ISO17025管理体系内审检查表(范本)分析
CNAS-CL01：2018(ISO／IEC 17025：2017)内审检查表
4。1。3
测试中心是否能对实验室活动的公正性负责，
测试中心是否有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害
CNAS-CL01:2018
4.1。4
测试中心是否持续的识别影响公正性的风险，是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险
e）实验室的检测操作区域应提供充分照明，照度应不低于250lx。
f）高压下检测设备,应按电压等级提供有充分的安全保护的房间或封闭区域和安全距离,在进行升压操作时至少应有2人在场,1人操作，1人监督和保护。
CNAS-CL01—G001:2018
6。3设施和环境条件
6.3.1
测试中心的设施是否为自有设施，是否拥有设施的全部使用权和支配权；是否有充足的设施和场地实施检测，包括样品储存空间；对相互干扰的设备是否进行有效的隔离。
CNAS—CL01:2018
6。2.6
测试中心是否授权人员从事特定的实验室活动,包括但不限于：
a)开发、修改、验证和确认方法？
b)分析结果，包括符合性声明或意见和解释？
c)报告、审查和批准结果？
CNAS—CL01:2018
6.3设施和环境条件
6。3.1
测试中心的设施和环境条件是否满足实验室活动？是否对实验室活动的结果产生不利影响?
CNAS—CL01-G001：2018
6。2.2
除非法律法规或CNAS对特定领域的应用要求有其他规定，测试中心人员应满足以下要求：
a)从事实验室活动的人员不得在其他同类型实验室从事同类的实验室活动。
b)从事检测活动的人员应具备相关专业大专以上学历。如果学历或专业不满足要求,应有10年以上相关检测或校准经历.关键技术人员,如进行检测结果复核、检测或校准方法验证或确认的人员,除满足上述要求外，还应有3 年以上本专业领域的检测经历。
ISO17025：2017内审检查表-通用应用要求
符合
7.2.1.1
实验室应对使用的检测或校准方法实施有效的控制与管理，明确每种新方法投入使用的时间，并及时跟进检测或校准技术的发展，定期评审方法能否满足检测或校准需求。
实验中心是否及时跟进检测或校准技术的发展，定期评审方法能否满足检测或校准需求。
实验中心及时跟进检测技术的发展，定期评审方法能否满足检测需求。
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
客观记录
审核结果
5.1C
核查实验室或其母体机构是否是法定机构登记注册的法人机构，实验室是某一个组织的一部分时，申请的检测或校准能力是否与法人机构核准注册的业务范围密切相关。
查阅法人机构相关证明和核准的注册业务范围
查营业执照，信用代码为XXXX，法人代表为XXX。
符合
5.2
查测试员，测试工程师是否具备相关专业大专以上学历。如果学历或专业不满足要求，应有10年以上相关检测或校准经历。
查检测员XXX都有3年以上相关检测经历。
符合
c)授权签字人除满足b)要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求，并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力。
授权签字人XXX，专科，12年以上相关工作经验
•人员的能力和经验、人员数量及变动情况；
•新采用的方法或变更的方法等。
注：实验室可以采取多种适用的质量监控手段，如：
实验中心对结果的监控应覆盖到认可范围内的所有检测或校准（包括内部校准）项目
对结果的监控已经覆盖到认可范围的所有检测项目，有制定2020年监控计划，包含以下内容
符合
•检测或校准业务量；
•检测或校准结果的用途；
•检测或校准方法本身的稳定性与复杂性；
ISO17025管理体系内审检查表(范本)
4.1.5
实验室是否：
a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，都应有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
最高管理者
4.1.5
b) 有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
4.1.5
h) 有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？
最高管理者
技术负责人
授权的技术管理者的能力是否能够覆盖实验室从事的检测活动全部领域？---核对申报项目
4.1.5
i) 指定一名人员作为质量主管，明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？
最高管理者
技术负责人（或其他合同评审责任人）
必要时，对客户要求、标书与合同评审时，是否给客户一些建议或说明，使客户更好的了解检测的需求或用途-包括对客户样件的要求?
4.4.2
是否保存评审的记录，包括任何重大变化的记录？
是否有在合同执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的相关讨论，记录是否保存？
该程序是否确保：
a)包括所用方法在内的要求是否被充分地规定、文件化并易于理解？（见CNAS-CL01:2006 5.4.2）
b)实验室有能力和资源满足这些要求？
c)选择适当的检测和/或校准方法,以满足客户要求？（见CNAS-CL01:2006 5.4.2）
工作开始前，实验室和客户对要求、标书与合同之间的任何差异是否均已解决，每份合同是否均能得到实验室和客户双方的接受？
ISO17025：2017内审检查表-通用应用要求
查关键岗位任命书，设备管理员为XXX
符合
6.4.4
因校准或维修等原因又返回实验室的设备，在返回后实验室也应对其进行验证。
因校准或维修等原因又返回实验中心的设备，在返回后实验中心是否进行验证
暂时没有维修；相关设备校准是在现场。
符合
6.4.6
应注意到并非实验室的每台设备都需要校准，实验室应评估该设备对结果有效性和计量溯源性的影响，合理地确定是否需要校准。对不需要校准的设备，实验室应核查其状态是否满足使用要求。实验室应根据校准证书的信息，判断设备是否满足方法要求。
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
客观记录
审核结果
5.1C
核查实验室或其母体机构是否是法定机构登记注册的法人机构，实验室是某一个组织的一部分时，申请的检测或校准能力是否与法人机构核准注册的业务范围密切相关。
查阅法人机构相关证明和核准的注册业务范围
查营业执照，信用代码为XXXX，法人代表为XXX。
符合
Байду номын сангаас5.2
现场查验
查实验中心配备的设备，均为本区域内拥有支配权和使用权的设备。
符合
6.4.1b
b)有些设备，特别是化学分析中一些常用设备，通常是用标准物质来校准，实验室应有充足的标准物质来对设备的预期使用范围进行校准。
/
目前暂时没有化学分析中常用的设备
符合
6.4.3
实验室应指定专人负责设备的管理，包括校准、维护和期间核查等。实验室应建立机制以提示对到期设备进行校准、核查和维护。
查设备管理员XXX制定2020年度仪器仪表、量具量值溯源计划表
符合
6.4.10
ISO17025：2017内审检查表-质量负责人
符合
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
客观记录
审核结果
8.1.1
实验室是否建立、编制、实施和保持管理体系，该管理体系是否能够支持和证明实验室持续满足本准则要求，并且保证实验室结果的质量？
符合
c)能力，包括人员需具备的资格？
不涉及
d)实验室或其客户拟在外部供应商的场所进行的活动？
不涉及
7.9.1
实验室是否有形成文件的过程来接收和评价投诉，并对投诉作出决定？
查客户服务和处理投诉的程序
程序文件名称：客户服务和处理投诉的程序，文件编号：HKPKC-207-19
符合
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
查看HKPKC-208-19程序文件
d)对不符合工作的可接受性作出决定？
e)必要时，通知客户并召回？
f)规定批准恢复工作的职责？
7.10.2
实验室是否保存不符合工作和7.10.1条款中b)至f)规定措施的记录？
暂无不符合
符合
7.10.3
当评价表明不符合工作可能再次发生时，或对实验室的运行与其管理体系的符合性产生怀疑时，实验室是否采取纠正措施？
客观记录
审核结果
7.9.2
利益相关方有要求时，是否可获得对投诉处理过程的说明？
在接到投诉后，实验中心是否确认投诉与其负责的实验室活动的相关性，如相关，是否做出处理？
无投诉
符合
实验室是否对投诉处理过程中的所有决定负责？
无
7.9.3
投诉处理过程是否至少包括以下要素和方法：
无
a)对投诉的接收、确认、调查以及决定采取处理措施过程的说明？
审核结果
7.10.1
ISOIEC 17025内审检查表(质量负责人)
内审检查表
受审部门
质量负责人
审核日期
内审员
内审时间
受审划分类目： □检测 √管理
序号
要素条款
(标准条款)
审核内容
审核记录
审核发现
1
7.7.1
试验中心是否有监控结果有效性的程序？
记录结果数据的方式是否便于发现其发展趋势，如可行，采用统计技术审查结果？
试验中心是否对监控进行策划和审查，适当时，监控是否包括但不限于以下方式：
监控是否予以策划和审查，包括但不限于以下一种或两种措施：
a) 参加能力验证？b) 参加除能力验证之外的试验中心间比对？
查试验中心参加外部质量控制主要是哪些方式？结果如何？频次是否满足？
4
7.7.3
试验中心是否分析监控活动的数据用于控制试验中心活动，适用时实施改进？
如果发现监控活动数据分析结果超出预定的准则时，是否采取适当措施防止报告不正确的结果？
查《文件管制总览表》，抽3-5份文件，逐一查看其上述要求的满足执行情况？
17
8.4.1
试验中心是否建立和保存清晰的记录以证明满足本准则的要求？
查《记录控制程序》是否满足相关要求？
18
8.4.2
a) 使用标准物质或质量控制物质？m
b) 使用其他已校准能够提供可溯源结果的仪器？
c) 测量和试验设备的功能核查？
d) 适用时，使用核查或工作标准，并制作控制图？
e) 测量设备的期间核查？
f) 使用相同或不同方法重复试验或校准？
g) 留存样品的重复试验或重复校准？
h) 物品不同特性结果之间的相关性？
查对应的可能再次发生的不符合项是否采取了纠正措施？
ISO17025实验室质量管理体系内审检查表2
内审检查记录表
CNASCL01:2018
审核内容
审核方法
4管理要求
4.1组织
4.1.1 4.1.2
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有
必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作：
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场 固定设施内（本部室内）；
所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的 离开其固定设施（离开本部的现场）；
管理体系要求进行？
相关临时设施（设施在时间上临时）；
相关移动设施（设施在空间上临时）。
k) 确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管 理体系质量目标的实现做出贡献。
4.1.6
最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体 系有效性的事宜进行沟通。
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？
政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确
h）有技术管理层，授权其对技术运作、所需确保运作质量所需的资源 般或小型实验室为1名）；
全面负责？
查手册中规定技术负责人是否对技术运作、所需确保运作质量所需的资
源全面负责。
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务 和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证质量体系 得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高 管理层有直接的渠道？
170252017版内审检查记录表
内部审核检查记录Internal Audit Check Record被审核部门：记录编号：填表人：审批人：日期：日期：论有限责任公司股权的强制执行中文摘要基于股东出资行为，股东取得了与其出资财产相对应的股份份额，该股份份额表现为一种财产权益即股权，股权作为私权，依法转让是其基本权能，当负债股东无力清偿到期债务时，法院可以根据债权人的申请，依照法定的条件和程序，将该负债股东享有的股权，以强制转让的方式变现清偿或折抵债务。
股权强制执行的条件主要有：1、实体条件，包括作为被执行人的股东必须没有其他可供执行的财产，或是其他财产虽经执行却仍不足以清偿债务、必须保证其他股东的优先购买权、不能破坏资本维持原则；2、程序条件，包括要有强制执行的相关依据、应履行通知义务、范围应限于执行依据所确定的数额及执行费用、必须进行价值评估、首选拍卖的方式处理股权。
本文从就对股权的强制执行从其法律属性、我国法律的有关规定、我国司法实践运用等方面进行探讨，以期对股权执行制度完善有所助益。
关键词：股权股权转让股权冻结优先购买权强制执行作者：黄松指导老师：王斌Enforcement of StockAbstractInvestment be havior based on the shareholders, the shareholders have made their investment property, copies of the corresponding shares amount, expressed as a share of the shares of property rights and interests of the equity, equity as a personal right, according to the law. Transfer is the basic power, when the shareholders of insolvent debt due debts,the court can root according to the application of creditors, in accordance with legal requirements and procedures, the balance of shares to shareholders, The right way to force the transfer of cash settlement or netting of debt.Equity to enforce the conditions are: 1. physical conditions, including, as has been the executive shareholders have no other pedestrians for the implementation of the property, or other property executive Despite line is still not sufficient to repay the debts, must ensure that other shareholders of the right of first refusal, not undermine the principle of capital maintenance; 2. procedural requirements, including the need to enforce the relevant by it should fulfill duty of notification should be limited based on the implementation and enforcement of the amount determined by costs, the value must be assessed, be preferred stock auction approach.Keywords：equity equity transfer equity freeze preemption enforcementWritten by HuangSongSupervised by WangBin目录引言 (4)一、有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（一）有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（二）有限责任公司股权强制执行的依据 (6)二、有限责任公司股权强制执行的一般条件 (8)（一）有限责任公司股权强制执行的实体条件 (8)（二）有限责任公司股权强制执行的程序条件 (11)三、我国有限责任公司股权强制执行规定存在的不足 (11)（一）有限责任公司股权强制执行实体规定的不足 (11)（二）有限责任公司股权强制执行程序规定的不足 (13)四、有限责任公司股权强制执行中特殊问题的处理 (14)（一）股东优先购买权的保护 (14)（二）挂名股东股权执行问题及处理 (17)（三）隐名股东股权执行问题及处理 (17)（四）一人有限责任公司股权执行问题及处理 (18)（五）中外合资企业股权执行问题及处理 (19)五、完善我国有限责任公司股权强制执行规定的建议 (19)结语 (21)参考文献 (22)攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文 (23)后记 (24)引言股权的强制执行是指人民法院根据债权人的申请，依据法院的生效判决，对作为被执行人的股东在其所投资的公司所持有的股份采取的一种强制转让措施。
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4.1.5
实验室是否：
a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，都应有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
最高管理者
4.1.5
b) 有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
最高管理者
如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
最高管理者
如果实验室隶属于某一法人单位，其申请的检测业务范围是否与其隶属的组织注册业务范围密切相关？
安徽鸿海集团股份有限公司
试验中心
实验室管理体系内审检查表
审核类型审核Biblioteka 的审核准则审核组长
审核组员
审核范围
审核时间
★
★
审核行程
--另附--
受审核方签字：
审核员签字：
审核组长签字：
*
条款号
审核内容
可能涉及的
审核对象
审核证据/审核记录
审核结论
备注
※管理要求
※4.1组织
4.1.1
实验室或其所在的组织是否是否是一个能够承担法律的实体？在法律上是可识别的？是否具备相应的法律文件证明？
最高管理者
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明？
最高管理者
4.2.2
是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审?
质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：
最高管理者
4.2.2
a) 实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测和校准服务质量的承诺?
最高管理者
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布：
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
最高管理者
质量负责人
技术负责人
4.3.2.1
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？
最高管理者
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
最高管理者
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
最高管理者
4.1.5
f) 规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
最高管理者
4.1.5
g) 由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？
最高管理者
监督员（检测室）
对人员的监督模式、方法、程序、计划是否明确？（详审5.9）
最高管理者
4.1.5
c) 有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？
最高管理者
4.1.5
d) 有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
最高管理者
4.1.5
e) 确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机构图表明）
最高管理者
4.1.4
若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？
最高管理者
若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，质量手册中是否明确了母体机构的组织结构图，显示实验室在其母体组织中的位置，并说明其母体机构所从事的其他活动；
最高管理者
质量负责人
4.1.5
j)指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层和质量经理等）的代理人？--注意区分技术职能和管理职能的代理
最高管理者
4.1.5
k)确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，了解管理体系质量目标？
最高管理者
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?
最高管理者
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01的责任？
最高管理者
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
最高管理者
※4.3文件控制
4.3.1
总则：
实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件（包括电子文件和软件）？
最高管理者
4.2.2
b) 有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
最高管理者
4.2.2
c) 与质量有关的管理体系的目的？
最高管理者
4.2.2
d) 实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序？
最高管理者
4.2.2
e) 实验室管理层对遵守CNAS-CL01准则及持续改进管理体系有效性的承诺？
最高管理者
4.2.2
质量方针是否简明、易记易理解?是否包括了始终按照声明的方法和客户的要求来进行检测的要求？
最高管理者
4.2.3
最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据?
最高管理者
4.2.4
最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?
最高管理者
4.2.5
质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？
4.1.5
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？
最高管理者
技术负责人
授权的技术管理者的能力是否能够覆盖实验室从事的检测活动全部领域？---核对申报项目
4.1.5
i)指定一名人员作为质量主管，明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？
最高管理者
※4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？
最高管理者
政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质量所需的要求？
最高管理者
体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？
质量负责人
实验室质量手册是否由实验室最高管理者批准？