整改。
二、关于应付账款清理情况：
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篇二：离任审计报告范文
离任审计报告
离任审计报告范文
一、审计部门: 辽宁汤河供水有限责任公司计财处
二、被审单位: 辽宁省汤河水库综合经营公司
三、参加审计人员:王志录付荣彪任丽君
四、审计目的:经营公司经理岗位变动,新任经理杨福新,原任经理王嗣飞。
为明确各自经济责任,对王嗣飞任职期间的经营活动和财务状况进行离任审计.
五、审计范围:1995年至201X年的经营活动和财务收支。
六、审计结论及处理意见
（一）、经营公司财务状况(结止201X年未)
1、公司总资产267万元,其中:银行存款97万元,固定资产132万元(累计折旧36 万元),产成品3.7万元(猪场),公司内部往来47.7万元,其他应收款22.6万元，比95年增长86.7%。
2、公司负债总额166万元,其中:应付福利费 16 万元,应付工资4.8万元,应交税金0.8万元,应付汤河供水公司63万元,内部往来71.6万元,其他应付款9.8万元，总资产负债率62.2%,扣除内部往来因素负债率为43%。
3、公司所有者权益总额101万元,其中:实收资本71.5万元,资本公积35.8万元,盈余公积
2.8万元,未分配利润红字9.1万元。
所有者权益比95年增长77.2%。
4、鸡猪场往来情况
鸡场由贾俊祥承包经营,其生产经营周转金96年未为8.7万元,最高余额达到9.3万元,结止201X年未己全部清理完毕。
猪场由张尔栋承包经营,其生产经营周转金96年未为6万元,最高余额达到11.3万元,结止201X年未余额为7.3万元(己调减承包金3万元)；另外,猪在产品3.7万元(主要为成猪7711斤,仔猪47头,母猪6头,种公猪1头,按现行价格总价约为3万元左右),扣除在产品价格因素,张尔栋实际欠款6.6万元.
(二)、经营公司主要经营业绩
1、经营公司主要经营项目有:住宿餐饮服务、旅游服务、果园生产、鸡猪场生产、网点经营、劳务服务等，其中：住宿餐饮业、旅游业比较成熟，生产经营及盈利较稳定，其他经营项目基本处于维持状态，盈利有限，有的经营项目已出现亏损。
2、经营公司现有集体职工62人，退休职工23人，已全部上了劳动保险，其保险工资基数逐年有所提高，现人均已达到310万元，退休职工按月在劳动保险公司领取工资。
平均每年安排集体工就业50余人。
3、经营公司95年至201X年累计实现产值753万元，累计上缴税金44万元，累计实现利润红字7.2万元(帐面),统计口径实现利润57万元,累计产鸡蛋3.6万斤,产猪肉4.2万斤,各种水果3.6万斤。
4、总体评价
经营公司能够充分利用水库资源和现有生产经营项目,很抓经营管理,建立了各项生产经营规章制度,处处精打细算,深入增收节支,净资产规模和经济积累逐年有所提高,年增长幅度较大，为充分安排集体工就。
计机关的职责是向干部管理部门（审计委托人）提交客观公正、实事求是的审
计报告，决定干部任用与否，则是干部管理部门的职责。
四、应说明的问题部分
离任审计报告中要写这部分内容，主要是从规避审计风险的角度考虑。
其内容
一般应包
括以下几个方面：一是审计中未涉及（审计）的事项；二是审计中由于人力、
财力、时间的原因，未能前去调查或询证的事项；三是被审计人或所在单位对
有关问题，未能积极配合而没有查证的事项；四是其他需要说明的事项。
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离任审计报告
离任审计终结阶段是指实施阶段（包括数据公允性审计和责任评价）结束以后，审计人员根据审计工作底稿撰写审计报告的过程。
在这一阶段，审计人员首先
应汇总审计测试结果，进行更具综合性的审计工作，如执行分析性复核程序，
撰写审计总结以及完成审计工作底稿的二级复核等。
在此基础上，应评价审
计结果并草拟审计报告，在与被审计单位和责任人沟通后，依法定程序出具审
计报告，同时上报被审计单位的主管部门或组织人事部门。
本章的主题是离任审计报告，内容安排如下：
★离任审计报告概述；
★离任审计报告草案的形成；
★离任审计报告的确定和报送。
第一节离任审计报告概述
一、离任审计报告的概念
离任审计实施阶段工作结束后，审计人员应该针对审计工作完成情况，以经过
核实的审计证据为依据，形成审计意见，向委托单位、被审单位和离任人出具
离任审计报告。
离任审计报告是审计人员根据审计准则的要求，在实施了必要的审计程序后出
具的，对法定代表人任职期间经济责任的履行情况做出审计评价并提出审计建
议的一种书面文件。
离任审计报告是全面总结离任经济责任审计过程和结果的文件，它具有证明效力，是解除离任法定代表人在其任职期间应承担的经济责任、证明其经济责任
履行情况的重要参考，同时也是被审计单位改进工作、提高经济效益、做出经
营决策的依据。
二、离任审计报告的特点
离任审计报告是特定目的的审计报告，与一般的财务会计审计报告相比，具有
以下特点：★离任审计报告的使用范围相对较窄，一般只提交给委托人、法定代表人以及法规规定的有关部门，不对外公开。
★离任审计的审计报告一般是非标准、长式审计报告。
★离任审计报告的内容往往是综合性的。
离任审计所涉及的范围较广，是一项
综合性审计。
离任审计内容包括财务责任审计、管理责任审计、法纪责任审计
和社会责任审计，因此在离任审计报告中既有一般财务报表审计应包括的内容，又有对法定代表人应承担的管理责任、法纪责任等方面的评价。
三、离任审计报告的内容
离任审计的审计报告一般是非标准、长式审计报告。
离任审计报告的格式主要
有叙述式、表格式、条文等。
审计人员在撰写离任审计报告时，不应片面追求
某一种固定格式。
离任审计报告的格式应根据撰写的需要而定。
一般来说，各
种格式的离任审计报告都应该包括以下内容：
（1）标题及收件人。
标题就是审计报告的名称，收件人是指审计报告的提交对象，即离任审计委托人。
（2）范围段。
这部分内容应包括：离任法定代表人姓名及其任职期间、被审单位名称、审计范围、审计方法和依据、审计双方的责任等。
（3）说明段。
这部分是离任审计报告的正文，是审计人员编制长式审计报告的重点。
离任审
计需要说明的事项很多，既包括反映法定代表人离任经济责任的正常事项，又
包括类似于一般目的审计报告中的保留意见的保留事项。
说明段一般应包含以
下内容：
★被审计单位的基本情况介绍，包括企业的生产经营规模、所处行业特点等。
★财务状况说明。
这部分一般可按资产、负债、所有者权益各项目的顺序分别
进行评述和说明。
说明时应对法定代表人上任时的企业财务状况和离任时的企
业财务状况进行对比分析。
★管理责任说明。
主要说明离任者任期内各年管理责任履行情况。
★法纪责任说明。
主要说明离任者任期内各年法纪责任履行情况。
★社会责任说明。
主要说明离任者任期内各年社会责任履行情况。
★从规避审计风险的角度考虑，对以下事项的说明：①审计中未涉及（审计）
到的事项。
②审计中由于受时间、环境等方面的影响，未能前去调查或询证的。