2016年下半年山西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．107. __是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人8. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费9. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
台湾省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
台湾省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级2、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额3、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年4、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、债券是实际运用的__的证书。
2016年下半年西藏基金从业资格：互换合约之利率互换考试题
2016年下半年西藏基金从业资格：互换合约之利率互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所3.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性4.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%5. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100006. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值7. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本10. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
2016年山西省基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题
2016年山西省基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%2.我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司3.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务4.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）5. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具6. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.227. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用8. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%9. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是( )。
A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII答案:B解析:本题考查QDII的定义及其设立标准。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是合格境内机构投资者(QDII2.[单选题]QDII基金可以采用系列手段有效降低汇率风险，下列关于QDII的投资不可以有效降低汇率风险的是（ ）。
A)投资于全球多币种市场B)风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求C)通过外汇远期合约进行汇率的避险操作D)通过货币互换进行汇率的避险操作答案:B解析:选项B符合题意：风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求属于合规风控的内容。
3.[单选题]风险价值（VaR）的考察区间一般为（ ）。
A)长期，一般为十年以上B)中长期，一般为一年或数年C)中期，一般为几个月至一年D)短期，一般为一天、一周或几周答案:D解析:风险价值的考察区间通常很短（一天、一周或者几周）。
4.[单选题]名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达（ ）。
A)ir=in+pB)ir=in-pC)ir=in*pD)ir=in/p答案:B解析:我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率。
名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达：ir=in-p；式中: in为名义利率；ir为实际利率；p为通货膨胀率。
5.[单选题]关于利润分配对基金份额净值影响的说法正确的是( )。
A)基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响B)基金进行利润分配对基金份额净值和投资者的利益都没有实际影响C)基金进行利润分配对基金份额净值没有影响，但会降低投资者收益D)基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，同时提高投资者收益答案:A解析:本题考查基金利润分配。
山东省基金从业资格：货币互换的步骤考试试卷
山东省基金从业资格：货币互换的步骤考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权2、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场3、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人4、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利5、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算6、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》7、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费8、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.359、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金10、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益11、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票12、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
2016年下半年北京基金从业资格：货币市场工具模拟试题
2016年下半年北京基金从业资格：货币市场工具模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人2、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司3、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度4、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会5、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取8、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制9、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
陕西省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
陕西省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性2.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则4.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查5. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易7. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售8. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券9. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-11
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-111、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。
【单选题】A.看涨期权和看跌期权B.平值期权和实值期权C.欧式期权和美式期权D.期货期权和利率期权正确答案:C答案解析:答案是C选项，按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。
美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟；按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种；按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为实值期权、平价期权和虚值期权三种。
2、目前，我国货币市场基金的收益一般( )结转损益。
【单选题】A.逐月B.按季度C.逐日D.根据需要正确答案:C答案解析:选项C符合题意：目前，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益；选项ABD不符合题意。
3、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（）。
【单选题】A.交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖B.期货合约的交易时间是由交易者决定的C.期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约D.如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算正确答案:B答案解析:B项，期货合约的交易时间是固定的。
每个交易所对交易时间都有严格的规定，不同的交易所可以规定不同的交易时间，故B项错误。
4、今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。
已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
如果股利免征所得税，那么今年年初该公司股票的内在价值最接近（）元。
【单选题】A.212.17B.216.17C.218.06D.220.17正确答案:C答案解析:本题考查可变增长股利贴现模型内在价值的计算，计算公式为：其中：D0表示股利；g1表示第一阶段股利增长率；k表示预期收益率；n表示第一阶段时间；g2表示第二阶段股利增长率，则：5、2016年6月29日，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票,按照我国证券交易的纳税要求，A、B应当缴纳的印花税分别为（）元。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行2、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品4、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构5、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.956、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险7、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错8、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
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2016年下半年山西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告2、场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户3、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的5、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益6、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品7、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形8、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构11、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动12、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金13、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门15、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管B．投资运作C．净值计算D．信息披露16、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金17、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行18、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化19、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议20、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏21、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．可接受性B．确定性C．永久性D．不确定性22、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票23、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认24、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费25、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失26、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料27、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平28、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人29、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率30、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款32、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法33、下列属于基金市场营销内容的有__。
A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理34、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元35、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A．LOF基金份额是分系统登记的B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管36、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性37、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率38、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》39、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易40、下列不属于利息收入的是__。
A．债券利息收入B．资产支持证券利息收入C．股利收入D．买人返售金融资产收入41、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差42、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。