2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四)

《金融市场基础知识》真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．（）被称为“逐日盯市制度”。

A．集中交易制度B．限仓制度C．结算所实行无负债的每日结算制度D．保证金制度2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。

A．保证金制度B．分散交易制度C．限仓制度D．大户报告制度3．下列不属于政府债券的特点的是（）。

A．信用好B．市场属性差C．发行量大D．竞争力强4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（）。

A．1个月B．2个月C．3个月D．1年5．下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。

A．以信息披露的权威性为中心B．完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C．增强信息披露的准确性和完整性D．加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6．下列不属于有价证券的是（）。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．凭证证券7．上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

A．3000B．4000C．5000D．60008．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

A．1000B．2000C．3000D．50009．发行长期次级债务补充附属资本时。

全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。

A．7%5%B．10%5%C．7%3%D．10%3%10．（）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A．社保基金B．企业年金C．证券投资基金D．社会公益基金11．送股时，将上市公司的（）转入股本账户。

A．资本B．留存收益C．收入D．实收资本12．证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A．发行人的董事B．持有公司3%以上股份的股东C．公司的实际控制人D．保荐人13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。

A.承销人B．投资人C．信用增级机构D．信用评级机构14．在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

A．合法性B．适当性C．合理性D．原则性15．可以免纳个人所得税的是（）。

A．债券利息B．红利C．国债D．股息16．沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A．5%B．8%C．10%D．15%17．记名股票的特点不包括（）。

A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．转让相对复杂或受限制D．安全性较差18．我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（）。

A．国债B．公司债C．地方政府债D．资产证券化证券19．关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于公司制的发展D．证券市场的形成得益于信用制度的发展20．（）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。

基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299．05点。

A．上证50指数B．上证90指数C．上证100指数D．上证180指数21．（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。

A．集中竟价交易B．大宗交易C．综合协议交易D．固定收益平台交易22．封闭式基金的固定存续期是（）。

A．5年以上B．15年以上C．半年以上D．无固定期限23．（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A．信用公司债券B．保证公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券24．武士债券的面值为（）。

A．美元B．日元C．港币D．欧元25．中国证券业协会正式成立于（）年。

A．1990B．1991C．1992D．199326．下列债券中。

不属于根据发行主体的不同分类的是（）。

A．政府债券B．附息债券C．金融债券D．公司债券27．上海证券交易所的运作系统不包括（）。

A．综合协议交易平台B．集中竞价交易系统C．大宗交易系统D．固定收益证券综合电子平台28．关于证券投资基金作用的说法中，错误的是（）。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道B．基金的发展有利于证券市场的稳定C．起到了丰富和活跃证券市场的作用D．缩小了证券市场的交易规模29．截至2012年1月，我国现有基金管理公司（）家。

管理了916只公募基金产品。

A．59B．69C．79D．8930．下列不属于上市公司增发新股的方式为（）。

A．向公众公开增发B．向特定机构增发C．向个人增发D．向任意机构增发31．关于普通股票和优先股票的说法错误的是（）。

A．普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B．与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C．优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D．优先股票的股息率是固定的32．我国企业债券出现于（）年。

A．1982B．1984C．1986D．198833．证券市场上最重要的中介机构是（）。

A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司34．预计价格上涨的投机者会建立期货（）。

A．空头B．多头C．对冲D．交割35．中证100指数以（）作为样本空间。

A．沪深300指数样本股B．上证100指数样本股C．沪深300工业指数样本股D．中证500指数样本股36．下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。

A．债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B．现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C．用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D．债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易37．货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。

A．1B．2C．3D．438．国务院证券监督管理机构由（）组成。

A．中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B．中国银行监督管理委员会及其派出机构C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．中国证券监督管理委员会和证券交易所39．封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．60%B．70%C．80%D．90%40．不属于证券服务机构的是（）。

A．审计所B．投资咨询机构C．会计师事务所D．资产评估机构41．股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。

自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。

A．11B．14C．12D．1842．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

C．2／3D．1／443．集合资产管理业务的特点不包括（）。

A．集合性B．分散性C．投资范围有限定性和非限定性的区分D．比较严格的信息披露44．1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（）形式。

A．记账式国债B．储蓄国债(电子式)C．凭证式国债D．特别国债45．发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A．公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B．最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%46．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A．30B．50C．60D．9047．可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A．等于B．大于C．小于D．无法比较48．上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A．当日该证券的最后一笔成交价格B．当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C．当日该证券的第一笔成交价格D．当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价49．下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。

A．根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权50．投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

A．活跃市场B．获取收益C．加强监管D．遵守法律二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．下列说法正确的有（）。

Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ．保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ．招股说明书的有效期为5个月Ⅳ．发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ52．非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。

Ⅰ．公司章程Ⅱ．发起人协议Ⅲ．发起人姓名Ⅳ．承销机构名称A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ54．深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。

Ⅰ．公司财务状况Ⅱ．上市规模Ⅲ．交易活跃程度Ⅳ．行业代表性A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有（）。

Ⅰ．数额大Ⅱ．时间短Ⅲ．成本低Ⅳ．不受贷款银行的条件限制A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ56．关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。

Ⅰ．公司型基金是依据基金公司章程设立Ⅱ．公司型基金以发行股份的方式募集资金Ⅲ．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似Ⅳ．公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．政府债券的特征是（）。

Ⅰ．安全性低Ⅱ．流通性强Ⅲ．收益不稳定Ⅳ．免税待遇A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．债券利率的形式有（）。

Ⅰ．单利Ⅱ．复利Ⅲ．市场利率Ⅳ．贴现利率A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ59．公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。