乌龟图--内部审核-L
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管理评审过程乌龟图
指标
-管理评审纠正措施完成 率 -不良质量成本
输出
-管理评审报告 -持续改进计划 -任何与质量管理体系及产品有 关的决定与改进措施 -资源的需求 -质量管理体系所需的变更
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-整合体系文件是否适宜； -内审出的不合格项是否得到处理； -过程审核、产品审核等出现的不符合规范 情况是否得到纠正和采取有效的预防措施； -过程绩效； -产品缺陷对质量、安全环境影响分析； -产品缺陷对质量、安全环境影响分析； -顾客满意度调查情况和相应的纠正预防措 施情况； -公司定期的质量和环境工作会议召开情况， 建议和纠正措施的评价； -公司质量成本、财务分析报告和相应的评 价； -应对风险和机遇所采取措施的有效性； -总经理认为有必要的评审事宜。
资源
-文件、报告 -会议 -计算机及网络 -投影机
输入
-质量和环方针、目标是否得到贯
彻、实施；
-内部质量、环境管理体系审核以及 第二方、第三方体系评审报告；
-组织机构、人员和资源是否适合； -整合体系结构和实施状况是否符合 ISO标准要求； -在最终产品质量和环境方面收到顾 客的信息后是否得到及时处理；
-最高管理者 -品质部负责统计分析与 联络、报告
部署
程序
-《管理评审程序》
过程
-管理评审
-本过程定义了管理评审召开的 时机，参加人员、评审输入与输 出的内容和后续行动的跟进几报 告的管理。它们的配置为达到目 标所需要的措施和资源； -在管理评审中，公司的管理者 对照业务计划和战略目标以展开 内部分析结果的有效性并借此识 别质量、环境管理体系改进的需 求和或变更需要，并采取措施以 持续改进质量和环境管理体系的 有效性，适用性和提高产品合格 率及过程绩效趋势，以满足和超 越顾客及相关方需求。
IATF全套乌龟图
a) 可能影响产品和服务符合性、 顾客满意的风 险得到识别和应对； 输 b) 顾客要求得到确定和满足； 入 c) 保持以稳定提供满足顾客和相关法规要求 的产品和服务为焦点；
d) 保持以增强顾客满意为焦点； 注：本标准中的 “业务 ”可以广泛地理解为对组 织存在的目的很重要的活动。
1、风险和机遇的应对措施；
系的有效性作出贡献； i) 增强持续改进和创新； j) 支持其他的管理者在其负责的领域证实其
领导作用。
1、质量方针；
2、质量目标；
输 3、公司在明显位置公示质量方针；
出
4、对质量管理体系日常运行检查；
5、过程分析乌龟图；
6、召开会议、培训、公示、宣传等方式
传达管理体系要求；
7、定期组织管理评审；
8、制定质量奖励制度；
1、企业外部宗旨；
2、企业内部宗旨； 输 3、企业战略方向； 出 ---------------------------------------------------
非预期输出风险： 管理体系建立不符合企
业实际情况。
1、风险和机遇的应对措施管理工作流程
准则 方法 如何去做？ 测量
检验 监视 确认
绩效指标？
2) 评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其 对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响 相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、 风险 降低、风险接受等。
1、风险和机遇管理记录；
输 --------------------------------------------------出 非预期输出风险： 对风险未知，失去机遇。
9、岗位职责；
---------------------------------------------------
d) 保持以增强顾客满意为焦点； 注：本标准中的 “业务 ”可以广泛地理解为对组 织存在的目的很重要的活动。
1、风险和机遇的应对措施；
系的有效性作出贡献； i) 增强持续改进和创新； j) 支持其他的管理者在其负责的领域证实其
领导作用。
1、质量方针；
2、质量目标；
输 3、公司在明显位置公示质量方针；
出
4、对质量管理体系日常运行检查；
5、过程分析乌龟图；
6、召开会议、培训、公示、宣传等方式
传达管理体系要求；
7、定期组织管理评审；
8、制定质量奖励制度；
1、企业外部宗旨；
2、企业内部宗旨； 输 3、企业战略方向； 出 ---------------------------------------------------
非预期输出风险： 管理体系建立不符合企
业实际情况。
1、风险和机遇的应对措施管理工作流程
准则 方法 如何去做？ 测量
检验 监视 确认
绩效指标？
2) 评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其 对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响 相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、 风险 降低、风险接受等。
1、风险和机遇管理记录；
输 --------------------------------------------------出 非预期输出风险： 对风险未知，失去机遇。
9、岗位职责；
---------------------------------------------------
乌龟图讲解
质量管理体系的要求 客户要求 工程规范 行业标准 法规要求
进料检验和试验过程 1.确定验收准则和规范 2.样本抽取 3.记录与通知 4.统计和分析 5.纠正和纠正措施 6.供方监控
及时得到正确的 检验结论
检验和试验程序 检验规范 检验标准 SPC CP GB2828
1.质量目标PPM 2.投诉反应时间 3.检验等待 4.车间退货率
1、电话； 3、E-mail； 5、仓库； 2、传真； 4、检测量具； 6、交通运输工具。
1、进货检验合格率；2、进货检验及时率；3、 试验及时率；4、计量器具按时受检率；5、库存 周转率；6、库存产品发放差错率 7、对顾客造 成的干扰（包括售后市场的退货）频次；8、超 期品处理及时率；9、供应商问题信息的传递及 时率；10、产品、状态标识和可追溯性的差错率； 11、采购成本目标控制率。
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、采购员； 2、采购部门主管； 3、检验员； 4、仓库管理员； 5、综合技术员
如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件和资料控制程序； 2、质量记录控制程序； 3、改进管理程序；4、人力资源管理程序。
使用的关键准则是什么？ （测量/评估）
⑦
使用的关键准则是什么？ 估）
⑦（测量/评
1、过程的业绩和产品的符合性的数据趋势分析（如：法 规要求、生产计划/目标/产品交付/供应商交付/设备维护保 养目标/员工满意度/新产品开发/供应商质量/内部失效成本 /外部失效成本/APQP/FMEA/MSA/SPC） ；2、公司年度和 各部门年度质量目标；3、经营计划完成状况；4、顾客满 意度；5、员工满意度；过程能力（Ppk、Cpk、Cmk、PPM） ； 6、内/外部失效质量成本等；7、管理评审召开的及时性、 有效性；8、管理评审输出结果的完成率
IATF16949-2016管理过程乌龟图案例
●质量目标的达成状态
●过程绩效达成状态 ●不合格以及纠正措施 ●监视和测量结果 ●外部供方的绩效 ●资源的充分性
M7：管理评审过程
输 9.3管理评审 入 9.3.2管理评审输入
9.3.3管理评审输出
●应对风险和机遇采取的措施
的有效性
●持续改进机会
●与顾客要求有关的 产品改 进 ●资源需求 输 ●管理评审报告及改进项目 出 ●质量损失成本 ●风险及控制措施评审和更 新 ●新增的管理制度或办法
●质量改进报告
和信息
M5：数据分析和评价
●质量月度分析报告
●内外部的绩效数据
输
过程
输 ●各部门月度分析改进报告
●风险和机遇采取措施的结果 入 9.1.1.2统计工具的确定
出 ●质量损失成本和生产成本
●质量目标及实现情况
9.1.1.3统计概念的应用
统计分析报告
●市场和竞争对手的信息
●物料库存及交货统计记录
M4-经营管理过程-乌龟图
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、宣传看板
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
柜、会议室、宣传看板
相关部门：各部门
●组织的战略规划及其法律法
●批准发布文件化的质量目
规的要求
标及分解到各部门的目标
●相关方的需求和期望
●组织中长期的经营计划及
●计划达成率统计分析
●生产效率统计分析
过程方法： ●《数据分析及评价控制程序》
过程风险： ●数据来源不准，决策失误 ●数据缺失，无法统计分析 ●质量目标的不可测量性
过程绩效：
过程方法： ●《数据分析及评价控制程序》 ●《SPC管理规定》 ●Minitab数据分析软件 ●SPC管制图统计表
TS16949审核用过程图(乌龟图)
20．管理评审 过程图
管理评审计划/通知 SIC/SIH/SWJ以往审核结果 以往管理评审结果 客户信息、投诉、满意度情况 经营/环境/质量目标达成情况 未达成项目的原因和纠正措施
SIC、SWJ新产品开发阶段报告 SIC、SWJ设计变更评审资料 方针/体系适应性/有效性情况 客户对产品/体系的特殊要求 法律法规要求及遵循情况 例行试验情况 业务计划执行情况 总经理、管代、所部主管、SIH/SWJ代表 通讯工具、会议室 管理评审报告 会议签到表 新目标草案 新业务计划（如果有） 存在问题及其纠正措施
工序检验（即华/项目表） 成品检验（提检单、LOT票）作业验证 （首件确认） 成品检验 控制计划
生产控制
能率 过程能力 工程异常 工序异常 品质异常 批接收率 物料、辅料、包装材料 作业日报、修理日报 工程不良管理表 工程不良目标及其审理 月度工程不良分析 作业指导书及操作一致性
设备状况和标识 生产计划 生产制造日报 环境要求 顾客特殊要求 特殊特性及标识 4M变更联络 防措实施 成品包装要求
6．交付控制过程
按要求交付成品 发货清单 运输设备 信息系统 通讯设备 生管部、质量部、营业部 产品出荷前检查 先进先出
交付控制
准时交付率 出荷差错率 超额运费 合格成品 出货通知（指示） 交付周期
7．顾客反馈及客户服务 过程图
客户走访报告（出差报告） 及时回复客户 现场维修/服务记录 通讯设备 维修用工具/量具 营业、生技、质量、QA部人员
1.市场调研 过程图
市场调查报告 出差报告 通讯设备 营业部、开发部 生技部人员 分析评审会议 现场服务/魏修记录
市场调研
市场调查 客户走访 客户服务信息反馈 竞争对手厂商的资料
2．合同评审 过程图
管理评审计划/通知 SIC/SIH/SWJ以往审核结果 以往管理评审结果 客户信息、投诉、满意度情况 经营/环境/质量目标达成情况 未达成项目的原因和纠正措施
SIC、SWJ新产品开发阶段报告 SIC、SWJ设计变更评审资料 方针/体系适应性/有效性情况 客户对产品/体系的特殊要求 法律法规要求及遵循情况 例行试验情况 业务计划执行情况 总经理、管代、所部主管、SIH/SWJ代表 通讯工具、会议室 管理评审报告 会议签到表 新目标草案 新业务计划（如果有） 存在问题及其纠正措施
工序检验（即华/项目表） 成品检验（提检单、LOT票）作业验证 （首件确认） 成品检验 控制计划
生产控制
能率 过程能力 工程异常 工序异常 品质异常 批接收率 物料、辅料、包装材料 作业日报、修理日报 工程不良管理表 工程不良目标及其审理 月度工程不良分析 作业指导书及操作一致性
设备状况和标识 生产计划 生产制造日报 环境要求 顾客特殊要求 特殊特性及标识 4M变更联络 防措实施 成品包装要求
6．交付控制过程
按要求交付成品 发货清单 运输设备 信息系统 通讯设备 生管部、质量部、营业部 产品出荷前检查 先进先出
交付控制
准时交付率 出荷差错率 超额运费 合格成品 出货通知（指示） 交付周期
7．顾客反馈及客户服务 过程图
客户走访报告（出差报告） 及时回复客户 现场维修/服务记录 通讯设备 维修用工具/量具 营业、生技、质量、QA部人员
1.市场调研 过程图
市场调查报告 出差报告 通讯设备 营业部、开发部 生技部人员 分析评审会议 现场服务/魏修记录
市场调研
市场调查 客户走访 客户服务信息反馈 竞争对手厂商的资料
2．合同评审 过程图
乌龟图
过程输入： 1、采购计划 2、库存计划 3、材料型号规格技术数据图纸 4、生产计划 5、采购BOM表
过程输出： 1、合格的物料 2、采购物资登记台账 采购管理过程
工作目标： 1、供方的材料批次合格率 2、供方交期准时率
工作文件： 1、采购及供应商（外包）管理程序 2、检验与测试管理程序 3、进料检验标准书
过程输入： 1、产品更改需求 2、过程更改需求 3、供方更改需求 工程变更管理过程
过程输出： 1、工程变更指令书 2、工程改模通知书 3、修模单
工作目标： 工程变更确认后完成变更
工作文件： 设计和开发管理程序
第 2 页，共 25 页
C5 客户投诉处理乌龟图 目的：对客户投诉及时进行分析、处理，从而使客户对本公司的满意度提高，增强本公司市场竞争里 归口部门：品质管理部 资源配置： 配合人员与要求： 1、计算机（email) 1、客户 2、传真、电话 2、品管人员 3、业务人员 4、资材部生管 5、生产部门人员
过程输入： 产品和过程要求
过程输出： 1、产品潜在失效模式及后果分析表 2、过程潜在失效模式及后果分析表 过程FMEA管理过程
工作目标： FMEA的识别率
工作文件： 1、失效模式与效应分析程序 2、文件与记录管理程序 3、FMEA参考手册
S10 实验室管理过程乌龟图 目的：明确实验室职责与实验范围，保证实验与测试能力 归口部门：品质管理部 资源配置： 1、合格实验设备和试剂 2、计算器 3、电脑
过程输入： 1、客户书面投诉或电话投诉 2、客户的退货 客户投诉管理过程
过程输出： 1、客户抱怨处理单 2、8D报告 3、客户处理意见调查表
工作目标： 客户批次投诉率
工作文件： 1、顾客相关过程管理程序 2、不合格品控制管理程序 3、纠正和预防措施控制程序
内部审核过程乌龟图
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MOP-03 内部审核MOP-03 内部审核-内部审核
-本过程定义了产品审核、过程审核、体系审核的时机，频次和方法的实施过程； -策划并实施内部审核（产品/过程/体系等）来评估公司质量、环境系统/质量、环境活动的有效性和效率； -通过指标来衡量每个过程的绩效，在内部审核中将进行评估；
-所有审核结果将在管理评审中审查。
-有资格的审核员 -审核检查表 -计算机 -品质部 -管理者代表 -各部门有资格的审核员协力 -ISO14001/9001 IATF16949 标准要求 -年度审核计划 -有资格的审核员 -上一次审核的输出 -上一次管理评审的输出 -重大的顾客投诉或退货 -整合管理体系审核 -产品审核 -过程审核 -顾客审核 -过程绩效报告 -审核实施计划（产品、过程、体系）
-审核检查表及报告 -审核问题点一览表 -审核问题点分布 -纠正预防措施表（报告） -《内部审核程序》 -《制造过程审核程序》 -《产品审核程序》 -内部不符合整改完成率 -产品审核平均QKZ -过程审核平均总符合率EP% 输入
资源 部署 过程
程序 指标
输出。
MP管理过程乌龟图2015
日精光电科技(东莞)有限公司
附件14:管理过程乌龟图
版本
A0版
审批：
制（修）订人 王凤华
生效日期：
2014.09.05
使用什么方式进行(材料/设备/装 置)
电脑、办公软件、打印机、扫描仪内 审计划、检查表、不符合项纠正报告
由谁进行？ (能力/技能/资格)
品证ISO：王凤华
输入 (要求是什么？)
1）ISO/TS16949:2009的要求
如何做？ (方法/指导书/程序/技术)
1.品质手册Q-1-01 2.质量体系策划管制程序Q-2-02 3.经营计划管理程序Q-2-39
ISO/TS16949:200 9条款
1.2\4.1、4.1.1\5.1、 5.2、5.2.1\5.3、
5.4.1\5.4.1.1\5.4.2\5. 1\5.1.1\5.5.2\5.2.2.1
1质量方针对及质量目标完成情况分析报告2内外部审核结论及评价3供方业绩分析报告2与顾客要求有关的产品的改进4产品过程业绩分析报告3资源需求5顾客满意度程度评价报告06纠正预防措施实放效果分析报告07上次管理评审跟踪实施情况分析报告8改进的机会和变更的需要9不良质量成本定期报告及评价10实际的潜在的失效对其质量安全或环境的影响分析输出将要交付的是什么
电脑、会议、分析软体等
品证部：何亮
输入 (要求是什么？) 1）各过程绩效指标及实现情况 2）质量目标及实现情况 3）经营计划指标及实现情况 4）顾客要求 5）行业及竞争对手信息
MP3数据分析
输出 (将要交付的是什么？) 1）公司级数据和资料分析报告
2）数据趋势图 3）提交给顾客确认的数据报 告资料 4）不符合和纠正/预防措施状 况(包括验证/确认)
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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公司名称 分析方法
过程分析乌龟图
文件类别 过程负责部门
③主要的资源7.1.1/7.1.2（设备、设施等） 电脑、投影仪、打印机、纸张、会议室、各项统 计数据
⑥上接口 （输入源）
？？？？ ？？
⑦输入：
1、IATF条款； 2、顾客特殊要求（CSR）； 3、年度体系审核计划； 4、过程审核计划； 5、产品质量审核计划； 6、临时增加审核的条件； 未按时间节点执行内容； 内审员能力不足； 机会：规范公司流程，各过程、接 口运行畅通； 提升公司管理水平、绩效； 应对：修订内审控制程序； 修订纠正与预防措施控制程序；
MP2 内部审核
②谁进行(过程负责人5.3/7.1.2）：管 理者代表
谁配合（ 主要相关者）：各部门 能力要求（技能、能力、培训）： 1、良好的组织协调、沟通能力； 2、精通IATF16949审核要求，具备内 审
⑨主要工作描述（过程活动）： 内部审核分类→审核人员素质要 求→素质保持与改进→年度审核 计划制定→审核实施计划→审核 准备→召开首次会议→审核的实 施→召开末次会议→编制审核报 告→不符合项跟踪→资料管理
⑤过程测量/评估指标（9.1.1/9.1.3）： 1、内审执行率：100% 2、严重不符合项：0项；
⑧输出： 1、质量体系内部审核报告； 2、过程审核报告； 3、产品审核报告； 4、审核证据； 5、不符合项报告；
下接口 （接收方）
不符合项 责任部门
④如何做方法/程序/技术： 1、内部审核控制程序（AT/QP9-02） 2、过程审核管理办法（AT/QC9-02-01） 3、产品审核管理办法（AT/QC9-02-02）
过程分析乌龟图
文件类别 过程负责部门
③主要的资源7.1.1/7.1.2（设备、设施等） 电脑、投影仪、打印机、纸张、会议室、各项统 计数据
⑥上接口 （输入源）
？？？？ ？？
⑦输入：
1、IATF条款； 2、顾客特殊要求（CSR）； 3、年度体系审核计划； 4、过程审核计划； 5、产品质量审核计划； 6、临时增加审核的条件； 未按时间节点执行内容； 内审员能力不足； 机会：规范公司流程，各过程、接 口运行畅通； 提升公司管理水平、绩效； 应对：修订内审控制程序； 修订纠正与预防措施控制程序；
MP2 内部审核
②谁进行(过程负责人5.3/7.1.2）：管 理者代表
谁配合（ 主要相关者）：各部门 能力要求（技能、能力、培训）： 1、良好的组织协调、沟通能力； 2、精通IATF16949审核要求，具备内 审
⑨主要工作描述（过程活动）： 内部审核分类→审核人员素质要 求→素质保持与改进→年度审核 计划制定→审核实施计划→审核 准备→召开首次会议→审核的实 施→召开末次会议→编制审核报 告→不符合项跟踪→资料管理
⑤过程测量/评估指标（9.1.1/9.1.3）： 1、内审执行率：100% 2、严重不符合项：0项；
⑧输出： 1、质量体系内部审核报告； 2、过程审核报告； 3、产品审核报告； 4、审核证据； 5、不符合项报告；
下接口 （接收方）
不符合项 责任部门
④如何做方法/程序/技术： 1、内部审核控制程序（AT/QP9-02） 2、过程审核管理办法（AT/QC9-02-01） 3、产品审核管理办法（AT/QC9-02-02）