中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
我国证券公司如何做到有效合规管理
我国证券公司如何做到有效合规管理随着国内经济的快速发展，我国证券市场的规模不断扩大，证券公司的数量也在不断增加。
在这个过程中，证券公司的合规管理显得尤为重要。
合规管理是指证券公司依法合规、规范运营的一系列管理活动，旨在确保证券公司的合法经营，保护投资者利益，维护市场稳定。
那么，我国证券公司如何做到有效合规管理呢？首先，建立完善的内部合规管理制度是保证证券公司有效合规管理的基础。
证券公司应根据证券法律法规的要求，制定一套严密的合规管理制度，明确各岗位的职责和权限，建立内部控制体系。
制度应包括风险管理制度、内部审计制度、合规监管制度等，要求各部门、各岗位按照制度要求进行规范操作，确保业务合规、风险可控。
其次，加强合规文化建设，提高员工的合规意识。
证券公司应树立合规意识，把合规管理融入到企业文化之中。
公司领导要以身作则，重视合规管理，注重合规培训和教育，使员工充分认识到合规管理对公司的重要性和他们个人的责任，进一步提高员工的合规意识和素质。
同时，加强业务流程的合规管理，确保证券公司的业务合规运作。
证券公司应建立起完善的业务合规流程，包括客户开户流程、交易流程、资金管理流程等，确保业务操作符合法律法规的要求。
要强化对交易行为的监控，建立起完善的风控管理制度和内部控制机制，预防和杜绝非法操作和内幕交易等违法行为出现。
此外，加强与监管机构的沟通和合作，与监管机构建立良好的互信关系。
证券公司应积极与监管机构保持沟通和合作，及时报告公司运作情况，并按照监管要求进行反馈。
要加强对监管政策的研究和了解，及时调整公司的经营策略和业务模式，确保公司运作符合监管要求。
最后，证券公司应建立健全的风险防控体系，加强对各类风险的管理和控制。
证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，证券公司应加强对风险的识别、评估和管理，建立起有效的风险管理制度和风险控制措施。
综上所述，我国证券公司要实现有效合规管理，需要建立完善的内部合规管理制度，加强合规文化建设，强化业务流程的合规管理，加强与监管机构的沟通和合作，建立健全的风险防控体系。
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。
为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。
首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。
东方财富证券展业过程中的合规管理
东方财富证券展业过程中的合规管理一、引言随着证券市场的快速发展和监管力度的增强，证券公司在展业过程中面临着越来越严格的合规要求。
作为行业内知名的证券公司，东方财富证券一直致力于建立和完善合规管理体系，确保公司的业务活动符合监管要求，同时也保护投资者的合法权益。
本文将围绕东方财富证券在展业过程中的合规管理进行深入探讨，从合规管理的重要性、具体实施方式以及取得的成效等方面进行阐述。
二、合规管理的重要性1.合规管理是证券公司稳健运营的基石在证券市场中，合规管理是证券公司稳健运营的基石。
合规管理的落实能够规范公司的运营行为，降低市场风险，增强公司的可持续经营能力。
2.合规管理是保护投资者合法权益的重要手段合规管理不仅关乎公司自身的利益，更关乎投资者的利益。
通过合规管理，可以有效保护投资者的利益，提高市场透明度，增强投资者的信心和信任。
3.合规管理是提升公司形象和品牌价值的重要途径良好的合规管理是公司形象和品牌价值的重要组成部分。
通过严格遵守监管要求，公司可以赢得监管机构、投资者和公众的认可，建立良好的品牌形象。
三、东方财富证券的合规管理实践1.建立完善的合规管理体系东方财富证券注重合规管理体系的建设，先后成立了合规管理部门，并配备了专业的合规管理人员。
公司不断优化合规管理制度，明确责任分工，确保合规管理工作有序进行。
2.加强内部控制为了有效防范各种合规风险，东方财富证券加强了内部控制体系建设。
公司建立了严格的业务流程和控制规定，明确业务操作的权限和程序，防范各类行为失范现象的发生。
3.加强员工培训和教育东方财富证券注重员工培训和教育，定期开展合规知识的培训活动，提高员工对合规管理的重视和认识，增强公司全员合规意识。
4.严格遵守监管要求东方财富证券在业务运作中严格遵守监管要求，确保业务活动合法合规。
公司严格执行相关法律法规和内部规章制度，确保自身的合规运营。
五、东方财富证券合规管理取得的成效1.公司业务持续稳健发展得益于严格落实合规管理，东方财富证券的业务持续稳健发展。
中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知
中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.14•【文号】证监办发[2013]26号•【施行日期】2013.03.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发【2013】26号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：新修订的《证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第71号，以下简称新基金法）将于2013年6月1日起正式施行。
新基金法的施行，将对证券公司资产管理业务产生较大影响。
同时，（《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号），以下简称《管理办法》）及配套细则颁布实施以来，证券公司资产管理业务规模增长迅速，产品日趋丰富，业务模式不断创新，但也出现了一些新情况、新问题。
为做好新基金法的贯彻实施工作，促进证券公司资产管理业务规范发展，现就有关问题通知如下：一、督促辖区证券公司认真学习、贯彻落实新基金法（一）按照新基金法，投资者超过200人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。
因此，2013年6月1日以后，证券公司不再按照《管理办法》的规定，发起设立新的投资者超过200人的集合资产管理计划。
（二）符合条件的证券公司，可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告【2013】10号），依法申请并取得公募基金管理业务资格，依法开展公募基金管理业务。
（三）2013年6月1日以前，证券公司已经依法设立且投资者超过200人的集合资产管理计划可以在存续期内继续运作。
证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。
二、督促辖区证券公司加强对与其他机构合作开展的资产管理业务的风险管理证券公司应当对合作对象的资质、信用、管理能力、风控水平等进行综合评估，审慎选择合作对象；要在合同中明确约定各方的权利、义务，不得违反规定向委托方承诺保本保收益；要健全对投资品种的风险评估机制，尤其是对信托计划、资产收益权、项目收益权等场外、非标准投资品种，应当认真进行尽职调查，充分评估投资风险；着力提高投资管理能力和专业服务水平，重点开展主动管理性质的业务。
证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则
证券公司的合规管理原则包括以下八项：
1. 客户利益至上原则：证券公司应秉持客户利益至上的原则，确保客户的权益得到充分保障。
2. 合规经营原则：证券公司应遵守相关法律法规、监管规定和自律规则，建立健全合规管理体系，保障公司合规经营。
3. 勤勉尽责原则：证券公司应勤勉尽责，认真履行职责，确保业务合规，风险可控。
4. 公平交易原则：证券公司应遵循公平交易原则，避免利益输送和利益冲突，保障交易公平性。
5. 信息披露原则：证券公司应按照相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保信息披露的合规性。
6. 风险控制原则：证券公司应建立完善的风险控制体系，对各类风险进行充分识别、评估、监控和化解，保障公司的稳健经营。
7. 内部监督原则：证券公司应建立有效的内部监督机制，对业务活动进行定期检查和审计，及时发现和纠正不合规行为。
8. 合作共赢原则：证券公司应积极与监管部门、其他金融机构、投资者等各方合作，共同维护市场秩序和稳定，实现共赢。
这八项原则是证券公司合规管理的基本要求，也是证券公司开展业务活动必须遵循的准则。
证券公司应不断完善合规管理体系，提高合规意识，切实防范合规风险。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知-中证协发〔2017〕208号
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
正文：
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关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
中证协发〔2017〕208号
各证券公司：
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证券公司合规管理水平，我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》，经协会第六届常务理事会第2次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2017年10月1日起实施。
中国证券业协会
2017年9月8日
附件：证券公司合规管理实施指引
——结束——。
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。
但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。
为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。
一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。
到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。
到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。
督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。
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中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要
2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。
庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：
一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。
合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。
二、目前推进合规管理制度的有利因素。
1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。
2、利害关系高度一致；
3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，
建立合规管理制度有法律法规的保障。
4、有道义上的制高点。
证券公司要赚取阳光利润，就必须建立
合规管理制度。
三、目前推进合规管理制度的不利因素。
1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项
工作累人。
2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。
3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障
碍，对他们而言是“害人”。
四、对合规工作的要求和建议。
1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；
2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作
没有任何退路。
3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；
4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司
和全行业的整个合规管理体系要建立起来。
机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：
合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。
一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就
此出具专项报告。
二、合规制度的建立作为分类监管评级的重要指标。
三、证券公司要建立以净资本为核心的动态风控体系。
四、证券公司的创新发展越快越好，法律法规没有禁止的都可
以做，但证券公司发展创新业务必须做到风险可知、风险
可控、风险可承受。
五、要规范营销队伍和经纪人队伍的管理。
证券公司必须实行
现场开户。
营销人员与证券公司必须建立劳动关系，营销
人员的行为由证券公司承担责任。
六、营业网点的放开，证券公司必须建立完善的合规管理制度。
2007年11月26日至27日，中国证券业协会受中国证监会委托，举办证券公司合规管理培训班，花旗集团、雷曼兄弟公司、加拿大皇家银行和中银国际控股有限公司等境外证券机构的合规负责人，介绍了成熟证券市场证券公司的合规管理制度和合规管理工作的内容、重点及流程。
上投摩根富林明基金管理公司和平安证券有限责任公司的合规负责人介绍了合规管理的有关做法及经验。
来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加了此次培训。
本次培训班是中国证券史上第一次合规管理培训班，证券公司合规管理制度建设即将全面启动的重要标志。
中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就证券公司合规管理制度作了重要讲话。
庄心一主席讲话的主要内容如下：
一、证券公司必须要建立合规管理制度。
我国的证券监管部门
人数比国外的证券监管部门人数多，但监管的机构数量却
少得多，但仍然出现大量违规行为和风险，主要是证券公
司内控机制不健全，监管部门的监管效率低。
在证券公司
综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度
在全行业推开正当其时，合规管理制度的建立，就是要解
决证券公司内控机制不健全，监管部门监管过细、监管过
严的问题。
二、合规管理制度即将成为一项法定要求。
监管部门高度重视
证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管
政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、
限制发展。
明年国务院即将颁布《证券公司管理条例》，证
券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法
定要求。
三、建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形
式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，
切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度
能够真正发挥作用。
主要为观念到位、内部制度到位、流
程到位、各方责任到位、组织体系到位、人员到位、经费
保障到位、外部监管的制度、方法、行为到位。
黄红元主任的讲话主要有以下内容：
经过两年的证券公司综合治理，推行合规管理制度的条件比较成熟，中国证监会对此项工作高度重视。
由于证券公司综合治理刚刚结束，如果证券公司没有好的合规管理体系，证监会不敢放手。
因此证
券公司的内在约束机制必须完善，业务发展到哪里，合规管理制度就到哪里。
一、中国证监会将建立合规管理工作指引，明确奖惩机制。
合
规管理谁做得好，行政许可事项优先考虑。
如证券公司新
业务、新产品、新设营业网点进行审批时，监管部门将对
证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价。
二、证券公司必须形成创新机制，创新应成为行业自生的行为，
监管部门只作为判断者。
对创新业务首先进行合规方面的
评估，合规管理制度建立得好的才可能获得批准。
三、建立优待名单。
对合规管理工作做得好、做得早的证券公
司，监管部门组织专家进行论证，论证通过的，进入优待
名单，业务审批程序适用简易程序。
四、在证券公司分类监管上，合规管理将作为重要的考核指标。
在证券公司财务指标都达标的情况下，合规管理制度将成
为证券公司评级的重要依据。
不同评级的证券公司所交的
投资者保护基金一档的差距将近2000万元。