高鸿业西方经济学--第11章市场失灵和微观经济政策
高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
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[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
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[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
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[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
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第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
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[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
高鸿业主编《西方经济学》第五版课后习题答案 带图详解 完整版第十一章 习题答案 (4)
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
第十一章 市场失灵和微观经济学政策
第十一章市场失灵和微观经济学政策重要问题：（1）论述市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息（2）相应的微观经济政策PS：市场失灵指的是市场机制不能有效的配置资源第一节垄断一、垄断与低效率某代表性的垄断厂商的利润最大化。
为简单起见，假定AC=MC。
根据MR=MC。
则均衡点是c，对应的产量为qm。
价格为Pm。
显然，Pm>MC。
即消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。
因此，存在帕累托改进余地。
如果让垄断厂商再多生产，让消费者以低于垄断价格Pm但大于MC的某价格购买该产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，因为最后一单位产量给它带来的收益大于它支出的成本；消费者的福利进一步提高，因为它实际上对最后一单位产量的支付低于它本来愿意的支付(本来愿意的支付用需求曲线的高度衡量，即它等于垄断价格)。
上述帕累托最优状态在q*的产量水平上达到。
D与MC相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付价格等于生产该额外产量的成本。
此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
（上述证明在均衡点木有效率，在q*才有效率）如何使产量从qm到q*，一种可能的方法是：垄断厂商同意在P*上出售q*；则垄断厂商的利润损失为(Pm—P*)·qm。
为了弥补损失，消费者之间达成协议，共同给予垄断厂商一揽子支付。
在给予这一揽子支付之后，消费者的福利与垄断条件下相比，仍有所改善，因为价格从Pm到P*给消费者带来的全部好处是区域Pmba P*，即消费者剩余。
它大于(Pm- P*)·qm。
超过的部分为Sabc是产量从qm到q*产生的全部收益。
这个收益在垄断厂商和消费者之间进行分配，从而双方得到好处。
为什么均衡产量不是在帕累托最优状态q*上呢?原因：垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成一致意见。
（1）垄断厂商和消费者在如何分配Sabc无法达成一致意见；（2）消费者本身之间在如何分摊一揽子支付不能达成一致意见；（3）无法防止消费者不分摊一揽子支付而享受低价格好处，即“免费乘车者”。
高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第5版)课后习题详解( 市场失灵和微观经济政策)【圣才出品】
第11章市场失灵和微观经济政策1．什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？答：（1）市场失灵指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学以为，在一系列理想化的假定条件下，自由竞争的市场经济可使资源配置达到帕累托最优状态。
（2）导致市场失灵的情况包括：垄断势力、外部影响、公共物品和不完全信息等。
2．垄断是如何造成市场失灵的？答：（1）在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则（边际收益等于边际成本）确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
图11-1 垄断造成的市场失灵在图11-1中，横轴表示厂商产量，纵轴表示价格，曲线D 和MR 分别表示厂商需求曲线和边际收益曲线，再假定平均成本和边际成本相等且固定不变并由直线AC MC =表示。
为了使利润最大化，厂商产量定在2Q ，价格为2P ，它高于边际成本，说明没有达到帕累托最优，因为这时消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过生产该单位所引起的成本。
显然，要达到帕累托最优，产量应增加到1Q ，价格应降到1P ，这时P MC =。
然而，垄断决定的价格和产量只能是2P 和2Q 。
如果产量和价格是完全竞争条件下的产量1Q 和价格1P ，消费者剩余是三角形△1FPH 的面积，当垄断者把价格提高到2P 时，消费者剩余只有三角形△2FP G 的面积，所减少的消费者剩余的一部分转化为垄断者的利润，另一部分就是由垄断所引起的社会福利的纯损失，它代表由于垄断造成的低效率带来的损失。
（2）为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，进一步加剧了垄断的低效率。
3．外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？答：外部影响是指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利产生的影响。
一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。
高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第6版)笔记(第11章 市场失灵和微观经济政策)
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一、市场失灵市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。
经济学家认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
二、不完全竞争1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11-1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点上，并没有达到帕累托最优状态。
在利润最大化产量m q 上，价格m p 高于边际成本MC ，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。
因此，存在有帕累托改进的余地。
如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。
图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q *的产量水平上达到。
在q *的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。
此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
q *产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。
事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是帕累托最优状态q 。
西方经济学 高鸿业版 第十一章 市场失灵及微观经济政策
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良
好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花 粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影
为了说明自己的观点，科斯做了正反两种假 设。第一种假设，是制糖商有权在原地继续生产。 在这种情况下，如果医生对噪音忍无可忍，就要 么自己走人，要么请制糖商搬走。医生发现，请 制糖商搬迁只需100美元，比自己搬迁合算，所 以只要制糖商要价不超过200美元，他就乐意掏 腰包。而制糖商只要得到的钱不少于100美元， 也乐于搬迁。这样，两人你有情我有意，必然一 拍即合，达成协议。第二种假设，是医生有权在 此行医。此时如果制糖商想让医生搬走，就必须 付200多美元，这比他自己搬走，多了100美元， 很不划算，所以，他会自己主动搬走。可见，虽 然两种假设截然相反，但结果却完全一致，都是 制糖商搬迁。
王东京 赵建军：《产权问题与科斯定理》，《中国经济时报》。
科斯定理[The Coase Theorem]
“由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可 被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度 看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
3、政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切 场合下导致资源有效配置的结果，那么， 政府在这些场合进行某种干预就成为必要。 政府干预经济的主要理由是存在着市场失 灵，即政府的作用就在于解决市场自身所 不能解决的问题。
第二节 垄断与管制
微观经济学课后题答案--高鸿业主编
第十一章市场失灵和微观经济政策◎ <该章的基本要求与基本知识点>◎ <教学重点与难点>◎ <第一节垄断>◎ <第二节外部影响>◎ <第三节公共物品和公共资源>◎ <第四节信息的不完全和不对称>◎ <本章小结>※<该章的基本要求与基本知识点>（1）掌握垄断如何产生了低效率；（2）了解对垄断的公共管制；（3）掌握外部影响及其分类；（4）了解有关外部影响的政策，重点掌握科斯定理；（5）了解什么是私人物品和公共物品，怎样确定私人物品和公共物品的最优数量，会用成本—收益分析公共物品的生产。
※<教学重点与难点>四种市场失灵情况；科斯定理※<第一节垄断>一、垄断与低效率某代表性的垄断厂商的利润最大化情况，如图所示。
图中横轴表示产量，纵轴表示价格。
曲线D和MR分别为该厂商的需求曲线和边际收益曲线。
上述垄断厂商利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。
使经济运行于低效率之中，要解决这个问题，有两种解决方法，但是在实际中解决起来比较困难。
二、寻租理论为获得和维持垄断地位而付出的代价完全是一种‘叫非生产性的寻利活动”。
这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。
寻租活动的经济损失的大小，就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处；否则就不值得了。
三、对垄断的公共管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。
此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。
这就使得有必要对垄断进行政府干预。
政府对垄断的干预是多种多样的。
本节主要讨论政府对垄断价格和垄断产量的管制。
四、反托拉斯法从1890年到1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。
其中包括谢尔受法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（191）、罗宾逊一帕特曼法（193）、惠特一李法（1938）和塞勒一凯弗维尔法（1950）。
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2020年11月24日星期二
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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图11—2 对垄断的管制:递增成本
2020年11月24日星期二
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物 品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品 的需求与价格的关系。
2020年11月24日星期二
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影
响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的 外部经济。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程 度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不 支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏 好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动 显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市 场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。
2020年11月24日星期二
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得 到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就 小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响 被称为所谓“外部经济”。
一、排他性与竞用性
3.公共资源的特点 第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
1.公共物品的最优数量 第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到 公共物品的市场需求曲线
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
四、科斯定理
只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。
2020年11月24日星期二
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支 付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动 所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。 这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。
个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于 公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的 都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与 总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的 全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
1.递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在
等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一 个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价 格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。
一、排他性与竞用性
1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人
才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个
商品，则其他人就不能再同时使用该商品。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
Байду номын сангаас
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即
垄断租金）的活动。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托 最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本， 这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数 量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在 有帕累托改进的余地。
2020年11月24日星期二
三、有关外部影响的政策
2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响
就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利 益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的 成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置 达到帕累托最优状态。
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图11—3 对垄断的管制：递减成本
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
四、反托拉斯法
政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或 反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托 拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托 拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄 断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞 争或欺诈行为等，都是非法的。
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图11—4 资源配置失当：生产的外部不经济
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
三、有关外部影响的政策
1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第二，更多的损失
在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租 活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的 代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争 程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活 动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损” 三角形。
公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利 益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否 具有消费的竞用性这个基本特点。
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图11—5 私人物品和公共物品的最优数量
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
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图11—1 垄断和低效率
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以
达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成
本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其 私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽 管从社会的观点看，该行动是不利的。