二级文件--供应商评审与管理控制程序
ISO9001质量管理体系二级文件 体系记录控制程序
体系记录控制程序1.目的对体系各项记录加以控制，为产品质量合规性、管理体系有效性提供可靠证据。
2.适用范围本程序适用于一体化管理体系运行过程所涉及的全部记录。
3.职责3.1 质量部是产品质量记录控制活动的主管职能部门，其负责：3.1.1检查和督促本程序文件的实施；3.1.2负责涉及产品和服务记录的总体管理。
3.2 行政人事部是环境及职业健康安全活动记录主管职能部门，其负责：3.2.1检查和督促本程序文件的实施；3.2.2负责涉及安全及环境记录的总体管理。
3.3各部门负责本部门记录的管理(含记录的设计、编号、编目、印制、发放、收集、归档、保管、查阅和处置)。
3.4各部门分管的记录见附录“体系记录清单”。
4.工作程序4.1体系记录的范围管理评审、教育、培训、技能和经验、产品实现过程及满足要求的证据、合同评审及由评审引起的措施、供方评价结果以及由评价而采取的纠正措施、过程确认、产品的唯一性标识、客户财产、校准测量设备的依据，偏离校准状态时对先前的测量结果的确认、测量设备校准和验证的结果、内部审核结果，指明授权放行产品的人员、产品符合性状况及随后采取的措施、让步接收状况、纠正措施结果、预防措施结果等的原始记载或其它客观证明材料（含表格、自动记录图表、软件、照片）；安全、环境过程运行、检查、检测记录等。
供方的质量记录。
4.2记录的设计4.2.1记录可采用表格、卡片、图表等形式。
各主管部门要根据产品及其特性和工作需要来确定质量记录的形式和项目，依据系统、完整、清晰的原则进行设计。
如记录表格复杂，须编制“填表说明”。
4.2.2记录要满足有关程序文件规定的记录内容和可追溯性要求，做到科学合理、经济适用。
4.2.3需要时，各主管部门可设计“质量记录清单”以外的质量记录。
4.2.4使用部门设计的质量记录表格，必须经过部长审批后，才能印制和使用。
4.3质量记录的标识和编号4.3.1 所有的质量记录要有相应的名称并经主管部门审查。
供应商管理控制程序文件
供应商控制程序
1、目的：确保与公司交易往来的供应商，其供货质量、生产能力、交期等能符合公司要求。
2、围：本程序适用于本公司所有在采购材料、外协外包商以及服务型供应商的管理。
3、职责：
3.1采购部是供应商管理主管部门，负责供应商的初选、日常管理和
协调相关部门进行供应商的考核；
3.2品质部、制造部、研发中心等相关部门负责协助采购部门进行供
应商考核和复核工作；
3.3研发中心负责提供与供应商签定的技术协议，品质部负责提供与供应商签定的质量保证协议；
3.4总经理负责对供应商清单的批准
4、定义:
无
5、工作程序
6.相关文件
记录控制程序
生产过程控制程序
文件控制程序
部审核控制程序
采购控制程序
7.使用记录
JT-QR-PU-01新材料/新供应商需求表JT-QR-PU-02供应商开发申请表
JT-QR-PU-03供应商基本情况调查表
JT-QR-PU-04供应商考核查检表
JT-QR-PU-05供应商考核检查评分表
JT-QR-PU-06合格供应商清单
JT-QR-PU-07供应商日常供货绩效统计表JT-QR-PU-08供应商年度考核/评审计划
JT-QR-PU-09供应商质量管理体系辅导开发计划/实施一览表JT-QR-PU-10供应商年度评估报告。
质量程序文件(ISO二级文件)
000
版次号
页次
1/ 1
000 目录
001 《文件控制程序》
002 《记录控制程序》
003 《信息沟通控制程序》
004 《管理评审控制程序》
005 《人力资源控制程序》
006 《基础设施控制程序》
007 《质量计划控制程序》
008 《采购控制程序》
009 《服务提供控制程序》
010 《标识和可追溯性控制程序》
4.4.4记录应保存在安全、干燥的地方,便于检索并注意做好防火、防蛀、防潮、防光、防尘等工作;对于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防积压、防磁、防晒等工作并及时备份，防止贮存的内容丢失。
4.4.5记录不得随意销毁，过期的记录须填写《文件资料记录销毁审批单》，经所在部门经理签字，交行政办公室审核,管理者代表批准后方能销毁，并填写《文件资料记录销毁清单》备查.
6。3EOJL—003—AO 《受控文件清单》
6。4EOJL—004-AO 《文件更改申请单》
6.5EOJL—005-AO 《文件资料记录领用申请单》
6.6EOJL—006—AO 《文件资料记录销毁清单》
6.7 EOJL-007—AO 《外来文件清单》
6.8 EOJL-008-AO 《文件资料记录销毁审批单》
目录编号000版次号a0页次11000目录001文件控制程序002记录控制程序003信息沟通控制程序004管理评审控制程序005人力资源控制程序006基础设施控制程序007质量计划控制程序008采购控制程序009服务提供控制程序010标识和可追溯性控制程序011顾客财产控制程序012测量和监控装置控制程序013顾客满意度调查控制程序014内部体系审核控制程序015统计技术控制程序016物品检验和服务检查控制程序017不合格控制程序018纠正措施控制程序019预防措施控制程序1269121620222730323438414548515456编制审核批准文件控制程序编号gdcx4230012005版次号a0页次1410目的对文件和资料进行控制确保部门及时得到并使用有效的版本
ISO9001-2阶文件-采购控制程序
一：目的
本程序规定公司的供方管理、采购过程，以确保对供方进行管控和采购物料按期到货满足规定的要求。
二：范围
适用于本公司所有供应商管理与产品质量有关的物料采购。
三：职责
3.1研发部负责向采购部及其他部门提供原物料的技术资料(材料BOM)。
3.2 项目管理部负责编制物料检验标准及制定抽样方案，并负责供方样品确认和来料检验。
3.3 仓库负责采购物料的接收。
3.4采购负责寻找供方，组织对供方进行评审，按《合格供应商清单》及确认的采购资料开展采购活
动，反馈物料交期，并保证及时采购物料。
3.5采购负责协助研发部采购物料样品。
四：供方选择评价流程
五：采购控制流程
六：参考文件：
6.1《产品检验控制程序》
6.2《不合格品控制程序》
6.3《仓库管理控制程序》
7：相关记录
6.1合格供应商清单
6.2供应商调查表
6.3供应商评价考核表
6.4安全库存量
6.5请购单
6.6采购单
6.7检验报告。
供应商管理控制程序
文件编号
ZM/QP-09
供应商管理控制程序
版次
A/0
编制部门
品质部
编制日期
盖章处
一、目的
为了对公司新开发的供应商及合格供应商进行有效、规范的管理，及做好供应商的评审，供应商业绩评价及供应商质量考核管理，确保供货质量及公司利益，特制定本程序．
二、适用范围
生产所需有关原材料，委外加工及成品运输之供应商寻找评鉴；登录及日常考核等。
四、参考文件
《供应商综合评定及质量考核方法》
《新供应商开发管理工作流程》及说明
《供应商管理工作流程》及说明
五、定义
5.1新开供应商：是指我公司生产的产品所需增加的外协外购货品厂商。
5.2原材料：对产品质量及性能或成本影响较大的各种原材料。
5.3资料评估：评审小组（工程部、品质部和采购部构成）通过对供方提供的资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种评审方式，是新选择供方预审的主要形式。
7.7.3.2在每次供方评定完成之后，采购部应根据评定果来调整各类货品采购供应量的分配比例，原则上对同类货品厂家，根据其不同的评定等级，确定不同的供货比例，供货量应向级别高的供方倾斜（中标厂家的供货比例仍按供货合同执行），并编制完成《供应商供货比例分配明细表》（ZM/QP-09表11）。
7.7.3.3品质部每季度向供方通报评定结果，对评为优秀供方及时肯定和感谢，年终组织对被评为合格且成绩突出的优秀供方进行表彰、奖励。
7.3.3针对以上各条款,采购部在办理完定点后,将新开点资料转给品质部，由品质部将该供方纳入《年度合格供方名录》（ZM/QP-09表4），采购部需在《年度合格供方名录》中采购产品。
(完整)供应商管理控制程序
1.目的:对供应商进行有效管理和评估，使供应商的综合能力持续提高,并不断优化供应商体系,满足顾客要求. 2。
适用范围:适用于本公司来料、过程及成品中的关键元器件和材料的供应商的管理和选定。
3.术语及定义：无4.职责：4.1采购部负责供应商的评审和管理，监控供应商的供货质量，按时交付与超额费用；对供应商的品质体系、体制进行调查。
并督促供应商按体系的要求执行.4。
2品控部:负责材料的品质检验以及参与对新供应商开发过程中的评审.确认供应商对法律，法规及其他要求的反馈。
5。
工作程序和内容：5.1供应商选定5.1.1信息的收集和处理采购部根据新产品开发和优化供应商体系的需求,积极地有针对性的收集潜在供应商信息，并将相关资料汇总，整理并存档。
经确认可作为潜在供应商的，将其主要联系资料记录在案,并按下列程序处理.5。
1。
2供应商的调查和评审5.1。
2。
1采购部向潜在供应商发放《供应商评鉴表》，经供应商如实填写后返回采购部.采购部将调查结果存档。
5。
1.2.2对具有开发价值的供应商要求其提供样品。
样品到达后，由采购部通知品控部，由品控部会同研发部对样品进行检验和测试，并将结果记录在案.5.1.2.4样品确认后,品控部汇总评审结果交采购部，由采购部交总经理审核,并进行综合评审。
5。
1.2.5经客户指定的供应商：若合同中规定，公司必须经顾客批准的供方处采购产品材料或服务。
采用客户指定的供应商,公司仍有责任保证采购质量。
5.1.2.6 产品责任：供应商应按要求对法律法规标准提供书面保证文件,一旦所提交的材料包含禁用物质并对我司或客户造成损失，供应商必须承担连带责任.5。
1.3评审结果的处理5。
1.3.1对于评审结果为较好的供应商，采购部填写《供应商评鉴表》报总经理批准后，将其纳入《合格供应商一览表》中.5.1。
3。
2对于评审结果为较差的供应商,停止其供货行为.5。
2合格供应商的管理及业绩月度评估5。
2。
1品质管理按《供应商质量保证协议书》对供应商进行品质管理，规定供应商产品验收标准和追溯标识。
二级文件供应商评审与管理控制程序
1 目的为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。
特制定该办法。
2适用范围本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
3定义引用自GB/T19000-2000 ; ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。
4评审团队组成和权责4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。
组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。
4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。
4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。
合格供方等级的界定由管理者代表负责。
4.4 公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。
负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。
4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。
5 内容5.1原则5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。
采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，以保证稳定供货和技术创新。
5.1.2 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。
拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。
5.1.3 分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。
其分级办法以现场评审与材料评审为主要内容。
5.1.4 选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。
供应商管理控制程序文件
供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。
2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。
3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。
3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。
3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。
3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。
3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。
3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。
4．程序内容4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。
4.1.1A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。
上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4.1.2B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4.1.3C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。
4.2 供应商的开发管理4. 2. 1物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。
对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。
特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务；a）物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。
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1 目的
为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。
特制定该办法。
2适用范围
本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
3定义
引用自GB/T19000-2000 ; ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。
4评审团队组成和权责
4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。
组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。
4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。
4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。
合格供方等级的界定由管理者代表负责。
4.4 公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。
负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。
4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。
5 内容
5.1原则
5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选
点的原则。
除公司另有规定的以外，采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，以保证稳定供货和技术创新。
5.1.2 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》
后才能签订供货合同。
拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。
5.1.3 分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。
其分级办法以现场评
审与材料评审为主要内容。
5.1.4 选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全
认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行
业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。
5.1..5 合格供应商条件：
a)具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围。
b)具备良好的信誉和资历状况。
c)已通过质量体系认证或产品质量认证的供方优先选择；
d)样品检验和试用结果符合我司要求；
e)供货及时；
f)样品评价，对供方提供的首批样品进行测试、鉴定，合格率达100%。
g)小批量使用，连续两批满足本公司质量要求。
h)考察最近两次供货记录，产品一次性交货批次合格率为95%以上。
5.1.6供方产品质量严重不稳定或影响本企业产品质量时，采购部停止向其采购物资，经
审核后取消合格供方资格。
5.1.7采购部对不合格供方提出限期整改，限期内未有明显改进的取消合格供方资格。
5.1.8当连续二批退货或一年内累计三次交货期无故延迟时（经协商同意的不计），取消合格供方资格。
5.1.8 采购部进行市场调查或通过其他渠道选择更优的供方，经评审通过后充实到《合格供方名录》中。
5.1.10被取消合格供方资格的供方在半年内不得再成为合格供方，若重新评定资格的，则须重新开始评审流程。
5.2评审流程与分级流程
5.2.1 评审流程详解与各部门权责：
F1采购部积极调查市场所流通的各种原材料，并熟悉了解各公司详细情况，各部门有权力向采购部推荐拥有一定实力的供应商或产品符合我公司发展要求的供应商。
F2 采购部进行初级审核，并建立供应商基本数据库。
F3 待初级审核通过后要求送样。
F4 待供应商所提供样品进行特定的检测后，由品质部出示所提供材料的检测数据，就此相关部门进行商议讨论能否适应我公司所发展的要求。
F5 确认所提供材料符合我公司要求后由采购部进行询价。
F6 评审团队进行初次评审。
F7 采购部将所得到的价格与评审团队的结论提供给总经理进行综合评估。
F8 待综合评估通过后由采购部登录确定为本公司合格供应商。
F9 由技术部、质量部、采购部定期对供应商进行评审。
F10 供应商每次提供材料由质量部进行质量监督，并建立数据库以便跟踪调查。
5.2.2 供应商评审流程图（图1）：
5.2.3分级流程
5.2.3.1评审团队对供应商进行实地考察根据供应商实际情况填写供应商评审报告。
5.2.3.2 评审团队将评审报告与最终建议交与总经理进行最终评审。
5.3 评审制度与分级制度
5.3.1 评审制度主要分为现场评审和材料评审，其材料完全符合本公司现阶
段技术要求和未来发展需求。
现场评审分为来料；仓库；出货；生产现场；测量与检测；
供应链管理审查进行评分，对未能达到处要求限期改善。
所有审查项目的标准为ISO9000体系中所规定的各种标准。
对于违反标准的项目，予以扣分。
各个审查项目的分值权重如下：
5.3.1.1 来料控制：15分。
5.3.1.2 仓库控制：15分。
5.3.1.3 过程控制：20分。
5.3.1.4 测量与检查：20分。
5.3.1.5 出货控制：20分。
5.3.1.6 供应链管理：10分。
审查人员将审查中各项不符合标准的项目记录与供应商评审报告中，并进行评分。
评分结束后，按照5.3.2所述标准对供应商进行分级。
5.3.2 按供应商评审报告中所记载内容及评分对供应商进行进行分级，其具
体分级办法如下：
5.3.2.1考核结果在90分及以上的供应商，为1级供应商属于优先采购类别；
5.3.2.2考核结果大于等于80分，低于90分的供应商，为2级供应商属于优先采
购类别；
5.3.2.3考核结果大于等于70分，低于80分的供应商为3级供应商，属于采购类
别；
5.3.2.4考核结果为60-70分的，列为4级供应商，做为储备供应商。
5.3.2.5 考核结果低于60分的视为不合格供应商，若已为合作供应商，则取消其原合格供方资格。
5.3.3 持续评审
5.3.3.1 对于初评时供应商有不合格项目，我方需要求其进行整改，整改后由我方委派
专人进行复评，而后对不合格项重新进行评分。
并依照复评总分评定该供应商在此次
评审中的最终等级。
5.3.3.2我司应对供应商进行定期评审（一般评审频率为一年一次，特殊情况下可
改变时间），对于持续评审期间供应商的评分结果应按照5.3所述进行重新评级，对于不符合要求之供应商，则按5.4所述进行处罚与整改。
5.4处罚制度与说明
5.4.1赔偿和补偿：
5.4.1.1由于供应商失职所造成我司产品出现质量问题并造成损失，由我司财务清算后赔偿材料损失费，误工费等。
5.4.1.2由我司质量部检测原材料短缺。
5.4.1.3 未能遵照采购协议要求导致停线或严重后果。
5.4.2停止采购：
5.4.2.1一批次超出让步接收标准，且拒绝整改或整改后未达到标准。
5.4.2.2一年内3次批次超出采购标准但未超出让步接收标准，且拒绝整改或整改
后未达到标准。
5.4.2.3 对我司造成重大损失。
5.4.2.4 原材料未能达到我司要求，且拒绝退货。
5.4.2.5 供应商所开发新产品与我司销售产品相同。
5.4.3供应商降级：
5.4.3.1 多次未能按时交货。
5.4.3.2 一年内超过三次未到达采购标准且拒绝整改或整改后仍未达到标准。
5.4.3.3 一年内超过三次原材料供货不及时。
5.4.4取消配套资格：
5.4.4.1 多次失职造成我司产品出现质量问题。
5.4.4.2 多次因原材料交货不及时导致我司停线。
5.4.4.3 两年内未进行采购的供应商。
5.5 附带表格
5.5.1 合格供应商登记表
5.5.2 来样评估报告
5.5.3 供应商评定表
5.5.4 供应商价格评审表。