2009年期货从业资格考试基础知识答案
09年期货从业考试考题第十章金融期货e
三、判断题1．1972年5⽉16⽇，CME的国际货币市场(IMM)推出了利率期货交易，标志着⾦融期货这⼀新的期货类别的产⽣。
2．⾦融期货推出的本意是为了转移各种⾦融风险。
3．⼀般说来，⾦融期货由于其标的物的特殊性都采⽤现⾦交割⽅式。
4．欧洲美元定期存款期货合约采⽤现⾦交割，为后来股指期货的出现铺平了道路。
5．欧洲美元期货合约是世界上最成功的外汇期货合约之⼀。
6．⽬前，股票指数期货是全球成交量的期货品种。
7．由于欧元的流通，导致外汇市场上交易品种的减少，交易量也相应有所减少。
8．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双⽅⾃⾏商定，因⽽流动性远远⾼于外汇期货交易。
9．在⼀定时期内，⼀国的利率⽔平是决定汇率基本⾛势的主导因素。
10．在其他条件不变的情况下，⼀国提⾼其利率⽔平，会导致本国货币贬值。
11．通常来说，⼀国政府实⾏扩张性的货币政策，会导致本国货币升值。
12．外汇期货套期保值，⼀般可分为空头套期保值和多头套期保值两类。
13．在即期外汇市场上处于空头地位的⼈，在期货市场上会采⽤空头套期保值交易⽅式。
14．欧洲美元期货属于短期利率期货，是cME交易所交易最活跃的品种之⼀。
15．利率期货的标的物是货币市场和资本市场的各种债务凭证。
16．债务凭证是指在信⽤活动中产⽣的，证明债权债务关系的书⾯凭证。
17．实际利率⽐名义利率⼤，且实际利率与名义利率的差额随着计息次数的增加⽽缩⼩。
18．通常，短期存款凭证和短期国债都采⽤单利计算法。
19．市场年利率与现值之间具有正⽐例关系，即市场年利率越⼤，现值就越⼤。
20．中长期国债期货合约多采⽤现⾦交割⽅式。
21．固定收益债券的市场价格与市场利率呈反⽅向变动，即市场利率上升，债券价格下降。
22．股票指数是衡量和反映的选择的⼀组股票的价格变动指标。
不同股票市场有不同的股票指数，同⼀股票市场只有⼀个股票指数。
23．在选择样本股票时，通常应选择那些价格变动趋势能够反映整个市场或某⼀部分市场价格变动情况的代表性股票。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)31.题干：《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员实行纪律处分的依据。
A：中国期货业协会B：中国证监会派出机构C：中国证监会期货部D：期货交易所参考答案[A]32.题干： ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A：《期货高管人员任职资格管理办法》B：《期货从业人员执业行为准则》C：《期货从业人员行为规范》D：《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干：审查期货公司是否透支交易，理应以( )为标准。
A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )实行处理。
A：所在地期货交易所B：期货业协会C：所在机构D：证监会规定的机构参考答案[C]35.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所理应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A：百分之六十B：百分之八十C：百分之二十D：百分之四十参考答案[A]36.题干：我国期货交易所理应向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交相关经营情况和相关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A： 5;10B： 10;20C： 15;30D： 7;14参考答案[C]37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A：中国期货业协会B：本交易所会员大会C：本交易所理事会D：中国证监会参考答案[D]38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A：中国期货业协会B：期货交易所C：中国证监会D：期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
2009年期货从业资格考试基础知识题目
2009年期货从业资格考试基础知识题目一、单项选择题1.投资基金起源于（）。
A.英国B.美国C.德国D.法国2.（）不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化3.在我国，可以成为期货交易所会员的是（）。
A.自然人B.法人C.境内登记注册的法人D.境内注册登记的机构4.会员大会是会员制期货交易所的（）。
A.权力机构B.监管机构C.常设机构D.管理机构5.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.委员会6.某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。
为了防止价格下跌，他应于（）美元/吨的价位下达止损指令。
A.7780B.7800C.7870D.79507.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（）。
A.政府管理B.行业管理C.交易所管理D.客户自律管理8.迄今为止我国仍没有一部完整的（）。
A.期货行政规定B.期货法C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法9.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（）。
A.期货佣金商B.基金经理C.托管者D.基金投资者10.下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（）。
A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理二、多项选择题1.下列属于反转突破形态的有（）。
A.双重底B.三角形C.头肩顶D.圆弧顶2.下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?（）A.三重顶(底)形B.头肩顶(底)形C.双重顶(底)形D.圆弧形态3.三角形的种类分为（）。
A.上升三角形B.对称三角形C.下降三角形D.等边三角形4.以下指标中属于空头市场的是（）。
A.DIF和DEA为正值B.DIF和DEA为负值C.短期RSI小于长期RSID.短期RSI大于长期PSI5.通常来说，金融期货可分为（）。
A.能源期货B.外汇期货C.利率期货D.股票指数期货6.基金托管人的主要职责有（）。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年期货从业人员资格考试模拟试题与答案1、期货交易所的性质和主要职能是什么？答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。
2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。
这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。
会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。
缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。
交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。
会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。
因此，会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。
3、会员制的具体内容是什么？答：会员制的具体内容包括：会员资格、会员的权利和义务、会员大会。
4、我国期货交易所的会员构成是什么样的？答：期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
5、结算部门的功能作用都有哪些？答：（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么？答：性质----期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。
2009年期货从业人员考试试卷基础知识部分及答案
2009年期货从业人员考试试卷基础知识部分及答案单选题1.题干: 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干: 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。
A: 期货价格的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]3.题干: 1882年，CBOT允许( )，大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4.题干: 国际上最早的金属期货交易所是（）。
A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME）C: 纽约商品交易所（COMEX）D: 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]5.题干: 期货市场在微观经济中的作用是( )。
A: 有助于市场经济体系的建立与完善B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产C: 促进本国经济的国际化发展D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6.题干: 以下说法不正确的是（）。
A: 通过期货交易形成的价格具有周期性B: 系统风险对投资者来说是不可避免的C: 套期保值的目的是为了规避价格风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]7.题干: 期货交易中套期保值的作用是（）。
A: 消除风险B: 转移风险C: 发现价格D: 交割实物参考答案[B]8.题干: 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。
A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]9.题干: 现代市场经济条件下，期货交易所是( )。
A: 高度组织化和规范化的服务组织B: 期货交易活动必要的参与方C: 影响期货价格形成的关键组织D: 期货合约商品的管理者参考答案[A]10.题干: 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第三套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第三套)多选题61.题干：保证金能够以( )方式支付。
A：现金B：本票C：汇票D：支票参考答案[ABCD]62.题干：期货交易所会员享有的权利包括( )。
A：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B：按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C：联名提议召开会员大会D：按照规定转让会员资格参考答案[ACD]63.题干：境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所理应( )。
A：交易活跃B：交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C：管理规范D：上市品种齐全参考答案[ABC]64.题干：期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A：健全性原则B：有效性原则C：合理性原则D：相互制约原则参考答案[ACD]65.题干：下列属于期货从业人员的有( )。
A：期货公司总经理B：期货交易所的电脑管理人员C：期货公司后勤服务人员D：期货公司投资咨询顾问参考答案[ABD]66.题干：在我国，交割仓库不得有( )行为。
A：出具虚假仓单B：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C：泄露与期货交易相关的商业秘密D：参与期货交易参考答案[ABCD]67.题干：期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，理应回避。
A：本人B：父母C：配偶D：子女参考答案[ABCD]68.题干：在我国，期货经纪公司理应保证期货( )资料的完整和安全。
A：交易B：结算C：交割D：价格参考答案[ABC]69.题干：人民法院审理( )案件，理应根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A：期货合同纠纷B：期货侵权纠纷C：期货违约纠纷D：无效的期货交易合同纠纷参考答案[BD]70.题干：在我国，任何单位或者个人不得使用( )实行期货交易。
A：信贷资金B：财政资金C：自有资金D：银行资金参考答案[ABD]71.题干：在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案
期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由 ( )组织进行。
A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货交易基本规则。
2009年期货从业资格考试法律法规答案
2009年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题I．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
3．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
4．【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
5．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
6．【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
2009年6月期货基础知识真题十
2009年6月期货基础知识真题十91.下列关于期货投资基金的叙述中不正确的有（）A.期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征B.从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金C.在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加D.期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制92.下面对基差交易的描述正确的是（）A.买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B.基差交易大都是和套期保值交易结合在一起进行的C.基差交易是期货交易中较高层资的交易方式D.通过基差交易可以实现完全的套期保值93.期货投机的原则有（）A.充分了解期货合约B.确定最低获利目标C.确定最大亏损限度D.确定投入的风险资本94.决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定（），作好交易前的心理准备。
A.最高获利目标B.最低获利目标C.期望承受的最大亏损限度D.期望承受的最小亏损限度95.下列关于期货套期的说法，正确的有（）A.期现套利同时涉及期货市场和现货市场B.当价差和持仓费出现较大偏差时，期现套利就会发生C.若期货价格商于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利D.商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货96.以下构成跨期套利是的（）A.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货B.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货C.买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期货D.卖出LME5月铜期货，同时买入LME6月铜期货97.某套利者使用套利限价指令：买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（）A.7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨B.7月份合约4070元/吨，9月份合约4000元/吨C.7月份合约4080元/吨，9月份合约4200元/吨D.7月份合约4300元/吨, 9月份合约4450元/吨98.当某商品当年年底商品存货量增加时，说明（）A.当年商品的供应量大于需求量B.当年商品的供应量小于需求量C.下年的商品期货价格很可能会下跌D.下年的商品期货价格很可能会上升99. 基本分析法的特点是分析（）A.价格变动长期趋势B.宏观因素C.价格变动根本原因D.价格短期变动趋势100.按道氏理论分类，趋势分为（）A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.无趋势101018411。
2009年期货从业人员考试基础知识历年真题(1)
2009年期货从业人员考试基础知识历年真题(1)一、单选题1.()的基本功能是组织商品流通A.商品期货交易B.金融期货交易C.期货期权交易D.现货远期交易2.关于期货交易特征的描述，不正确的是()A.由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商B.期货交易必须在期货交易所内进行C.期货交易所实行会员制，只有会员才能进行交易D.杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显3.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是()A.期货价格的超前性B.占用资金的不同C.收益的不同D.期货合约条款的标准化4.关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是()A.现货交易是以期货交易为基础的B.期货交易是以现货交易为基础的C.没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D.没有现货交易，期货交易就没有了产生的根基5.国际上最早的金属期货交易所是()A.伦敦国际金融交易所(LIFFE)B.伦敦金属交易所(LME)C.纽约商品交易所(COMEX)D.东京工业品交易所(TOCOM)6.为了规划天气变化所导致的风险，芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，共包括4大类天气期货品种，不包括()A.温度期货B.降温量期货C.降雨量期货D.飓风期货7.1882年，CBOT 准许()，大大增强了期货市场的流动性A.会员入场交易B.全权会员代理非会员交易C.结算公司介入D.以对冲方式免除履约责任8.下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是()8.下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是()A.农作物流产造成的粮食价格上涨B.原油供给的减少引起的制成品价格上涨C.利率上升使得银行存款利率提高D.粮食价格的下跌使得买方拒绝付款9.期货交易中套期保值的作用是()A.消除风险B.转移风险C.发现价格D.交割实物10.()是世界最大的小麦生产国A.美国B.加拿大C.中国D.澳大利亚。
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2009年期货从业资格考试基础知识答案
一、单项选择题
1.A【解析】投资基金创始于19世纪60年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家。
2.A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。
3.C【解析】期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
4.A【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，是期货交易所的最高权力机构。
5.B【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
6.C【解析】止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。
但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。
当止损价格定为7870（美元/吨）时，通过该指令，该投机者的投机利润虽有减少，但仍然有70（美元/吨）左右的利润。
如果价格继续上升，该指令自动失效，投机者可以进一步获取利润。
7.D【解析】国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。
8.B【解析】中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关，近年来为防范风险，规范运作，出台了一系列行政措施，例如《期货公司管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员资格管理办法》等。
2007年3月，我国颁布了《期货交易管理条例》，但至今仍没有一部完整的期货法。
9.B【解析】基金经理代表基金制作每季度和每年向监管机构和投资人寄送的符合会计标准的相关财务报表和财务报告。
10.A【解析】交易经理受聘于商品基金经理。
二、多项选择题
1.ACD【解析】B项属于持续整理形态。
2.ABC【解析】在反转突破形态中，只有圆弧形态的反转深度和高度是不可测的。
3.ABC【解析】三角形是属于持续整理形态的一类形态。
它主要分为三种：对称三角形、上升三角形和下降三角形。
4.BC【解析】DIF和DEA均为负值时，属空头市场；短期RSI<长期RSI，属空头市场。
5.BCD【解析】根据各种合约标的物的不同性质，通常将金融期货分为三大类：外汇期货、利率期货和股票指数期货(包括股票期货)。
能源期货属于商品期货。
6.ABD【解析】C项为商品交易顾问的职责。
7.ABCD【解析】此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等。
8.AB【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。
前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险，后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险。
9.BCD【解析】除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。
10.ACD【解析】投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具。
三、判断题
1.B【解析】在正向市场牛市套利中，只要价差缩小，交易者就能盈利。
2.B【解析】当一种期权处于极度实值或极度虚值时，其时间价值都将趋于零。
3.A【解析】说法正确，故选A。
4.B【解析】CPO(商品基金经理)是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。
5.B【解析】市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。
6.B【解析】流动性风险可分为两种：一种可称做流通量风险，另一种可称做资金量风险。
7.B【解析】美式看跌期权可以在合约到期日前的任何一天和到期日执行。
8.B【解析】合约运行时间越长，执行价格越多。
9.A【解析】说法正确，故选A。
10.B【解析】从表面看来，期货投资基金的投资成本很高，但是实际上期货投资基金的总成本率(或盈亏平衡点)并不比共同基金高。
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