审计问题整改闭环管理制度
问题发现整改闭环管理制度
问题发现整改闭环管理制度1. 引言1.1 问题发现整改闭环管理制度的重要性问题发现整改闭环管理制度对于组织的长期发展至关重要。
在一个组织中，问题的发现和及时整改是确保运营顺利、高效运转的关键因素。
如果问题不能及时发现和解决，可能会造成较大的损失，影响到整个组织的正常运行。
建立一个完善的问题发现整改闭环管理制度能够帮助组织及时发现存在的问题，制定有效的整改措施，监督问题的闭环处理流程，从而提高组织的运营效率和管理水平。
问题发现整改闭环管理制度还能够促使组织持续改进和优化管理制度，逐步完善管理流程和规范，提高组织的竞争力和可持续发展能力。
培训管理人员也是非常重要的一环，他们需要掌握问题发现整改闭环管理制度的相关知识和技能，以便更好地贯彻执行制度，确保问题的及时发现和解决。
通过问题发现整改闭环管理制度的实施，组织可以及时发现和解决问题，不断提高自身的管理水平和运营效率，为组织长期发展提供保障。
建立和健全问题发现整改闭环管理制度对于组织的发展和稳定具有重要意义。
2. 正文2.1 建立问题发现机制建立问题发现机制是问题发现整改闭环管理制度中至关重要的一环。
一个有效的问题发现机制可以帮助组织及时发现潜在问题，从而及时进行整改，避免问题扩大化影响组织正常运营。
在建立问题发现机制时，首先需要明确各个部门或岗位的责任和职责，明确谁负责发现问题、如何报告问题等。
要建立健全的内部沟通渠道，确保员工能够随时向管理层反映问题并得到及时解决。
可以采用定期检查和审核的方式来发现问题，如定期组织内部审计或整改检查等。
利用信息化技术也是建立问题发现机制的好方法，可以建立问题反馈系统或者利用大数据技术进行问题监控等。
建立问题发现机制要综合利用各种资源和手段，确保能够及时、准确地发现问题，为问题整改提供有效的支持。
2.2 确定问题整改流程确定问题整改流程是问题发现整改闭环管理制度中至关重要的环节。
通过明确问题整改流程，组织能够有效地处理和解决各类问题，提升工作效率和管理水平。
问题整改闭环管理制度
问题整改闭环管理制度一、概述问题整改闭环管理制度是指在发现问题后，通过明确的管理流程和规定的工作要求，从问题的发现、上报、分析、整改到验收，全过程进行有效管理的制度。
通过问题整改闭环管理制度的建立和运行，可以有效提高问题整改的效率和质量，确保问题整改工作深入开展，为企业的持续发展提供保障。
二、制度内容1.问题上报（1）问题的发现问题整改闭环管理制度的第一步是问题的发现。
问题可能来源于内部员工的反映、客户投诉、监管检查等渠道。
对于内部员工反映的问题，应加强日常管理，鼓励员工积极参与，提高问题的发现率；对于客户投诉和监管检查发现的问题，应及时采取措施解决。
（2）问题上报发现问题后，应及时上报给相关部门负责人。
上报内容应包括问题的描述、影响范围、解决方案等信息。
同时，应明确上报渠道和上报时限，确保信息的及时流转。
2.问题分析（1）问题分析上报问题后，相关部门负责人应及时成立问题整改小组，对问题进行深入分析。
分析内容包括问题的原因、责任归属、整改措施等。
通过专业人员的分析，找出问题的根源，为有效整改提供依据。
（2）整改方案制定在问题分析的基础上，确定整改方案。
整改方案包括整改的具体措施、责任人、时限等信息。
整改方案应符合实际情况，并能够解决问题的根本原因。
3.问题整改（1）整改实施整改方案确定后，应立即组织实施。
责任人应按照整改方案的要求，认真落实整改措施。
同时，应加强监督检查，确保整改工作按时、按质完成。
（2）整改跟踪整改工作完成后，应及时跟踪整改效果。
通过检查、评估等方式，对整改工作的效果进行评估，确保问题得到彻底解决。
4.问题验收（1）验收标准问题整改闭环管理制度的最后一步是问题的验收。
验收标准应明确，包括问题是否完全解决、整改效果是否达到预期、是否存在再次发生的可能等内容。
（2）验收流程问题整改小组成员应按照验收标准对整改工作进行验收。
验收结果应报经相关部门负责人批准，并进行备案。
同时，应建立问题整改闭环管理制度的档案，对问题整改的全过程进行归档管理。
审计整改管理制度
审计整改管理制度引言：作为一项对财务状况和经营活动进行独立、客观、公正评价的重要方法，审计在保障经济建设、促进企业健康发展方面起着至关重要的作用。
然而，审计过程中发现的问题必须得到及时整改和解决，以保障企业的正常运营和可持续发展。
为此，建立完善的审计整改管理制度显得尤为重要。
本文将探讨如何建立一套具体有效的审计整改管理制度。
一、制度的基本原则1.独立公正原则：2.及时性原则：3.归口与分层原则：二、制度的内容1.问题整改管理程序：明确问题整改管理的整体流程，包括问题发现、问题登记、问题整改责任分配、整改方案制定、整改过程监督和整改结果验收等环节，确保问题整改工作有序进行。
2.问题整改责任分配：明确问题整改涉及的各个环节和相关责任人员，确保每个责任人明确整改的具体任务和时间要求，形成责任的落实和追究机制。
3.整改措施的确定：根据问题的性质和严重程度，确定相应的整改措施和时间表，制定具体的整改方案。
4.整改过程监督与反馈：建立整改过程监督机制，确保整改措施的有效执行，并及时反馈整改进展情况。
监督方式可以包括定期汇报、现场检查等。
5.整改结果的验收：由审计机构组织专业人员对问题的整改结果进行验收，确保整改达到预期效果。
对整改结果不合格的，要求责任人重新进行整改，直至合格为止。
6.整改工作档案管理：建立健全的整改工作档案管理制度，对问题整改的过程和结果进行记录和归档，形成档案，以备查阅、追溯和审计复核之用。
三、制度的实施与监控1.制度的宣贯：对全体员工进行制度的宣传和培训，确保员工了解制度的内容和要求，增强对整改管理制度的自觉遵守，并及时解答相关问题。
2.制度的执行监督：建立监察机构或专门的执行监督小组，对制度的执行情况进行监督和检查，及时发现和纠正问题，提出改进意见。
3.制度的评估和改进：定期对制度的执行情况进行评估和反馈，根据实际情况进行必要的改进和完善，确保制度的科学性和有效性。
结语：建立一套符合企业实际情况，具有可操作性的审计整改管理制度，是保障审计质量、促进企业健康发展的有效手段。
审计整改管理制度
审计整改管理制度一、制度目的为了规范和加强审计整改工作，提高审计整改工作的效率和质量，保证经济、规范、高效地完成审计整改工作，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于所有接受审计的单位，包括政府部门、企事业单位以及其他接受审计的单位。
三、工作责任审计整改工作主要由接受审计的单位负责，具体责任由单位内部确定。
单位应设立专门的整改小组或委员会，负责协调和推动整改工作的开展。
四、审计整改流程1.接受审计：审计工作完成后，审计机构将出具审计报告，并将审计报告交给被审计单位。
2.组建整改小组：被审计单位根据需要组建整改小组，确定整改工作的负责人和其他相关人员，并制定整改计划。
3.整改计划制定：整改小组根据审计报告中的问题与意见，结合自身实际情况，制定整改计划。
整改计划包括整改目标、整改事项、整改时限等内容。
4.整改工作开展：整改小组根据整改计划，分解整改事项，明确责任人和整改措施。
各责任人按时履行整改任务，并及时向整改小组提交整改成果。
5.整改成果验收：整改小组对整改成果进行验收，确保整改工作的质量和效果。
如发现问题与意见未能完全整改的，需继续整改直至问题解决。
6.整改报告编制：整改小组根据整改情况，编制整改报告。
整改报告应详细记录整改过程和整改成果，并附上必要的证明材料。
8.整改报告公示：被审计单位将整改报告公示，接受社会监督。
公示的方式可包括单位网站公示、媒体宣传、与社会各界进行座谈等。
9.督促检查：审计机构和监察部门可以根据需要对整改工作进行督促检查，确保整改工作的有效性和持续性。
五、考核评价单位应建立健全整改工作考核评价机制，对整改工作进行定期评价和总结。
根据评价结果，对整改工作中存在的问题和不足进行改进和完善。
六、违纪违法处理对于故意拖延整改、弄虚作假、瞒报情况，以及其他违纪违法行为，将根据相关法律法规进行处理，严肃追究相关人员的责任。
七、保密措施单位应建立相应的保密措施，确保整改工作的保密性。
未经审计机构或有关部门批准，不得将有关审计整改工作的任何信息泄露给外部。
审计问题整改闭环管理制度 1400字
三一文库（）〔审计问题整改闭环管理制度 1400字〕一、目的公司审计闭环管理制度为了促进审计发现问题及提出的建议及时整改落实，提升管理执行力和执行效率，问题整改工作规范化、程序化，结合公司的闭环管理制度，建立从问题发现到整改、从立项到销项的全过程的管理闭环。
二、适用范围各中心、区域、部门管理及以上人员。
三、审计问题整改闭环管理系统所有针对审计中发现问题提出的审计建议，业务部分接受以后，或者未接受但提出了变通形式的整改计划并与审计部门达成一致之后，纳入问题整改闭环管理机制，被审计部门将整改计划量化为行动目标。
闭环管理主要包含:问题发现（立项）→责任确定→整改实施→整改验收→评价考核（销项）四、职责与分工整改部门及责任人，审计问题相关业务部门（职能部门）经理为整改落实第一责任人，审计问题与某中心相关，需有中心总监界定整改落实责任人的，中心总监作为第一责任人，审计问题与两个以上中心相关的，按审计部门建议的中心或部门作为第一责任人。
督办部门，公司监察中心监察部。
验收部门，公司监察中心审计部。
整改任务、完成时间，由整改部门责任人在《落实审计建议计划表》中提报，并与审计部门达成一致。
验收标准，根据审计整改建议确定。
五、闭环管理程序、1、问题立项。
审计部门在正式发布的内部审计报告或管理建议书中，确认的、并针对性地提出审计整改建议的问题，报告或建议书发布日，作为问题立项时间。
2、责任确定。
被审计部门或人员，须在问题立项后7日内，提交《落实审计建议计划表》，以文字形式反馈整改计划，或者提交不能按审计建议整改的原因以及变通形式的改进计划；发送至公司审计部门，审计人员就书面反馈的合理性进行评价，通过审计部门评价的整改计划，由审计部发监察部正式备案，作为被审计部门或人员的责任确定承诺。
未通过审计部门评价的整改计划，需在3日内重新提交。
3、整改实施。
审计整改管理制度
审计整改管理制度一、前言企业作为一种经济组织形式，其主要目的是盈利。
而盈利的前提是需要规范的经营管理制度来保证企业运作的有效性和合规性。
审计整改管理制度是企业维护健康发展的必要制度之一。
为了确保企业各项制度的有效执行和运作，确保企业运转的顺畅，需要建立与完善审计整改管理制度。
二、概述审计整改管理制度作为企业内部制度之一，主要是针对审计检查中发现的问题进行整改。
其主要任务是将审计发现的问题整理出来，建立相应的整改计划，实施整改，并及时跟踪整改的情况。
同时，审计整改管理制度还要对整改过程中所涉及的各个岗位进行监督和指导，确保整改工作的有效开展。
审计整改管理制度要求企业内部各部门在被审计之前先进行一次自查自纠，查找和整改自身问题，以便利于后续审计工作的开展。
在审计过程中，审计员会对企业内部重要制度、核心业务流程和财务情况进行全面审查，从而发现企业内部制度存在的问题。
审计人员应在审计报告中将发现的问题详细列出，并给出详细的整改建议和时间要求。
企业应按照审计报告中的要求尽快复查并进行整改。
三、审计整改管理制度的建立企业在建立审计整改管理制度时要考虑以下因素：1、制定适当的组织架构在建立审计整改管理制度时，企业应根据企业的规模以及复杂程度制定适当的审计组织架构。
通常情况下，企业的审计部门负责审计工作的协调、监督和指导。
而每个部门的负责人负责自己所属部门的审计整改工作。
2、建立整改开展流程和规范企业应针对每一种类别的审计问题明确具体的整改流程和规范，并将其纳入整个审计整改管理体系中。
在整个审计整改流程中，应从事先发布整改通知、组织开展整改、整理整改材料到经验总结等各个方面做出具体规定。
3、制定整改计划和落实整改任务企业应根据审计报告的要求制定相应的整改计划，并根据整改计划进行整改工作的落实。
企业还应将整改计划分解下发到各个部门，督促每个部门按照计划完成相应的整改任务。
4、建立整改工作督导和监督机制企业应建立健全的整改工作督导和监督机制，将督察工作纳入考核范畴。
审计问题整改管理制度范本
审计问题整改管理制度范本第一章总则第一条为了加强审计问题整改工作，确保审计发现问题的有效解决，提高公司管理水平，根据《审计法》、《公司法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计发现问题整改的全过程，包括审计问题的识别、评估、整改、跟踪、验收等环节。
第三条审计问题整改应遵循及时、准确、全面、有效的原则，确保公司资源合理利用，风险得到有效控制。
第二章组织架构与职责第四条公司设立审计问题整改领导小组，负责审计问题整改工作的整体协调、监督和评价。
组长由公司总经理担任，成员包括相关部门负责人。
第五条审计部门负责审计问题的识别、评估和提出整改建议，对整改工作的实施进行指导和监督。
第六条整改部门负责审计问题的具体整改工作，确保整改措施的落实。
整改部门负责人为整改工作的第一责任人。
第七条督办部门负责对审计问题整改工作的进度和质量进行跟踪、检查和评价，确保整改措施的落实。
第八条验收部门负责对审计问题整改效果进行验收，确保整改问题得到有效解决。
第三章整改流程第九条审计问题整改流程分为问题识别、整改计划制定、整改措施实施、整改效果验收四个阶段。
第十条问题识别：审计部门对审计过程中发现的问题进行识别，对问题进行分析，确定问题的性质、影响范围和严重程度。
第十一条整改计划制定：整改部门根据审计部门的审计报告，制定整改计划，明确整改目标、整改措施、整改责任人和整改完成时间。
第十二条整改措施实施：整改部门按照整改计划，组织实施整改措施，确保整改措施的落实。
第十三条整改效果验收：验收部门对整改部门实施的整改措施进行验收，评价整改效果，确保问题得到有效解决。
第四章整改措施与要求第十四条整改部门应根据审计建议，制定切实可行的整改措施，确保问题得到有效解决。
第十五条整改措施应明确具体，具有可操作性，确保整改工作的顺利进行。
第十六条整改部门应定期向督办部门报告整改工作进展情况，确保整改工作的顺利进行。
第十七条验收部门应按照审计整改建议，对整改效果进行评价，确保问题得到有效解决。
公司审计闭环管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部审计工作的规范化和系统化，提高审计工作质量和效率，确保审计发现的问题得到及时、有效的整改，根据《中华人民共和国审计法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计部门、各业务部门及全体员工。
第三条本制度遵循以下原则：1. 全面覆盖原则：审计范围涵盖公司各部门、各层级，确保审计工作的全面性；2. 重点关注原则：针对高风险领域和关键环节，加大审计力度；3. 整改落实原则：确保审计发现的问题得到及时整改，并跟踪验证整改效果；4. 持续改进原则：通过审计闭环管理，不断完善公司内部控制和风险管理。
第二章审计闭环管理流程第四条审计闭环管理流程包括以下环节：1. 问题发现：审计部门通过审计项目、日常监督等方式，发现公司内部控制、风险管理等方面存在的问题。
2. 问题立项：审计部门在正式发布的审计报告或管理建议书中，确认并针对性地提出审计整改建议的问题，报告或建议书发布日，作为问题立项时间。
3. 责任确定：被审计部门或人员须在问题立项后7日内，提交《落实审计建议计划表》，以文字形式反馈责任确定情况。
4. 整改实施：整改部门根据《落实审计建议计划表》，制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限。
5. 整改验收：审计部门对整改情况进行跟踪验证，确保整改措施落实到位，问题得到有效解决。
6. 评价考核：审计部门对整改效果进行评价，对整改工作成绩显著的部门和个人给予表彰，对整改不力的部门和个人进行问责。
第三章职责与分工第七条审计部门负责：1. 制定审计计划，组织实施审计工作；2. 发现公司内部控制、风险管理等方面存在的问题，提出整改建议；3. 跟踪验证整改效果，确保问题得到有效解决；4. 对整改情况进行评价考核。
第八条业务部门负责：1. 配合审计部门开展审计工作，提供相关资料；2. 制定整改方案，落实整改措施；3. 按时完成整改任务，并向审计部门报告整改情况。
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公司审计闭环管理制度
一、目的
为了促进审计发现问题及提出的建议及时整改落实，提升管理执行力和执行效率，问题整改工作规范化、程序化，结合公司的闭环管理制度，建立从问题发现到整改、从立项到销项的全过程的管理闭环。
二、适用范围
各中心、区域、部门管理及以上人员。
三、审计问题整改闭环管理系统
所有针对审计中发现问题提出的审计建议，业务部分接受以后，或者未接受但提出了变通形式的整改计划并与审计部门达成一致之后，纳入问题整改闭环管理机制，被审计部门将整改计划量化为行动目标。
闭环管理主要包含:
问题发现（立项）→责任确定→整改实施→整改验收→评价考核（销项）
四、职责与分工
整改部门及责任人，审计问题相关业务部门（职能部门）经理为整改落实第一责任人，审计问题与某中心相关，需有中心总监界定整改落实责任人的，中心总监作为第一责任人，审计问题与两个以上中心相关的，按审计部门建议的中心或部门作为第一责任人。
督办部门，公司监察中心监察部。
验收部门，公司监察中心审计部。
整改任务、完成时间，由整改部门责任人在《落实审计建议计划表》中提报，并与审计部门达成一致。
验收标准，根据审计整改建议确定。
五、闭环管理程序、
1、问题立项。
审计部门在正式发布的内部审计报告或管理建议书中，确认的、并针对性地提出审计整改建议的问题，报告或建议书发布日，作为问题立
项时间。
2、责任确定。
被审计部门或人员，须在问题立项后7日内，提交《落实审计建议计划表》，以文字形式反馈整改计划，或者提交不能按审计建议整改的原因以及变通形式的改进计划；发送至公司审计部门，审计人员就书面反馈的合理性进行评价，通过审计部门评价的整改计划，由审计部发监察部正式备案，作为被审计部门或人员的责任确定承诺。
未通过审计部门评价的整改计划，需在3日内重新提交。
3、整改实施。
整改计划须按计划表中对应的开始时间及完成时间，列入整改部门相关责任人的对应月份工作目标，分解量化为数据性指标，指标权重不得低于5%，确保按计划落实。
4、整改验收。
问题整改完毕，由责任部门或人员提出验收申请，审计部门组织验收，责任部门应提交整改证据。
验收通过后，审计部门将证据归档并登记审计台账，整改计划期内未通过验收的，追究相关人员责任，并作为新的问题重新立项进行整改。
如遇不可抗力等特殊情况需延期整改的，或因经营情况变化，整改计划应作出调整的，由整改责任人提出申请，经中心总监书面审批，报审计部备案。
5、评价考核。
整改计划完成时间对应月份，整改责任人关于计划落实情况的考核数据，由审计部提报。
审计问题整改完成率，作为相关部门经理、中心总监的年度考核数据，由审计部门提报。
五、闭环管理规范要求
在《落实审计建议计划表》填写的整改措施，须符合SMART原则（具体的、可以衡量的、和目标是相关的、可达成的、有明确时间限制的）
六、闭环管理工作的执行纪律
1、问题立项后即纳入监察部检查监控范围，对整改落实各环节未按期取得进展的检查并予以通报，重点监控整改计划表及时提报的情况，按计划完成验收的情况。
2、对于整改计划应列入月度目标的，须将该月工作目标检视表通过OA报监察部备案。
3、未按期提交《落实审计建议计划表》的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；未将整改计划列入工作目标检视表的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；整改计划期内未通过验收的，中层每次200元成长赞助，高层每次400元成长赞助。
附件1《落实审计建议计划表》。