身份识别系统使用管理规定
公司客户身份识别管理办法
**公司客户身份识别管理办法第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条客户身份识别应遵循“严格准入、重点识别、持续关注、详细登记、及时报告”的原则。
一、严格准入。
严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核。
不得为身份不明的客户开立匿名或者假名账户,不得为其提供服务或者与其进行交易。
二、重点识别。
重点对客户信息发生变更、交易异常、涉嫌洗钱及恐怖融资、国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人或涉嫌洗钱和恐怖融资分子的重新识别以及对非账户规定金额以上的一次性交易的审核。
三、详细登记。
按规定完整登记客户身份基本信息，并妥善留存客户信息资料。
四、及时报告。
第三条我司应严格审查在本机构办理投资等业务的客户身份。
办理具体业务时应严格遵守中国人民银行《个人存款账户实名制规定》及施行后有关问题处置意见的通知等的规定，不得开立匿名投资账户或假名投资账户，不得为身份不明确的客户提供投资服务。
第四条在投资时，我司为自然人客户开立投资账户的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记客户的身份基本信息。
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，不得为其开立投资账户。
第五条在进行客户身份识别时，应注意识别该客户是否在反洗钱监控名单（含我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单，其他国家或地区发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单，联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单，人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单）范围之内。
身份鉴别与信息安全保密制度
身份辨别与信息安全保密制度第一章总则第一条目的与依据本规章制度是为了确保医院内部信息系统的安全和管理人员身份的准确性，保护医院的信息安全和信息资产，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律法规，订立本规章制度。
第二条适用范围本规章制度适用于本医院内全部管理人员和使用信息系统的人员。
第三条安全意识培训医院将定期组织信息安全意识培训，提高管理人员对信息安全的重视程度，使其清楚了解身份辨别和信息安全保密的紧要性。
第二章身份辨别制度第四条岗位与权限1.系统管理员对医院信息系统进行维护和管理，拥有最高权限。
2.部门管理员负责本部门信息系统的维护和管理，拥有部门内的管理权限。
3.普通用户仅能访问与其工作职责相关的系统功能，且不得泄露个人账号给他人使用。
第五条账号管理1.身份辨别采用账号密码形式进行，禁止使用弱密码，密码必需定期更改。
2.管理人员有责任保管好本身的账号密码，不得将账号密码告知他人。
3.离职、调岗、休假等情况下，管理人员必需及时通知系统管理员或部门管理员，以便进行账号的注销或权限的调整。
第六条多重身份验证1.敏感信息系统采用多重身份验证，加添登录操作的安全性。
2.多重身份验证方式包含但不限于验证码、指纹识别、短信验证等。
第三章信息安全保密制度第七条保密责任1.全部管理人员有保护医院信息安全和保密工作的责任，不得私自复制、传播或泄露具有机密性的信息。
2.管理人员在离职或调离岗位前，必需将工作使用的信息资产交予接替人员或上级主管单位。
第八条信息访问掌控1.订立并执行信息访问掌控策略，确保各部门和人员仅能访问与其工作职责相关的信息。
2.确保有权限的人员仅能查看对其工作有必需的信息内容。
第九条信息备份与恢复1.每天对紧要信息进行定期备份，并将备份数据保管在安全的地方，以防止意外数据丢失。
2.当发生数据损坏或丢失时，及时启用备份数据进行恢复。
第十条病历信息处理1.管理人员必需严格遵守保护患者隐私的法律法规，不得将患者的病历信息泄露给未经授权的人员。
身份识别制度
身份识别制度概述身份识别制度是一个用于确认一个人或实体的身份的系统或流程。
在现代社会中，身份识别制度被广泛应用于不同领域，包括政府、教育、商业和安全等。
通过使用不同的身份识别技术和手段，身份识别制度可以帮助确保个人和组织的合法性和安全性。
身份识别技术基于身体特征的识别技术•指纹识别：通过分析和比对指纹中的纹线和纹型来确认身份。
指纹识别是目前应用最广泛的身份识别技术之一，因为每个人的指纹纹理都是独一无二的。
•人脸识别：通过对人脸特征的提取和匹配来确认身份。
人脸识别技术可以通过照片或实时视频进行识别，具有广泛的应用领域，如安全门禁、人脸支付等。
•声纹识别：通过分析声音频谱来识别声音，确认身份。
声纹识别技术常用于电话银行和语音助手等场景中。
•虹膜识别：通过对虹膜的纹理和结构进行比对来确认身份。
虹膜识别具有较高的准确性和安全性，被广泛应用于安全保障领域。
•掌纹识别：通过比对掌纹的纹路和结构来确定身份。
掌纹识别技术适用于特定场景，如刷卡机、门禁系统等。
基于个人特征数据的识别技术•身份证识别：通过读取和解析身份证上的信息来确认身份。
身份证识别技术常用于银行、航空等场景中，可以提高识别速度和准确性。
•指纹密码：通过使用设备和软件来录制和识别特定指纹模式，以确认身份。
指纹密码技术常用于手机、电脑等设备的解锁和身份验证上。
•声纹密码：通过录制个人声音并转化为特定的声纹密码，以确认身份。
声纹密码技术适用于银行、网络平台等场景，可以提供更安全的身份验证方式。
•密码和PIN码：通过输入预先设定的密码或PIN码来确认身份。
密码和PIN码是最常见的身份识别技术之一，应用广泛，但可能存在安全风险。
身份识别制度的应用政府机构政府机构广泛使用身份识别制度来管理公民信息并确保治安和社会秩序。
例如，在边境管控中，身份证识别和指纹识别等技术可以用于确认出入境人员的身份，提高边境安全性。
商业和金融机构商业和金融机构经常使用身份识别制度来确认客户的身份，并执行合规性要求。
人脸识别门禁使用规章制度
人脸识别门禁使用规章制度为了加强公司内部安全管理，保护公司财产和员工的安全，特制定以下人脸识别门禁使用规章制度：一、门禁使用范围人脸识别门禁系统仅用于公司内部各区域的出入管理，禁止将门禁卡或人脸信息泄露给外部人员使用。
二、门禁使用权限所有员工均需在人力资源部登记个人人脸信息，并领取门禁卡方可进入公司内部各区域。
未经授权的人员禁止擅自进入公司内部。
三、门禁使用流程1. 员工持有效门禁卡或注册的人脸信息接近门禁设备，系统识别通过后方可进入；2. 临时访客需提前向相关部门申请临时门禁卡或注册人脸信息，经由授权才能进入；3. 若发现未经授权的人员进入公司内部，应立即向安全部门报告并请安全人员前往处置。
四、门禁使用管理1. 确保门禁设备正常运作，定期检查并维护设备；2. 门禁系统的使用记录由安全部门负责管理，可随时查询出入记录；3. 对于频繁误闯门禁的员工，应加强培训并警告，情节严重者可予以严厉处罚。
五、门禁使用注意事项1. 禁止将门禁卡或人脸信息外借他人使用，如有违反将受到相应处罚；2. 禁止多人共用一张门禁卡或注册的人脸信息，应严格按照个人身份使用；3. 遇到门禁卡丢失或人脸信息泄漏应及时向安全部门报告并补办。
六、门禁使用违规处理1. 对于违反门禁使用规章制度的员工，安全部门将根据情节轻重给予相应处罚，包括警告、罚款或停止门禁使用权等处理；2. 对于严重违反规定的员工，公司将保留进一步追究法律责任的权利。
七、门禁使用附则1. 本规章制度自颁布之日起正式执行，凡今后对门禁使用规定有任何修改或补充，均由安全部门负责起草并经公司领导审批后实施；2. 员工对于门禁使用规章制度有任何疑问或建议，可向公司领导或安全部门提出，并在相关规章制度会议上进行讨论。
以上为人脸识别门禁使用规章制度，希望全体员工严格遵守，共同维护公司内部安全和秩序。
如有违反规定之处，公司将根据情况给予相应处理。
银行客户身份识别管理实施细则(2023修订版)
银行客户身份识别管理实施细则（2023修订版）第一章总则第一条为加强银行（以下简称“分行”）客户身份识别管理，有效识别和防范洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》和《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》等法律法规和规范性文件，以及《X银行股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理政策》（X银内〔2019〕9号）等行内制度，结合分行实际，制定本实施细则。
第二条本实施细则适用于分行各部门及下辖各分支机构（以下简称“分行各单位”）。
第三条客户身份识别工作基本原则：（一）勤勉尽责原则。
分行各单位参与客户身份识别工作的人员应当尽到与自身岗位相当的责任，运用一切力所能及的合理手段，了解客户及其交易情况。
（二）了解客户原则。
分行各单位参与客户身份识别工作的人员应当了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
（三）风险为本原则。
分行各单位应当针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取与风险程度相应的客户身份识别措施。
（四）全面覆盖原则。
客户身份识别工作应覆盖分行全部客户，包括在分行开户的正式客户，也包括与分行建立业务关系、开展业务往来或办理一次性金融交易的潜在客户和非分行开户客户。
（五）信息保密原则。
分行各单位及相关工作人员必须对开展客户身份识别工作过程中取得的客户资料和交易信息予以保密，不得违反规定向客户或其他与反洗钱工作无关的人员泄露相关信息。
第二章职责分工第四条分行内控合规部是分行客户身份识别工作的牵头管理部门，负责相关制度流程的制定，并对分行相关部门及辖属分支机构客户身份识别工作进行指导、监督、检查和考核。
医院患者身份识别制度
医院患者身份识别制度一、引言医院是医疗服务的重要场所，每天都会接待大量的患者。
而为了保障患者的权益、提供准确的医疗服务，医院需要建立有效的患者身份识别制度。
本文将就医院患者身份识别制度进行详细的说明和分析。
二、患者身份识别的重要性在医院的日常运作中，患者身份识别是非常重要的。
首先，通过患者身份识别可以确保医疗服务的针对性和准确性。
不同的患者身份可能有不同的医疗需求，比如特殊的疾病和过敏史等。
而只有通过身份的准确识别，医生和护士才能根据患者的具体情况制定合理的治疗方案，并给予相应的医疗服务。
其次，患者身份识别也是医院安全管理的重要一环。
通过身份识别可以防止盗用身份进行非法取药、非法获得医疗服务等情况的发生。
同时，身份识别也可以帮助医院更好地管理医疗费用，防止患者逃费等问题。
三、患者身份识别的具体措施为了实现有效的患者身份识别，医院可以采取以下具体措施：1.电子健康档案管理：医院可以建立健全的电子健康档案管理系统，将患者的个人信息和相关医疗数据进行统一管理。
通过电子健康档案，医生和护士可以随时查看患者的过往病历和检查结果等信息，为患者提供更精准的医疗服务。
2.身份证或医保卡扫描识别：患者来院时，医院可以要求患者出示有效的身份证或医保卡，并通过专门的扫描设备进行识别。
在身份识别之后，可以生成一份身份识别记录，并与患者的电子健康档案进行关联。
3.生物识别技术：现代生物识别技术已经非常成熟，如指纹识别、虹膜识别、声纹识别等。
医院可以使用这些生物识别技术来进一步确保患者身份的准确识别。
比如，可以在办理挂号或取药的过程中要求患者通过指纹识别或虹膜识别进行身份验证。
4.医护人员培训和管理：医院需要加强对医护人员的培训，确保他们能够正确理解和执行患者身份识别的相关规定。
同时，医院还需要建立健全的管理机制，加强对医护人员工作的监督和评价，确保他们在身份识别工作中的准确性和规范性。
五、患者身份识别制度的优势和问题患者身份识别制度有着明显的优势，比如可以提高医院服务的质量和效率，减少医疗事故的发生，提高患者满意度。
医院患者身份识别管理制度规定
医院患者身份识别管理制度规定一、总则为了确保医院患者的身份识别与管理工作顺利进行，提高医疗服务的质量和效率，特制定本规定。
二、患者身份识别4.患者在住院期间，由责任护士妥善保管其电子健康卡，并严格控制使用权限。
三、电子健康卡使用管理1.患者在每次就诊前，应主动将电子健康卡递交给相关医务人员，由医护人员通过刷卡机获取其个人基本信息和病历记录，以便发起就诊服务。
2.患者就诊结束或出院时，应将电子健康卡交还给相关医务人员办理结算手续并注销。
3.患者丢失电子健康卡应及时向医院报告，并按照医院规定的流程办理补办手续。
4.若患者将电子健康卡遗失、转让他人使用、篡改、伪造等违规行为，医院将按照相关法律法规追究其法律责任。
5.医院将建立电子健康卡使用的安全监控系统，对每一次刷卡记录进行跟踪和备份，确保患者的就诊过程和权益的安全保障。
四、患者身份管理1.医院将设定患者身份管理人员，负责患者身份的审核、核实和记录工作。
3.医院将建立患者身份信息数据库，存储患者的个人信息和就诊记录，并实施合理的保密措施，防止信息泄露和非法使用。
五、患者申诉和投诉1.患者如对医院在身份识别和管理过程中存在的问题有异议，可向医院投诉部门进行申诉，医院将及时调查处理。
2.医院将定期对患者身份识别与管理工作进行质量评估与检查，确保制度的有效执行和不断改进。
六、违规处理七、其他规定1.患者身份识别与管理的具体流程和标准将由医院另行制定。
2.患者须遵守医院的相关规定，配合医院的身份识别与管理工作，如实提供个人信息和资料。
八、附则本规定自发布之日起施行，并由医院会同相关部门进行解释和补充。
如需修改，须经医院相关部门审批。
银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(1)
第十七条客户身份识别的特定情形：（一）为外国政要客户开立账户或提供金融服务的，应当经总行主管领导批准，采取合理措施了解其资金来源和用途。
外国政要指外国现任或离任的履行重要公共职能的人员，如国家元首、政府首脑、高层政要，重要的政府、司法或者这些人员的家族成员及其他关系密切的人员。
（二）代理行业务1、与境外金融机构建立代理或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确我行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
2、委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
3、符合下列条件时，可信赖代理金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序, 但仍需承担未履行客户身份识别义务的责任：（1）代理金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、法规和规范性文件的要求。
（2）我行能够有效获得并保存客户身份资料信息。
（三）第三方业务委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：1、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和规范性文件的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
2、第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
3、本行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、《机构信用代码证》或者其他身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
委托第三方代为履行识别客户的，我行应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
（四）非柜台方式服务的客户身份识别总行相关职能部门开展电话银行、网上银行、ATM业务等非柜台方式金融业务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份, 并参照第十二条的规定实行严格的身份认证措施。
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申能燃气电厂筹建处
身份识别系统使用管理规定
一、筹建处安保部负责对身份识别卡的制作、发放和回收工作。
各项目部安保部门负责提供本单位人员信息、数码照片采集、识别卡押金收取以及本单位人员识别卡的发放和回收工作。
二、目前，本现场在三个大门处进行身份识别工作，分别为：东北侧大门（＃2门）、西北侧大门（＃3门）和西南侧大门（＃4门）。
每个大门保安岗亭前有一支柱形不锈钢读卡器，用于对身份识别卡的数据读取和身份辨识，另外，＃2、3门处配有一只手持式移动读卡器。
三、每位施工人员的身份识别卡分二张，一张为施工上岗证（软卡），另一张为数据识别卡（硬卡）。
软卡与硬卡的所有信息一致，进入现场必须二卡齐全。
四、身份识别卡押金50元/人，由各单位安保部统一交至筹建处计财部。
离场前，凭身份识别卡返还押金。
五、身份识别卡的办理：
（1）新卡办理：
施工单位将新进人员的相关信息报至筹建处安保部；同时，到筹建处财务处缴付识别卡押金，凭押金收据到安保部领取身份识别卡。
（2）挂失和补卡：
身份识别卡一旦遗失（软卡、硬卡一张遗失或二张全部遗失），原持卡人必须第一时间到本单位安保部门办理挂失手续；各项目部安
保部门凭挂失单，负责到筹建处安保部办理补卡，并补交工本费10元/张。
身份识别卡挂失、补办申请单
（3）退卡：
施工人员退场之前，须将身份识别卡（软卡和硬卡）交至本单位安保部门，同时填写《退卡申请单》。
各项目部安保部门凭《退卡申请单》和押金收据，待退卡人数达到十人以上后，集中到筹建处财务部退还押金。
身份识别卡退卡申请单
六、身份识别卡的使用：
（1）所有进出施工现场的工作人员必须主动配合门卫，按要求将身份识别卡刷卡并经确认无误后，方可通行。
（2）身份识别卡（硬卡）放在门口读卡机上，当绿色指示箭头亮起，并经保安人员确认电脑显示卡片信息与刷卡人信息一致时，方可通行；如读卡机红色“×”亮起，则为非法卡，不得进入施工现场；如卡片信息与刷卡人信息不一致，保安人员有权扣押身份识别卡，阻止其入场，并对当事人进行登记上报。
七、身份识别卡是工作人员进入本厂区的合法身份证明，须妥善保管。
严禁随意涂改和损坏，一经发现，押金一律不予退还。
八、进入厂区时，如果身份识别卡因故无法读取信息，应服从筹建处保安人员的管理，可凭软卡进入厂区；硬卡交至保安处，做好登记，待修复好以后至门卫室直接领取。
九、各单位施工人员在进入厂区大门时，依次有序刷卡通过。
严禁争抢、拥挤。
十、乘座车辆进出厂区的工作人员，应自觉配合保安人员进行刷卡，可到读卡机上刷卡，也可在手持读卡机上刷卡。
十一、刷卡时，应轻拿轻放，不得敲砸、损坏读卡机。
十二、对不服从保安人员管理、不履行刷卡手续、擅闯、硬闯厂区大门、损坏柱形不锈钢读卡器和无理取闹者，一经查实，将罚款100-500元，直至清退出场；同时对该单位安全文明施工考核进行相应的扣分处罚。
本规定由申能燃气电厂筹建处安保部负责解释。
申能燃气电厂筹建处
安保部
二OO九年十二月。