2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
2016基金从业资格考试试题
2016基金从业资格考试试题基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）31.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
【考点】基金客户的分类32.以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C【解析】证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。
【考点】基金宣传推介材料规范33.以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都不对【答案】D【解析】随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。
对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
江苏省2016年上半年基金从业资格：个人投资者考试题
江苏省2016年上半年基金从业资格：个人投资者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费6. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用8. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性9. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日10. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则11. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
2016.4.23基金从业资格考试试题(基础部分)
2016.4.23基金从业资格考试试题1. A公司应收账款800万，应收票据200万，无形资产50万，长期股权投资30万。
问公司的流动资产是多少？P138A1050 B1030 C1000 D10802.下列关于现金量表表错误的一项是（）P140以权责发生制基础编制的2. 现金流量表内容，选出错误的一项（P141）：A销售商品提供劳务收到的现金属于经营活动产生的现金流量B支付给职工以及为职工支付的薪酬属于投资活动产生的现金流量C构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金是投资活动产生的现金流量D忘了3. P144考流动比率和速动比率：问企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别会怎么变化？原话。
4. P150计算：给出资产收益率和负债权益比率，求净资产收益率。
5. P150问：销售利润率上升10%，总资产周转率下降10%，净资产收益率如何变化？A变大B变小C不变D忘了6. P151：某公司发行面值1000元的3年期债券，市场利率5%，求债券现值是多少？7. P151 问名义利率和实际利率的关系，选出错误的一项：（题目很多表述原书里找不到，需要理解）A实际利率和通胀率无关B名义利率一定比实际利率大CD项都忘了9．P152复利：选出下列错误的一项：A复利考虑了本金的因素B单利考虑了本金的因素C复利考虑了利息的因素D单利考虑了利息的因素8. P155选出下列正确的一项：考远期利率的定义——隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
9. P158考标准差；10. P158分位数：我们得到这样一个数值X，我们把X（）Xa的数值称为分位数。
A大于等于B小于等于C大于D小于12考了相关系数，选出正确的一项（）A相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性；B相关系数的大小体现了两个证券收益率之间相关性的强弱；C相关系数总处于0和-1之间；D若Pij=0，那么说明证券i和证券j不完全相关；11. P168考了不同资本间的清偿顺序：债券、普通股、优先股、累积优先股、非累积优先股12. 以下债券里面风险最低的是：A．XXXXX发行的企业债B．XX公司发行的X年的公司债C．发行的X年期国债D．某公司发行的期限为X的可转债14.考了股票价值和价格P172选出正确的一项A一般来说股票的清算价值小于账面价值B账面价值等于公司的净资产除以流通在外的总股本（迷惑项，前面应该加上前缀-在公司没有发行优先股的条件下，账面价值等于公司净资产除以发行在外的股本）C股票的价格决定内在价值D忘了13. 考优先股（没有注意到这个考点）累计优先股的股息和普通股的股息那个优先支付14. P176三一转债发行面值100元，转换比例13.33,2016年3月11日该转债收盘价格109.94,股票三一重工的收盘价5.28,则改日转股价格为（）15. P178考了权证的认购权证和认沽权证。
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了()。
A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。
A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
2016基金从业资格考试真题完整版
2016基金从业资格考试真题完整版基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
（好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练（5.25））A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B)。
A.股票、债券、基金都是直接投资工具B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品D.股票、债券、基金都是间接投资工具3.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。
A.T+1B.T+3C.TD.T+24.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A)。
A.基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C.总经理授权某总经理分管市场销售业务D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项5.根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构D.基金管理人、基金销售机构、基金经理（好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练（5.25））6.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A.2013B.2015C.2012D.20147.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
2016年下半年山东省基金从业资格：基金收益分配考试题
2016年下半年山东省基金从业资格：基金收益分配考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势2、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值4、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构5、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部6、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容7、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日8、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低9、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
2016年陕西基金从业资格考试真题卷(7)
2016年陕西基金从业资格考试真题卷（7）•本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%参考答案：C[解析] 开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
2.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构参考答案：C[解析] C项，国有股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
3.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．4参考答案：A4.以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告参考答案：B[解析] B项存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
5.货币市场基金收益公告主要包括__。
A．每万份基金净收益和7日年化收益率B．每份基金净收益和年平均收益率C．每万份基金净值和7日年化收益率D．每份基金净值和年平均收益率参考答案：A6.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000参考答案：A[解析] 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
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2016 年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A. 商业投资B.金融投资C•房地产投资D.项目投资2. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A. 上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C .公募和私募证券D.政府证券和公司证券3. 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A. 期限性B.收益性C.流动性D.风险性4. 股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
A.长期负债B.应付账款C•资本公积D.自有资本5. 证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C .集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场6. 证券自律性组织包括（）。
A 证券交易所和证券监管机构B 证券交易所和证券行业协会C 证券监管机构和证券行业协会D 证券公司和证券行业协会7. 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A 风险性B 收益性C 流动性D 参与性8. 下面说法正确的是（）。
A 债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D 债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A 多头套期保值B 空头套期保值C 交叉套期保值D 平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A 发行价格B 市场价格C 票面金额D 本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A 信用风险B 购买力风险C 经营风险D 财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。
A 风险越大，收益率越小B 风险越大，收益率越大C 风险与收益率无关D 风险与收益率呈反向变化关系14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（）。
A 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 私募基金15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A 集合理财，专业管理B 组合投资，分散风险C 严格监管，信息透明D 收益平稳，风险较小16. 证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。
A．1949 年以前组建的基金B．1979 年改革开放之前组建的基金C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金D．1997 年11 月14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。
A.开放式基金B.封闭式基金C•对冲基金D.契约型基金21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金22. 持有一定时期后（一般是3〜5年，最长也可达10年），投资者会获得投资本金的特定百分比（例如100 ％的本金）的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（）。
A.成长型基金B.收入型墓金C•平衡型基金D.保本基金23. QDII 指（）A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C .合格基金投资者D.合格证券投资者24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B. 本质上是一种指数基金B. C•可以进行套利交易D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。
A. 基金评级必须针对同一类型的基金来进行B. 基金评级是基于历史业绩的评价C. 五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D. 五星级基金在被评级时收益率必须为正值26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。
A. 股东B.董事C.监事D.经理27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A. 8000万元B. 1亿元C. 12000万元D. 15000万元28. （）是基金管理公司的核心业务。
A.投资运作管理业务B.基金募集与销售业务C. 基金行政业务D.受托资产管理业务29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）A有限责任公司B.合伙制C.合作制D.股份有限公司30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A. 合法、合规性原则B .全面性原则C.审慎、适时性原则D .成本效益原则31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。
A. 内部控制理论B.内部控制方法C.内部控制目标D.内部控制机制32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。
A.中国证监会B.中国人民银行C. 中国人民银行和中国证监会D.中国证监会和中国银监会33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。
A基金募集B基金申请C基金财产保管D.基金资金清算34. 基金投资活动中的核心环节是（）。
A 基金的募集B 基金的登记C 基金的托管D 基金的交易35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。
A 基金资本净值B 基金资产净值C 基金负债净值D 单位基金负债净值36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。
A 基金单位资产净值B 基金单位负债净值C 基金单位资本净值D 基金交易价格37. 以下（）不属于基金估值的对象。
A 基金所持有的股票B 估值日基金的交易额C 基金所持有的债券D 基金的权证38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A 基金管理费B 基金托管费C 证券交易费D 基金运作费39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。
A 前一日B 前一周C 上一月D 本月40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。
A 逐日B 隔日C 按月D 按年41. 投资者在2007 年8 月3 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有收益的期限至（）A. 8月3日B . 8月4日C. 8月5日D. 8月6日42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A 消费税B 房产税C 增值税D 印花税43. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A 个人所得税B 营业税C 消费税D 企业所得税44. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）A 外在因素和内在因素B 心理因素和内在因素C 个人自身的因素和内在因素D 外在因素和外部因素45. 在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。
A.股票投资B.银行储蓄C•基金D.债券46. 保守型投资者最有可能投资于（）。
A.股票型基金B.混合型基金C•债券型基金D.货币型基金47. （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心B.自动传真、电子邮箱与手机短信C .“一对一”专人服务D. 由E寄服务48. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A. 15％B. 20％C. 25％D. 30％49. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。
A. 50％B. 80％C. 90％D. 100％50. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
A. 1B. 3C. 6D. 951. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C .基金发行时的面值D.基金发行时的价格52. LOF 份额的申购、赎回采取（）方式。
A.份额申购，份额赎回B.金额申购，金额赎回C.金额申购，份额赎回D.份额申购，金额赎回53. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。
A.每交易日公开1次B.至少每周公开1次C.至少每周公开2次D.至少每月公开2次54. 托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．30B．20C．15D．4055. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日56. 按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A.时间B.性质C•特点D.方式57. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。
A.操纵证券市场罪B.内幕交易罪C .诱骗他人买卖证券罪D.编造并传播证券交易虚假信息罪58. 《公司法》于（）开始正式实施。
A．1 993 年12 月29 日B．1 994 年1 月1 日C．1 994 年7 月1 日D．1 999 年12 月25 日59. 证券市场监管的主要手段是（）。
A.经济手段B.法律手段C .行政手段D.自律方式60. 每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投资组合公告。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日61. 以下（）属基金定期报告。
A.基金资产净值公告B.公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告62. （）是对信息披露操作的时间要求。
A.全面性B.真实性C.及时性D.公平性63. QDII 基金管理人应该在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。
A．2B．3C．4D．564. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（）A ．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。