不合格材料与产品处理程序

不合格材料和产品处理程序此文件由郑州太古可口可乐饮料有限公司批准颁布。

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修订记录不合格材料和产品处理流程图1.目的防止不合格的材料和过期材料用于生产，防止公司生产或代加工产品中的不合格产品、不安全产品、过期产品销售给消费者，确保不合格和不安全材料和产品能得到及时有效的控制及处理。

2.适用范围适用于公司内部在采购、生产、仓储、运输、销售及营业所等各流转环节中发现不合格和不安全材料或产品时的控制和处理，包括我厂委托代加工的材料和产品。

3.职责3.1采购、生产、品保、仓储、运输、销售及营业所等环节中与不合格和不安全产品及材料的控制、处理有关的人员必须遵守本SOP文件的规定，及时检查并防止不合格和不安全材料和产品用于生产或销售给消费者，同时将情况汇报给品保部。

3.2品保部负责不合格和不安全材料和产品的内部最终确认、趋势分析汇总以及监督各相关部门的执行过程。

3.3品保经理负责将不合格和不安全材料和产品情况分析、汇总后通知各相关部门主管，必要时报告供应链总监；不合格和不安全材料的情况还需通报给供应商。

对可能造成危机事件的不合格和不安全产品或材料，品保经理负责报告管理层（供应链总监及总经理），由管理层决定通报危机管理小组和区域公司。

3.4各级责任人及主管应根据本文件的规定负责处理各自职责范围内的不合格和不安全材料和产品；当有争议时，总经理有最后的决定权。

3.5品保经理对本文件的制定和执行的有效性负责。

4.定义4.1 不合格产品：任何不符合可口可乐公司规格的产品，包括现调糖浆。

4.2 不合格材料：这里指任何不符合可口可乐公司规格的原辅材料、中间产品或包装材料，或任何由非合格供应商供应的原辅材料、中间产品或包装材料。

4.3 过期产品：任何货龄超过可口可乐公司对该产品保质期的承诺的产品。

4.4 货龄超期产品：货龄超过可口可乐公司规定的储存期限的产品。

4.5 过期材料：任何货龄超过供应商承诺的或可口可乐公司规定的保存期限的材料。

4.6 危机管理组：由相关机构人员组成的小组，在发生危机时执行危机管理计划，分析资料和通报决定，以减少危机事件对公司和可口可乐商标形象造成的损失。

4.7 不良品：由于生产过程或者包装容器本身的一些原因，在正品中可能会存在极为少量的不符合标准的产品，没有被检验出来而流通到市场上；即使是完好的正品，由于在库存，运输，销售等流通环节中受诸多因素的影响，会引起产品包装的破损，瓶盖生锈，封盖防盗环断裂漏气等，这些产品或其它怀疑有缺陷的产品在未经最终检验确定为不合格品前统称为不良品。

4.8 不安全产品：是指有证据证明对人体健康已经或可能造成危害的产品，包括已经诱发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害甚至死亡的产品；可能引发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害的产品；含有对特定人群可能引发健康危害的成份而在食品标签和说明书上未予以标识，或标识不全、不明确的产品；有关法律、法规规定的其他不安全食品。

5.程序说明5.1不合格原辅材料及包装材料的来源和控制5.1.1 来源包括进厂检验时发现的、储存或使用过程中发现的、废弃的原辅材料及包装材料。

5.1.2 采购部在材料明确需要退货的情况下，应根据 SOP-ZZ-CG-05-01《物资采购程序》规定办理退货手续。

5.1.3对进厂验收时被判为不合格而拒收的材料，如果在检验时发现有一项或几项不合格，即“有缺陷的材料”，不存在食品安全隐患的，可以通过改变相应的技术条件或工艺参数以修正缺陷、满足最终产品规格，例如以下一些情况：z通过设备调整可以使用或在生产人员的配合下可基本符合使用要求，且不影响最终产品的质量。

如纸箱尺寸、PET 空瓶净容量等。

z通过适当调整工艺可以解决的问题，如白砂糖色度高，通过溶糖时增加活性炭用量可以解决的情况。

z有供应商的书面承诺，且不影响产品的质量。

如PET瓶碱应力测试等。

z原辅材料如化学品的重量不够等。

供应部或供应商可以申请让步放行，步骤如下：5.1.3.1 由采购部将检测情况反馈给供应商。

供应商如果认为材料的缺陷不存在食品安全隐患的且可以通过某些方式得以消除、不至于影响最终产品的食品安全与质量，则可以向采购部提出让步放行申请；采购部审核申请后转交品保部。

申请单按照 BG-CL-06-05-03《材料让步放行及跟踪反馈单》格式填写。

5.1.3.2 在让步放行申请中，申请人应提出调整控制方法或消除不良影响的建议，并书面承诺对使用该批次有缺陷材料可能导致的我司损失负全部责任。

5.1.3.3 品控经理/品控主任负责与相关部门沟通，研究讨论针对该批次材料而特别调整的工艺、方法以及过程监控、产品跟踪等的可行性及行动方案，必要时可作测试。

如果方案可行（即保证最终产品保量符合标准），则将主要措施填写入《材料让步放行及跟踪反馈单》相应栏目；如果无法通过适当的调整避免不合格材料对产品质量的影响，应否定让步放行申请，将否定意见也填入该表。

品保部经理审核批准方案/意见，如果同意，须报供应链总监批准后通知相关部门。

5.1.3.4批准后的让步放行方案，由品控经理/品控主任安排相应的过程监控工作，相关部门须按照品保部的要求调整相关工艺、参数。

品控员负责对使用全过程进行监控和记录；实际使用情况还应由使用部门在《材料让步放行及跟踪反馈单》的“使用意见”栏中填写，抄送品保主任。

品保部和使用部门的过程监控记录按照相关SOP规定的项目填写对应表格，如果有特别的监控项目则应在对应记录表的备注栏或另附纸记录。

5.1.3.5 对实行“让步放行”的材料，品保部材料验收品控员负责填写《品保部工作通知单》给仓库一份，注明该批材料的处理意见，要求仓库在此批材料的入库记录中标明“让步放行”内容。

如果品保部确定需要隔离并评估使用该批材料生产的成品，品保部应发出《隔离通知单》通知仓库先行隔离，待品保部检验合格后再予以放行。

5.1.3.6 如果材料在使用过程中发现无法实现有效控制，产品的食品安全与质量不能得到有效的保证，则使用部门应立即停用并将该批材料退回仓库，品保部发出《隔离通知单》，采购部和仓库按照不合格或不安全材料处理，或报废或退货。

5.1.3.7 对于使用让步放行材料生产的成品，如果需要（即无法预知材料的缺陷是否会导致产品的品保在以后的流转过程中发生不良变化）时，还应该对其进行市场跟踪监控，确保在出厂后产品质量符合标准或出现问题能及时得到控制和解决。

有关市场跟踪的情况记录在《材料让步放行及跟踪反馈单》的“市场跟踪监控”栏中。

5.1.4以上这些材料包括正在申请让步放行的材料如需暂存在仓库，则必须与其它材料隔离开来，并有明显的不合格/隔离状态标识，以防止被领用。

关于材料状态标识的具体规定，请参见SOP-ZZ-CP-07-03《材料及产品的编码和标识程序》。

5.1.5 对于个别正在品保部检验当中还未予以放行的材料，但生产部急需使用的，品保部凭供应商的COA会开出《品保部工作通知单》，注明该批材料临时放行。

5.2 不合格和不安全中间产品的来源和控制5.2.1 我公司目前的不合格和不安全中间产品主要是指简单糖浆、最后糖浆。

当品保部检验指出糖浆不合格时，生产部应根据品保部的要求分别予以处理。

5.2.2 根据检验结果分析，如果糖浆可以通过增减配制单位或投糖量、或者其它合适的调整而不会影响最后糖浆品保及成品保量时，生产部应与品保部一起确定调整方案，在品保部监督下进行调整，直至合格。

5.2.3 如果糖浆已被污染或存在其它不可修复的缺陷，则该批糖浆应报废，按不合格和不安全品进行销毁。

通常采用排放入排污管道的销毁方式，排放前应通知污水处理站做好准备。

任何对糖浆的销毁均须经品保部确认，如果糖浆体积大于700升还需经供应链总监或总经理的批准方可执行，应单独出具报告。

该批不合格和不安全糖浆的销毁应在生产部报表BG-CZ-11-03-01《糖浆生产操作记录表》中分别记录。

5.3 不合格和不安全产品的来源和控制5.3.1 生产过程中的不合格和不安全产品5.3.1.1 生产线成品目视岗位检验出的不合格产品，主要为外观、液位、异物等原因。

其中外观不合格的如打码不合格、标签破损等可以修复的，由生产部员工负责修复合格。

不可修复的产品，按下列方法处理：玻璃瓶产品应将饮料倒掉后瓶子放回洗瓶机重新清洗后使用；PET 产品则将饮料倒掉后将标签去除、瓶子划破、置入废物箱；易拉罐产品将拉环拉开、置入废物箱。

5.3.1.2 生产过程中如果品控检验出产品不合格和不安全或有疑问时，应将任何有疑问的产品予以隔离。

被隔离的产品称为“隔离待查品”，待进一步检验确认其质量状态后，由生产部根据最终判定结果分别处理。

具体操作程序如下：（1）品保部检验发现产品的某一项或几项指标不符合标准时，应根据上次检验的间隔时间、生产控制参数调节情况等迅速判断出可能出现问题的最早时间，从而确定出应予以隔离的时间段。

（2）品保部发出BG-CL-06-05-01《隔离通知单》，其中品保、生产各 1份，另1份粘贴在隔离品货位上，以清晰标示产品状态。

该表单上应明确说明隔离的产品规格、起止时间、主要原因、初步处理意见等，并有发出人签字。

（3）生产部在接到该通知单后，装箱机岗位员工或领班应负责立即按指示时间核对在线产品打码时间，确定隔离产品的起止箱，并在起始箱和截止箱上粘贴明显的隔离标志，同时通知下线操作工将该时间段的产品另行码放托盘；如起始箱已码好垛，则应与下线操作工、叉车工一起检出应隔离箱数，隔离存放。

（如果货位紧张无法保证独立区域，要保证隔离品有明显的隔离标识以避免与其它产品混淆）。

当隔离品全部集中后，生产领班负责将品保部发出的《隔离通知单》的一联粘贴在该隔离品垛上，并按规定放置黄色货位卡。

（4）品保部在产品隔离后，应尽快进行进一步的检验（无特殊情况，应在7个工作日内作出结论），以最终确认产品的状态，将隔离待查品中的不合格品检出，合格品通知正常入库。

可以修复的不合格品经生产部修复，由品保部检验，确认合格后正常入库。

隔离品的进一步检验结果和处理意见以 BG-JK-12-02-09《品保部工作通知单》的形式通知相关部门。

最终确认的不合格品，由生产部进行报废和销毁。

生产部填写BG-CZ-11-04-17《在线产品销毁记录及原因分析》，经过相关部门书面确认（如果不合格品数量超过100箱，必须有供应链总监批准），生产以此作为报废处理的依据，生产报废时必须有品控的现场监督。

（5）生产过程中产生的不合格和不安全品（不包括目视挑拣出的不合格品）应按照下表规定的各级权限批准报废：5.3.2 代加工产品进厂时发现的不合格和不安全品代加工产品到货后，仓管员、采购部接站人员发现有外观不正常、包装破损等情况，立即报告品保部，品控员现场确认后给出处理意见；以BG-JK-12-02-09《品保部工作通知单》的形式通知采购部和仓库，如需隔离，以BG-CL-06-05-01《隔离通知单》的形式通知采购部和仓库；品控员检验结果不合格和不安全的代加工产品，以同样的方式通知仓库和采购部。