2 EO审核检查表 管理层 已填写
02体系审核检查表(M2内部审核)
5、组织的内审发现是否充分、客观和有效，获取的证据是否支撑审核结果；
6、组织对内审发现的不符合项是否及时的采取了适当的纠正和纠正措施；纠正和纠正措施是否有效实施；
7、组织的审核结果是否汇报给相关管理层；
8、组织对其相关文件和记录的控制与管理是否符合要求。
体系审核检查表
审 核 员
被审区域：管理层
涉及过程
M2内部审核
审核日期
被审部门责任人
过程类型
管理过程
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
1.
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2
5.1.1.3
√
2.
过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
√
3.
9、是否包括了过程方法的体系审核、制造过程审核和产品审核？并保留记录。
9.2.1
9.2.2
.2.4
√
4.
顾客特殊要求：汽车客户特殊要求
√
5.
本过程的衡量指标是否得到监视？
5.1.1.2
6.2
√
6.
本过程的风险和机遇是否得到策划，并控制？
6.1
√
7.
当异常情形发生时，是否对过程执行相应的纠正/纠正措施/预防措施？
1、组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，审核是否关注了组织自身和标准的要求。审核是否有效的实施和保持；
2、组织的审核方案是否规定了准则和范围，是否包括频次、方法、职责、策划要求和报告等；
3、组织策划审核时可考虑的输入包括但不限于：过程的重要性、管理优先级、过程绩效、影响组织的变更、之前审核的结果、顾客投诉趋势以及法律法规问题等；
管理层内部审核检查表
1． 2．
公司的质量方针是什么？ 请总经理说明制定质量方针和质量目标的过程。 5.3
1. 公司的质量方针是：保密安全，精细服务，科技创新，顾客满意 2. 方针在建立管理体系时自下而上，进行了反复酝酿，由最高管理 者确定，形成了文件，由最高管理者批准发布。通过评审，认为方 针是适宜的。 3. 方针是本组织质量管理的宗旨方向，包括对满足要求和持续改进 质量管理体系有效性的承诺，提供制定和评审质量目标的框架、在 组织内得到沟通和理解、在持续的适宜性方面得到评审。 （问是否有 形成文字的解释） 4.管理评审对质量方针进行评审。通过评审，质量方针基本适宜。 5.通过会议、宣传手册等形式进行宣传。 5.4 质量目标 公司质量目标：1、产品一次送检合格率 96% 2、顾客满意率 95% 5.4 公司在相关职能和层次上建立了质量目标，并进行分解。包括满足 产品所需要的内容，可测量、与方针一致。
日期: 2013/3/15
条款号
审核记录：
Y
N
1．
5.1 管理承诺 按 ISO9001： 2008 年标准的要求， 总经理应做出什么承诺？ 为实现承诺应做哪些工作？ 5.1
5.1 1.建立和实施质量管理体系， 并通过持续改进使质量管理体系不断发 展和完善。为实现承诺做以下工作： （1）通过学习、培训、会议、宣传等方式，使全体员工树立质量意 识，认识到满足顾客的要求和执行有关法律、法规的重要性，清楚让 顾客满意是最基本的要求，关系到公司的生存和发展； （2）负责制定并批准公司的质量方针和目标； （3）每年进行一次管理评审，按间隔时间主持管理评审； （4）确保质量管理体系运作获得必要的资源， 2.资源可满足查询屏蔽室的生产和服务提供的需要. 3.（产品质量法\合同法）在公司的会议上向全体人员传达. 5.2 顾客是组织生存和发展的基础，通过对顾客要求的实现，创造价 值获得自身生存发展的机会。 （1） 每年对员工进行培训， 增强全体员工以顾客为关注焦点的意 识；与顾客签订合同时，充分考虑客户需求； （2）从原材料采购、生产到服务，建立一整套的管理体系，生产 出顾客满意的产品，与产品有关的义务如安全性，环保等； （3）每年对客户进行走访，充分考虑顾客对产品的意见和建议； 不断开发新产品,提高产品的精度，争取超越顾客的期望。 过程所需的资源和信息是否充分、并 足以支持过程的有效运行和监控？ 质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析和改进的活动？
管理体系二方审核检查表
不计分
供方未发生审核内容所指业务及审核过程未涉及到审核内容。
审核阀值=（审核内容条款项数-关键项点项数-不涉及项点项数）×3分
审核得分=审核内容条款“通过”项数×4分+审核内容条款“尚可接受”项数×2分+审核内容条款“不通过”项数×0分（不包含不涉及项点）
审核结果
审核结论
审核得分≥审核阀值
既有供方：
57
是否按策划的安排实施进货、工序和成品检验，并保存记录？
58
记录是否表明产品符合接收准则，并指明有权放行产品的人员？
59
如例外放行产品和交付服务，是否有授权人员批准，适用时得到顾客批准？
60
是否安排有独立行使权力的检验机构或专职检验人员？出厂检验人员是否经过培训、持证上岗，熟练掌握产品、检验方法和抽样方法标准？
结论：1.暂停供货；
2.独家供方或因其他原因不能暂停供货的，根据审核情况可有条件供货（限定供货时间或限定可接收批次数量）。
3.问题关闭后，可申请重新进行二方审核，验证审核通过后方可恢复其供货。
新供方：
评价：不符合要求。
结论：不具备新供方开发资格。
21
设计输出是否满足输入的要求？并在放行前得到批准。
22
是否按策划的安排进行设计输出评审？有与评审设计开发阶段相关的职能部门参加？
23
是否评价设计开发结果满足要求的能力、识别问题？并保持记录？
24
设计验证
是否验证输出满足输入要求？并保持验证结果及必要措施记录。
25
设计确认
设计确认是否包括对产品满足规定的要求，并保持确认结果及必要措施记录。
4
质量管理
体系
具有质量管理体系证明材料，质量管理体系认证范围涵盖申请的产品。
供应商二方审核检查表
记录
得分
2。4.3
与产品和过程要求存在偏差时,是否分析了原因,并由此制定了纠正措施?
要求/说明
在出现产品缺陷/过程缺陷时,应采取适当的立即改进措施（例如:隔离、筛选、
要求／说明
应确定发现和处理问题的责任部门.由责任部门负责制订改进措施并落实。
需考虑的要点,例如：
—过程能力
—缺陷种类/缺陷频次
—缺陷成本(不合格)
—过程参数
-报废/返工、返修件
-隔离通知/筛选行动
-生产节拍／单件全过程生产时间
—可靠性/失效模式。
－功能
可使用的方法有,例如：
—SＰＣ
－排列图
-因果图
项目
需考虑要点,例如:
-顾客要求
-考虑顾客要求及贮存成本，建立合理库存量,确保安全储备定额,
—实施看板管理,清楚明示库存状态,保准时交货
－原材料/外购件供货出现瓶颈时的应急计划（应急战略)
1.８
原材料／内部剩余材料是否按要求发送/贮存?
要求／说明
发放的原材料和从生产部门退回的剩余材料按认可状态进行贮存,防止损坏和混放.有疑问的/隔离的产品必须贮存在隔离库中。
要求／说明
需考虑的要点,例如:
-定置存放
—最小库存/无中间库存
-看板管理
—准时交货
-先进先出
—中间库房管理
—更改状态的ห้องสมุดไป่ตู้别
-记录/统计零件数量
—信息流
项目
过 程 要求
记录
得分
2。3。2
是否按用途贮存产品／零部件,运输工具／包装设施是否与产品／零件的特性相适应?
要求／说明
需考虑的要点,例如：
－贮存量
内审检查表-管理层
保护环境，健康安全；预防污染，持续改进；
以人为本，不断创新，以信为本，共同发展。
根据公司健康、安全与环境方针,我们制订了公司的健康、安全与环境目标,具体内容为:
质量、环境和健康安全目标：
1）顾客满意度：85分以上；
2）顾客质量反馈处理有效率100%；
3）无假冒伪劣商品；
于2016-9-1组织各相关部门采用会议\现场观察的方法进行评价,认为公司在销售及组装生产等管理服务过程中,能够遵守相关的法律法规和标准的有关要求.
受审部门
管理层
时间
2017.4.8
标准条款
审核内容、方法
审核记录
结果
4.1
本组织贯标过程的概况了解。
是否存在外包过程，如何对外包进行控制？
接受审核人员：
健康、安全与环境方针
健康、安全与环境目标
健康、安全与环境管理体系的策划和建立
根据范围确定管理内容
健康、安全与环境管理体系的实施与改进
组织机构和职责
一般规定
组织机构
职责和权限
管理自查与评价一般规定
管理评审
管理改进与创新
环境因素识别与评价
目标、指标与管理方案
危险源辨识、风险评价与控制
目标指标及管理方案
应急准备与响应
公司根据管理需要,明确了管理层次,设置了相应的部门,对各门设置了相应的岗位,
在手册中明确了管理的组织协调部门,配送中心为健康、安全与环境管理体系的主管部门,公司任命了管理者代表,负责健康、安全与环境管理体系的建立\实施和改进,并负责向总经理汇报改进工作.
最高管理者的职责和权限?
总经理回答:
1、组织制订方针和目标；
内部审核检查表(管理层)
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
Q:10.3
是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？
如何进行质量管理改进与创新？
是否有效分析评价结果和管理评审输出，持续改进
建立并实施《纠正与预防措施管理程序》
符合
Q:5.2
本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？
公司的质量方针是：*****
通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：最高管理者向全体员工进行质量方针的宣传，在运营的一切活动中，应用良好的道德准则、规范的服务流程、及高度的质量标准、竭诚为顾客提供满意的产品和服务并最终完成我们的使命与目标。坚持以质量和服务求生存，求发展的同时，应时刻恪守“以顾客为关注焦点”的原则，一切活动均应坚持以满足顾客需求为己任的服务宗旨，诚信经营、追求卓越。全体员工必须按GB/T19000-2016/ISO9001:2015的质量管理体系-要求，尽职于自己的工作岗位以持续发展的观点，立足变化的市场，面向未来，坚持发展，不断满足顾客新的要求。
本公司的体系范围是：。范围考虑了组织的内/外部环境、相关方的需求和期望、合规义务；相关方可通过行政部获取；
符合
Q:4.4
管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？
策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划等）？
资源配置情况是否满足要求？
公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；
公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源、基础设施资源）和工作环境资源，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。
内部审核检查表(管理层、员工代表)
本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内部审核检查表受审核部门：管理层、员工代表审核时间： 2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180014.1/5.4.14.1/ 4.1/对公司进行简要介绍。
进行认证的目的和意义是什么？本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系的适用范围是什么？（包括的场所、区域、部门和过程活动）。
质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系的外包过程有哪些？对这些外包过程是如何进行控制的？本公司的质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系共识别了多少个管理过程？设立了多少个程序文件？我们外抓市场，内抓管理，不断提高企业管理水平，提高产品质量及产品档次，创出自己的名牌公司适用范围是电线电缆系列产品生产与服务及其所涉及场所相关环境职业健康安全管理活动。
外包过程是产品的运输。
公司管理过程为管理承诺、资源管理、产品实现、监视、测量分析改进等。
设立了27个程序文件4.2.1 4.4.4 4.4.4 本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括几个层次？每一个层次文件的作用是什么？四个层次。
手册、程序文件、作业文件、记录4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的删减情况如何？删减理由是什么？删减7.3.生产采用成熟工艺,不需设计开发.工艺变更通过7.1策划实施,能够满足要求.5.1/ /如何向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如何确保质量/环境/职业健康安全管理体系获得运行所需的资源（人、财、物）？通过培训、员工会议及各种例会等形式传达。
通过部门申报、管理评审提出5.24.3.1/4.3.24.3.1/4.3.2如何在公司内树立以顾客为关注焦点的思想？如何使顾客的要求得到识别、评审、转化保证满足？通过了解市场动向，顾客需求及企业发展需要顾客。
内部审核检查表(管理层)
√
是否规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员 9 工进行了必要的传达？5.3
√
是否策划质量管理体系时，组织应考虑组织的宗旨及方向，内、外部环境 10 的充化及要求？6.1
√
11 是否高管理者应确保以质量方针为基础建立本公司的质量目标？6.2
√
组织应确定变更的需求和机会，以保持和改进质量管理体系绩效，保持质 12 量管理体系的完整、有效？6.3
√
6 最高管理者应证实其质量管理体系的领导作用与承诺？5.1.1
√
最高管理者应通过以下方面，证实其针对以顾客为关注焦点的领导作用和 7 承诺？5.1.2
√
文件编号：
审核时间: 审核员：
内部审核检查表（管理层）
受审核部门：管理层
序号
查检内容及对应标准条款
符合/不符合
8 最高管理者应制订、批准质量方针并确保？5.2
是否确定、收集而且分析与产品、过程及质量管理体系有关的数据，包括 16 对他们进行监视和测量结果方面的数据。9.1.3
√
17 是否有制定内部审核相关规定，并按要求进行审核？9.2
√
18 是否有制定管理评审相关规定，并按要求进行审核？9.3
√
文件编号：
审核时间: 审核员：
内部审核检查表（管理层）
受审核部门：管理层
序号
查检内容及对应标准条款
符合/不符合
组织是否在建立质量管理体系时，应确定外部（包括法规、先进技术、产
品和服务使用者的文化、经济性及市场环境等）和内部（企业的经营理念 1 、企业文化等）那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实
√
现预期结果的能力的事务？4.1
二方体系审核检查表格管理层
√
8
经过与最刘管理都座谈,了解其对用户为关注焦点质量管理标准了解,并在审核与用户相关过程、设计和开发过程、用户满意监视和测,数据分析和连续改善方面寻求证据给予证实。
√
2
是否确定了这些过程次序和相互作用？
编制了质量手册,确定了这些过程次序及相互作用。
√
3
是否确定了为确保这些过程有效
为确保各过有效运行,编制了质量手册、管理文件,程序文件,作业文件等。
√
4
是否取得必需资源和信息,以支持这些过程运作以及对这些过程进行监视？
最高管理者提供了人力资源、设备。设施等资源用以确保体系有效运行。
18
抽查上次管理评审活动全部统计资料,关键包含会议通知,会议签到表、管理评审计划、会议统计、管理评审汇报等。
统计等齐全。符合要求。
√
19
向管理层了解参与管理评审情况及纠正、预防方法实施情况,要求出示相关证据。
从《管理评审整改方法计划表》和《管理评审整改方法实施统计》中,能够看到实施情怎样。
√
20
审核管理层对资源安排和承诺及其落实情况
关键用户为:汽车配件厂家等。经过市场走访,用户调查等方法了解用户需求,并采取对应方法以满足用户需求。用户要产品质量好,服务立刻。企业采取提升工艺方法满足用户需求。
√
9
审核最高管理者对制订质量方针内涵说明,是否含有满足要求和连续改善承诺,是否为制订质量目标提供了框架,怎样在相关层次上达成沟通与了解？是否在连续适宜方面得到了评审？
诚信为本,质量第一,用户第一,服务第一。符合标准要求,为质量目标提供了框架,管理评审时对该方针进行了评审,评审结果,企业质量方针充足,适宜,有效。
内部审计-EO内审检查表 精品
4、公司《职业健康安全目标管理方案》涉及本部门哪些内容？完成情况如何？
4
E：4.3.2
0：4.3.2
1、与本部门有关的EO方面的法律法规有哪些？
2、执行情况如何？
5
E：4.3.1、4.4.6
0：4.3.1、4.4.6
1、是否识别了环境因素？有无重要环境因素？如何控制？
9《环境目标、指标管理方案》、《职业健康安全目标管理方案》涉及本部门哪些内容？完成情况如何？
4
E：4.3.2、4.5.2
0：4.3.2，4.5.2
1、提供收集有关环境、职业健康安全适宜的法律法规并提供清单？
2、提供对适宜的环境、职业健康安全法律法规合规性的评价？（评价报告、记录）
5
E：4.3.1、4.4.6、4.5.4
2、询问并查看记录标识、储存、保护、检索、保留和处置的控制；
13
E：4.5.3
0：4.5.3
3、提供《不符合、纠正措施和预防措施》?
4、提供事件调查、不符合、纠正措施和预防措施?
14
E：4.5.5
0：4.5.5
1、提供年度《内部管理体系审核计划》并查看
2、提供年度《内部管理体系审核日程安排计划》并查看；
0：4.3.1、4.4.6、4.5.4
1、提供对全公司环境因素的识别清单；
2、提供对公司环境因素评价记录；
3、提供评价出的重要环境因素清单；
4、提供重要环境因素的控制、检查记录；
5、提供对全公司职业健康安全危险源的辨识清单；
6、提供对全公司职业健康安全危险源风险评价记录；
7、提供评价重大风险清单；
8、提供重大风险的控制、检查记录；
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受审核部门：管理层总经理、管理者代表雷志强谢龙德编制人/日期：王义军/2015-10-20批准人/日期：谢龙德/2015-10-20审核准则：ISO 14001/OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：2015-10-20审核员：徐华林王义军袁忠利
ISO14001/ 18001条款检查内容是否适用参考文件
检查方法检查
结果记录
现场检查记录
4.1总要求◆如何策划，界定管
理体系的范围
管理层对推行14001与此同时8001管理体系的有如下认识:
环境和职业健康安全问题已成为制约经济发展和人类生存的重要因素。
环境问题已成为绿色贸易壁垒，成为企业生存和发展必须关注的问题。
企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的经营模式提出了更高的要求。
企业必须采用现代化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化和法制化。
世界经济全球化和国际贸易发展的需要。
WTO的最基本原则是“公平竞争”，其中包含环境和职业健康安全问题. 北美和欧洲都已在自由贸易区协议中规定：“只有采取同一职业健康安全标准的国家与地区才能参加贸易区的国际贸易活动。
基于上述理解,公司决定建立与运行环境/职业健康安全管理体系
界定管理体系的范围的依据,基于本公司的产品.特点,生产工艺与管理特点..
4．2
环境/职业健康安全方针◆环境/职业健康安
全方针的制定
√基于对与本公司的产品.特点,生产工艺与管理特点的法律法规.,的理解与
认识.遵章守法,以人为本,人权.人道的角度来考虑制定的.
◆环境/职业健康安
全方针的内容
√本公司的环境/职业健康安全方针为:精益求精铸一流顾客满意的质量；
预防污染创一流环境保护的绩效；关爱职工达一流安全健康的水平；
持续改进塑一流现代企业的形象。
◆环境/职业健康安
全方针的传达与管理
√公司的环境/职业健康安全方针主要通过文件的发布.学习.张贴.公司的区域
网的形式进行传达管理的
◆环境/职业健康安
全方针是否得到实施
√公司的环境/职业健康安全方针的实施主要是依据其方针的内函,制定其目
标.指标.管理方案并实旋来实现的.
受审核部门：管理层总经理、管理者代表雷志强谢龙德编制人/日期：王义军/2015-10-20批准人/日期：谢龙德/2015-10-20审核准则：ISO 14001/OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：2015-10-20审核员：徐华林王义军袁忠利
ISO14001/ 18001条款
检查内容是否适用参考文件
检查方法检查
结果记录
现场检查记录
◆环境/职业健康安
全方针的评审与修订
√环境/职业健康安全方针的确定是经过公司管理层计讨论确定的,目前尚无
修订的需求.
4.3.3目标指标和管理方案◆目标和指标的实现
情况
√公司于2015年6月编制.颁发并实施了《目标指标、管理方案管理程序》
并于2015年6月制定了.颁发并实施《环境/职业健康安全目标、指标和方
案》
管理部已对《环境/职业健康安全目标、指标和方案》的执行情况进行了监
督统计,本年度的《环境/职业健康安全目标、指标和方案》均已得到实施实现.
10月公司进行管理评审,管理层将对《环境/职业健康安全目标、指标和方
案》实施实现.情况进行评审,根据具体情况决定是否修订
◆有无目标和指标实
现的证据
√
◆目标和指标是否定
期评审、修订
√
◆是否制定了环境管
理方案
√
◆环境职业健康安全
管理方案的内容是否
满足标准要求
√
4．4．1
组织结构和职责是否明确规定了组织
的组织结构、职责、
权限
√公司在管理手册中规定了公司的组织结构、及各部门的各类人员的职责、
权限
公司并在环境/职业健康安全的职责、权限在公司颁发的《环境/职业健康
安全管理职责、任务、权限明细表》作了规定,主要有:
在上述文件中规定了最高管理者的职责、权限.
最高管理者的职责、
权限
√
管理者代表的职责权
限与作用
√管理者代表的职责在公司的管理手册的总经理的《任命书》中作了规定,
主要有如下几点要求
a) 确保管理体系的过程得到建立和保持；
受审核部门：管理层总经理、管理者代表雷志强谢龙德编制人/日期：王义军/2015-10-20批准人/日期：谢龙德/2015-10-20审核准则：ISO 14001/OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：2015-10-20审核员：徐华林王义军袁忠利
ISO14001/ 18001条款检查内容是否适用参考文件
检查方法检查
结果记录
现场检查记录
b) 向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求；
c) 在整个组织内促进员工环境、职业健康安全意识的形成；
d) 就管理体系有关事宜对外联络。
4．4．3 信息交流◆是否制定了信息交
流的程序？
√公司于2015年6月编制.颁发并实施了《协商沟通与信息交流程序》
◆信息交流的记录√提供有对”四川XX建筑公司”关于”建筑垃圾运输过程中洒落”的沟通记
录,“成都武候区环保局”相关通知的记录.在公司大门门卫贴有“四川德恩精工
科技股份有限公司相关方人员入厂安全与环境须知”
4．4．4
环境/职业健康安全管理体系文件◆组织是否有文件化
的环境/职业健康安
全管理体系？相关文
件是否齐全？文件是
书面形式还是电子形
式？
√公司于2015年6月编制.颁发并实施了《文件控制程序》
◆环境/职业健康安
全管理体系文件是否
覆盖了标准中的要素
并符合其要求？要素
之间相互作用关系是
否给予确定及描述？
√上述文件按覆盖了GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和
GB/T28001-2007《职业健康安全管理体系规范》标准中的要素并符合其要求
4．5．3
不符合，纠正和◆是否建立了不符
合、纠正和预防措施
√公司于2015年6月编制.颁发并实施了《事故、事件、不符合控制程序》
《纠正/预防措施控制程序》
受审核部门：管理层总经理、管理者代表雷志强谢龙德编制人/日期：王义军/2015-10-20批准人/日期：谢龙德/2015-10-20审核准则：ISO 14001/OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：2015-10-20审核员：徐华林王义军袁忠利
ISO14001/ 18001条款检查内容是否适用参考文件
检查方法检查
结果记录
现场检查记录
预防措施的文件化程序？
◆不符合的调查和处理是否得到实施？
◆纠正与预防措施程序是否得到实施？√体系在运行期间,按《环境管理运行控制程序》, 《职业健康安全运行控制程序》, 《产品、过程及绩效监视和测量程序》实施检查监控,出现有不符合
时,即按上《事故、事件、不符合控制程序》进行整改.
4．5．3不符合，纠正和预防措施◆伴随纠正、预防措
施实施的文件更改和
信息交流
√
目前尚未没发现不符合的现象.
4．5．5
环境/职业健康安全管理体系审核◆组织是否建立了环
境/职业健康安全管
理体系审核程序
√公司于2015年6月编制.颁发并实施了管理体系《内部审核管理程序》
◆内部审核方案的策
划
√公司内审工作正按管理体系《内部审核管理程序》的要求进行,编制服有《管理
体系内部审核计划》
◆内部审核的实施√目前正在实施,
◆对内部审核中发现
的不符合是否采取了
纠正措施
√内审发现的不符合项将按管理体系《内部审核管理程序》.. 《事故、事件、不
符合控制程序》.采取“纠正措施”.
受审核部门：管理层总经理、管理者代表雷志强谢龙德编制人/日期：王义军/2015-10-20批准人/日期：谢龙德/2015-10-20审核准则：ISO 14001/OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：2015-10-20审核员：徐华林王义军袁忠利
ISO14001/ 18001条款检查内容是否适用参考文件
检查方法检查
结果记录
现场检查记录
4.6管理评审◆是否有定期进行管
理评审的规定
公司于2015年6月编制.颁发并实施了《管理评审控制程序》,规定了公司一个日历年,至少进行一次管理评审
◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆管理评审的输入是否充分在上述文件中,受审核部门应为管理评审, 提供的资料有体系审核和合规性评价结果；
2、外部相关方的信息交流，包括抱怨
（投诉、合理要求）；
3、组织的绩效
4、目标和指标的实现程度；
5、纠正和预防措施状况；
6、以往管理评审的后续措施；
7、客观环境的变化，包括有关法律法
规和其他要求的变化发展；
9、改进建议。
等
公司计划管评审的进行在10月中旬.
◆管理评审的实施情
况
◆管理评审的内容是
否充分
◆管理评审的输出是
否完整并形成文件？
◆管理评审的后续管
理
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。