内审检查表表填写范例
ISO9001内审检查表(范本)
审核项目及要求
审核记录
审核结论
01
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08
09
品质部及公司如何组织产品的检验与试验工作？
质检员是否清楚自己的职责和权限？
外购原材料是否制订检验标准或检验规范？
外购物资是否按要求进行了检验？检验记录是否完整、清晰？
是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？
操作人员是否按程序要求执行了生产自检？
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析
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审核项目及要求
审核记录
审核结论
01
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03
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08
09
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部门主管是否清楚自己的职责和权限？
公司是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？
车间的零（部）件、半成品、成品标识是否符合规定的要求与方法？
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进
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审核项目及要求
审核记录
审核结论
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不合格品控制是否形成程序文件？
质检员是否清楚控制要求？
是否有例外转序情况？例外转序的产品是否执行了检验？
对生产和服务过程是否进行了监视和测量？
是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
(财务内部审计)内审检查表实例
（10）询问计量员有无特殊环境的规定。
（11）查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认：
a.测试设备贮存保养是否符合要求；
b.是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。
（12）现场抽查2~3名操作者，看其如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效。确认：
b.符合验收准则的证据是否形成了文件？记录是否指明授权产品放行责任者？
c.有无授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况。
8.2.4产品的监视和测量
COP15
COP16
（1）向品管部经理索阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
7.5.3标识和可追溯性
COP09COP18
（1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认：
a.对检验和试验状态标识是否有管理规定；
b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。
（2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认：
a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识；
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
b.最高管理者是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？
c.组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？
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Q3/8.2.2—03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号。
经典内审检查表范本(doc30页)
C）是否明确各种记录的保存期限，保存期的合理性 如何
d）保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。
（4）记录处置
a）失效的记录表和超保存期记录处置的及时程序。
b）怎样进行记录处理的控制。
5•管理职责
5.1取咼管理者 承诺
a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性方 面是否作出实施证据。
5.3质量方针
a）质量方针与组织总经营方针相适应的程度；是否 矛盾或不协调之处。
b）质量方针能否成为制疋和评审质量目标的框架。
c）质量方针如何体现了组织的目标。
d）质量方针怎样描述能满足顾客期望和需求，如何 体现满足对顾客持续改进有效性的承诺。
e）质量方针是否展开落实到各层次和职能的过程 中。
f）如何向各级人员进行宣传教育、各层次各职能对 质量方针理解的状况。
b）查取咼管理者制疋质里方针的证据，了解取咼管 理者对质量方针内涵的理解以及如何对持续改进 质量管理体系有效性作出承诺。
受稽核單位：稽核員：
稽核日期：部門負責人：
標準條款
稽核內容
稽核方法
稽核記錄
判定
N
Y
N/A
c）确保质量目标的制定方面如何对持续改进质量管 理体系有效性作出承诺。
d）管理评审如何关注持续改进质量管理体系的有效 性，是否符合所作出的承诺。
422质量手册
a）删减的范围、细节及其合理性？
b）是否包含或引用了形成文件的程序？
c）质量管理体系过程之间的相互关系（输入、输出、 接口和界面）是用文字，还是用过程图描述，是否清 楚？
d）质量手册本身的管理是否符合文件控制要求？
423文件控制
a）如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查 有关文件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类 型文件？
内审检查表 范文
是否将相关的环保和安全的要求向顾客作了有效沟通
询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：
是□ 否□
沟通方式有：
□电话 □会议 □座谈
□文件传递 □黑板报
□其他
询问受审核人，是否对与顾客的沟通工作做了有效控制：
EБайду номын сангаас.3.3
O4.3.3
是否对本部门的目标、指标进行了考核
索取目标《目标统计报表》，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求
是□
否□ 在项目上未达到，是□ 否□ 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现
E4.4.5
O4.4.5
是否对本部门的文件进行了有效控制
索取部门的文件清单
抽查文件，是否能提供并现行有效
是□ 否□
E4.3.1
E4.4.6
O4.3.1
O4.4.6
本部门的环境因素和危险源是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制
查阅环境因素和危险源评价和识别记录，识别是否到位：
是□ 否□
现场察看，相关工作是否得到有效控制
是□ 否□
E4.5.3
O4.5.2
是否针对本部门工作采取了必要改进措施
询问受审核人是否在工作过程中发现改进点
相关应急措施是否得到了有效实施
查阅文件，相关因素是否得到了识别
是□ 否□
察看演练记录，相关措施是否得到有效执行
是□ 否□
E4.5.1
O4.5.1
组织是否建立了监视和测量的程序，并进行了有效控制
是否对组织使用的监视和测量仪器行了管理
察看文件，相关监控要求是否得到了制定：
是□ 否□
察看监控记录，相关工作是否有效：
公司质检部内审检查表
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
ISO9001-2015内审检查表范例
德信诚培训网ISO9001:2015版内审检查表受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品4.1理解组织及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：√--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机构满足ISO9001体系要求，持续改进质量管理体系第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
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