《期货经纪合同指引》修订说明
中国期货业协会关于发布《期货经纪合同》指引(修订)的通知(2013)
中国期货业协会关于发布《期货经纪合同》指引(修订)的通知(2013)文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2013.09.03•【文号】•【施行日期】2013.09.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货经纪合同》指引（修订）的通知各会员单位：近期，为了配合国债期货上市，满足期货市场发展需要，协会修改了《＜期货经纪合同＞指引》（以下简称《指引》），现予发布，自发布之日起施行。
现将有关事项通知如下：一、《指引》是行业性指导性文件，各期货公司应当参考本《指引》规定，结合自身经营管理需要，制定、修改本公司期货经纪合同。
二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由协会统一制定。
各期货公司要按照要求（ 3号黑体字）印刷《期货交易风险说明书》，并据此向客户说明风险。
三、各期货公司制定、修改期货经纪合同的，应当按照协会《期货经纪合同审查办法》规定，报协会进行备案审查，获得协会备案审查合格通知后方可使用。
特此通知。
二○一三年九月三日《期货经纪合同》指引（修订）（《＜期货经纪合同＞指引》于 2007年6月19日发布实施；2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订）尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。
本合同的所有内容都与您的利益息息相关。
如有任何疑问，敬请垂询。
我公司将竭诚为您服务。
本合同已于201X年X月X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（协会发文号），系本公司正在使用的最新文本。
期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
期货交易采取保证金交易方式，具有杠杆性风险，可能产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。
您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识期货交易风险，自行承担交易结果。
2022期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 含答案
2022期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。
A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1B、2C、3D、64、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日B、10日C、15日D、30日5、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A、1人B、3人C、5人D、7人6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事7、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金8、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A、30%B、50%C、100%D、150%9、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局10、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
息息相关。如有任何疑问,敬请垂询。我公司将竭 诚为您
尊敬的投资者：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。
本合同的所有内容都与您的利益息息相关。
如有任何疑问，敬请垂询。
我公司将竭诚为您服务。
本合同已于2011年5月4日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（中期协函字〔2011〕100号），系本公司正在使用的最新文本。
长江期货有限公司资质湖北省工商行政管理局注册号420000000002645中国证监会颁布经纪业务许可证号30120000上海期货交易所会员号0048大连商品交易所会员号0229郑州商品交易所会员号0076中国金融期货交易所会员号0116 会员性质交易结算会员目录签署指引 (2)开户申请表（自然人） (3)开户申请表（法人） (4)期货经纪合同 (5)第一节合同订立前的说明、告知义务 (5)第二节委托 (6)第三节保证金及其管理 (6)第四节交易指令的类型、下达及资金调拨 (8)第五节交易指令的执行 (9)第六节通知与确认 (10)第七节风险控制与强行平仓 (13)第八节现货月份平仓和交割 (15)第九节网上交易风险特别提示 (15)第十节信息、培训与咨询 (16)第十一节费用 (16)第十二节特别约定 (17)第十三节反洗钱法律法规 (18)第十四节合同生效与变更 (18)第十五节合同终止与账户清算 (19)第十六节免责条款 (20)第十七节争议解决 (20)第十八节其他 (20)签署指引一、投资者在开户时须提供相应的具真实合法性的开户资料文件。
二、自然人投资者开户须由投资者本人亲自办理开户手续，并应提供和签署以下文件：1、提供投资者本人、指令下达人、资金调拨人及结算单确认人的有效身份证原件及复印件两份；2、签署《期货交易风险说明书》、《投资者须知》、《长江期货有限公司期货经纪合同》等资料；3、填写《开户申请表（自然人）》，以办理交易编码的申请和登记期货结算账户；4、填写《电话委托密码授权书》，用于人工电话委托（可选签）。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)-
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）各期货公司、证券公司：为了落实中国证监会关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，我会会同中国证券业协会修订了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。
现予发布，请参照执行。
中国期货业协会中国证券业协会二○一○年二月九日证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二章介绍业务范围第三条甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：（一）协助办理客户开户手续；（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。
甲答应给乙办事，但因故未成。
乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。
并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。
对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
期货交易常见骗局，被骗怎么处理？
期货交易常见骗局，被骗怎么处理？⼀、期货交易骗局中的主要套路期货交易骗局中的套路主要有：1、以交友为名骗取信任。
2、⼤师授课、专家喊单指导。
3、频繁刷单、赚取⾼额⼿续费。
4、亏多赚少、造成本⾦损失。
5、承诺收益、引诱开户⼊⾦。
以上套路，基本上是⾮法期货交易的套路，但在正规的期货交易中，也派上了⽤场。
这就让投资者⽆法区分正规期货交易与⾮法期货交易。
对于⾮法期货交易中存在的对赌、吃头⼨、喊反单、软件幕后操控、虚拟盘等套路问题，在正规期货交易中是否存在，我们不得⽽知。
除此之外，其他的⾮法期货交易的套路，在本案中已经全部存在，即在正规期货交易中也存在了⾮法期货交易的⼤多数套路。
这实在是⼀个危险信号。
当然对于以上套路，正规的期货公司是不会做这些的，做这些套路的，⼀般都是期货公司下⾯合作的⼀些单位或公司，这些公司为期货公司发展或寻找投资者，以赚取⼀定的利润或费⽤。
⼆、证监会对⾮法期货交易⼿法的认定2018年11⽉15⽇中国证监会官⽅⽹站上发布了《股市投资者需要谨防被诱导参与⾮法投资交易》的风险警⽰，对⾮法期货的交易⼿法进⾏了认定，只要符合以下⼿法的，都是⾮法期货交易，投资者应当尽快维权。
风险警⽰全⽂如下：近年来，⼀些不法分⼦以推荐股票为名，诱导股市投资者参与⾮法证券期货交易，骗取投资者钱财，危害社会稳定和资本市场秩序。
其主要⼿法如下：⼀是拉⼈加⼊荐股交流群。
不法分⼦通过投放⽹络⼴告、分享微信朋友圈等⽅式开展虚假不实宣传，以免费推荐“⽜股”“涨停股”等吸引投资者加⼊荐股微信群、QQ群。
荐股微信群、QQ群中往往有所谓“⽼师”“分析师”引导交流炒股⼼得，卖弄炫耀炒股业绩。
⼆是诱导参与新品种投资。
在推荐的“⽜股”不灵后，不法分⼦便以“股市⾏情不好”“炒股利润率低”等理由，向投资者推荐外汇、贵⾦属、⽯油、邮币卡、⼤宗商品，或者境外指数等新型投资产品，号称这些新投资品种具有投⼊低、收益⾼、交易灵活⽅便的特点，适合普通⼈投资或与股票进⾏组合投资。
期货经纪合同(一)7篇
期货经纪合同（一）7篇篇1甲方（客户）：__________________身份证号：______________________联系方式：______________________乙方（期货经纪公司）：____________公司编号：______________________地址：__________________________联系方式：______________________鉴于甲方欲通过乙方进行期货交易，乙方同意接受甲方的委托，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，本着公平、诚实、守信的原则，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：一、合同背景及目的本合同旨在明确甲、乙双方在期货经纪业务中的委托与受托关系，约定双方权利义务，规范双方行为，保护甲乙双方的合法权益。
二、甲方的权利与义务1. 甲方有权通过乙方提供的交易平台进行期货交易。
2. 甲方应按照乙方的规定开立交易账户，并确保账户资金安全。
3. 甲方应充分了解期货市场的风险，根据自身承受能力进行投资。
4. 甲方应按时支付交易手续费及其他相关费用。
5. 甲方应妥善保管交易密码，不得泄露给他人。
6. 甲方不得从事洗钱等违法犯罪活动。
三、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照约定收取交易手续费及其他相关费用。
2. 乙方应提供安全、稳定、高效的交易平台供甲方进行期货交易。
3. 乙方应及时向甲方提供交易结算报告及相关市场信息。
4. 乙方应对甲方的交易账户信息保密。
5. 乙方应定期对交易系统进行维护，确保交易系统的正常运行。
6. 乙方应对甲方进行期货交易风险教育，提高甲方的风险意识。
四、交易规则与风险控制1. 甲方应遵守期货市场的交易规则，不得从事违规交易。
2. 乙方有权对甲方的交易行为进行监控，发现异常行为可要求甲方纠正。
如甲方拒不改正，乙方有权采取限制交易、冻结账户等措施。
3. 为控制交易风险，乙方有权设置相应的风险控制参数，当甲方的交易触及风险控制参数时，乙方有权采取相应措施控制风险。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引[1]
![证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/eb0eb8c20975f46527d3e1cf.png)
证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引本指引根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》等要求制定，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）的基本要求、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等做出了具体规定。
证券公司及其营业部、期货公司在介绍业务开展过程中应严格遵守本指引规定，切实防范和隔离风险，促进介绍业务健康、稳定、持续发展。
一、基本要求（一）证券公司、期货公司应按照《试行办法》及本指引等相关要求联合制定介绍业务实施办法（以下简称联合办法），向证券公司和期货公司住所地证监局备案。
联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，应按照《试行办法》相关要求做好公示工作。
（二）联合办法应至少包括客户开户管理、风险控制方案、合规管理、信息技术管理、投诉处理、投资者教育、专职介绍业务人员培训方案等内容。
（三）证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员（以下简称专职业务人员）。
专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
（四）证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2 名专职业务人员。
专职业务人员发生变更时，证券公司应及时公示，在2 个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。
证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
（五）证券公司应根据本公司情况对专职业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。
（六）证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接。
（七）证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。
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《<期货经纪合同>指引》修订说明
一、修改的背景、过程和基本思路
2003年4月，中国证监会下发了《关于由中国期货业协会承担期货经纪合同文本备案审查职责的通知》（证监期货字[2003]30号）（以下简称《通知》），《通知》明确由中国期货业协会进行备案审查，并可根据市场的发展情况，对期货经纪合同指引进行适当修订。
接到《通知》后，协会在开始履行合同备案管理职责的同时，与中国证监会、兰台律师事务所、中国国际期货公司组成联合课题组，对《期货经纪合同备案管理及指引修订》这一课题进行研究，根据证监会通知的精神和行业发展环境的变化，开展了对《<期货经纪合同>指引》（以下简称《合同指引》）的修订工作。
《合同指引》修订工作开展以来，协会通过召开座谈会、专门走访等形式向证监会、法院、交易所等期货和法律界的专家，向协会会员单位及地方期货行业组织广泛征求意见，数易其稿，形成了目前的征求意见稿。
为了使修订后的《合同指引》充分反映期货市场发展形势的变化，更加科学、合理和具有可操作性，我会确定《合同指引》修订的指导思想为：“在现行法律法规的框架体系内，充分考虑期货市场的新情况，以服务期货行业发展的要求和实践为出发点，妥善处理好市场各利益主体的关系，切实保护投资者利益。
”
二、《合同指引》的修改要点
（一）结构有所调整
与原《合同指引》相比，《合同指引》（修订）的组成文件有所改变。
一是《合同指引》（修订）中不再包含准则部分，而是将准则部分纳入协会计划与《合同指引》同时公布的《期货经纪合同备案审查办法》中，建立起有关合同备案管理的制度。
二是将《期货交易风险
说明书》置于《合同指引》最前面，并以黑体大字印刷，特别提示客户注意期货交易风险。
三是《示范文本》内部条款的次序有一定调整，力争更加符合当前期货交易业务流程。
《合同指引》（修订）包括《期货交易风险说明书》等3个前置文件、《示范文本》及3个附件，其中《示范文本》共15节84条。
（二）增加股指期货交易相关内容
根据中国金融期货交易所规则，增加了分级结算（《客户须知》第二项（六）、《示范文本》第十二条、六十四条）、现金交割（《示范文本》第五十六条）等相关内容，将每日无负债结算改为当日无负债结算（《示范文本》第三十一条、第三十四条、第三十七条），争取满足股指期货交易要求。
（三）体现网上交易方式的特点
修订后的指引充分体现网上交易方式作为目前期货市场最普遍采用的交易方式这一特点，将市场上以补充协议方式存在的有关网上交易的约定并入主合同（《示范文本》第二十条至二十四条、第七十八条）。
同时，在《期货交易风险说明书》中对网上交易的风险进行了尽量充分的揭示（《期货交易风险说明书》第九项）。
（四）修订了保证金管理条款
根据中国证监会和中国期货保证金监控中心的有关规定，增加了有关期货保证金安全存管的风险提示（《期货交易风险说明书》第八项）、告知事项（《客户须知》第二项（七）（八））和相关约定（《示范文本》第七条、第八条）。
（五）力图理顺通知环节客户与期货公司的权利义务关系
在现有法律法规框架内对困扰期货公司多年的通知送达问题进行了一些探索。
通过“异议期”、“客户主动查询账单”等内容的约定，明确了客户关注交易结果的义务（《示范文本》第三十四条），强调以
通过中国期货保证金监控中心网站查询的方式为交易结算单的主要通知方式（《示范文本》第三十二条）。
（六）强调了风险控制
根据市场调研，增加了动态风险控制内容（《示范文本》第四十四条），以适应期货市场的发展，特别是股指期货上市后的风险控制要求。
（七）明确了居间人、客户代理人的身份和责任
明确告知客户居间人、客户代理人的身份和应承担的民事责任（《客户须知》第二项（四）（五）、《示范文本》第五条）及从业人员资格查询方式（《客户须知》第二项（六））以减少居间人和客户代理人不当行为引起的纠纷。
（八）完善了合同解除的相关条款
《合同指引》（修订）明确了合同双方均享有的合同解除权，并分不同情况对解除权的行使程序进行了规范，从保护客户利益的角度出发，特别增加了期货公司解除合同时应履行提前通知义务的内容（《示范文本》第六十九条至七十一条）。