证券投资实务作业一与答案
《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（3）第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（）A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（）。
A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）功能。
A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权，则他可以在（）行使自己的权利。
A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。
A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务。
B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务。
C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利。
D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利。
8、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（）。
A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬，则这笔费用称为（）。
A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。
A.如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于敲定价格，则该投资者一定有正的收益。
证券投资实务试卷
※<证券投资实务试题>证券投资实务试题一、单项选择题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。
A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是（）。
A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
四川大学《证券投资实务》21秋在线作业1-00001
《证券投资实务》21秋在线作业1-00001商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A:长期证券长期国债B:短期证券短期国债C:长期证券公司债D:短期证券公司债答案：B发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C有价证券所代表的经济权利是()。
A:财产所有权B:债权C:剩余请求权D:所有权或债权答案：D以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是A:将不同的债券进行组合投资B:在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C:在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D:在预期利率下降时，将股票换成债券答案：C以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A:样本股的市值要占上市股票总市值的大部分B:样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势C:样本股一经选定就不再变化D:样本股必须在上市股票中挑选答案：C发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。
A:货币政策指标B:个人收入C:失业率D:商品库存答案：A以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A:中央政府债券B:公司债券C:金融债券D:垃圾债券答案：A证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A:直接B:间接C:视具体的情况而定D:以上均不正确答案：B技术分析的理论基础是()。
A:道氏理论B:缺口理论C:波浪理论D:江恩理论答案：A认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是A:期限结构预期说B:流动性偏好说C:市场分割说D:有效市场说答案：A通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A:激进B:稳定C:稳健D:保守答案：C。
春季东财《证券投资学》在线作业一(带答案)
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）V1. 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（）。
A. 15B. 20C. 30D. 25满分：4 分2. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。
A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态满分：4 分3. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力满分：4 分4. 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线满分：4 分5. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性满分：4 分6. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A. 5个月B. 4个月C. 8个月D. 6个月满分：4 分7. （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A. 金融期货B. 金融期权C. 权证D. 可转换证券满分：4 分8. 在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行满分：4 分9. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险满分：4 分10. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线满分：4 分11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。
《证券投资实务》第二版 参考答案
《证券投资实务》同步训练参考答案第一章一、单项选择题1. ( D )2. ( C )3. ( A )4. ( C )5. ( B )二、多项选择题1.( ABD )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题1.提示：股票、债券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及特点在教材中均有描述（可查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证券投资工具。
2.提示：学生可下载运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查阅股票、债券、证券投资基金、股指期货、国债期货等品种，并结合教材中所述的内容判断它们各自的类型和特点。
3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并根据当前的经济形势对未来走势做出预测。
四、案例分析题提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政策、市场供求情况以及股价技术指标等。
本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。
学生可以利用网络查阅该公司的基本信息和媒体报导，进一步加以分析。
第二章一、单项选择题1. ( C )2. ( B )3. ( D )4. ( B )5.( A )6. ( A )7. ( B )8. ( C )9. ( A )10.( B )11. ( B ) 12. ( A )13. ( B )14. ( B )15.( D )16. ( B ) 17. ( C )18. ( D )19. ( A )20.( C )二、多项选择题1.( C )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题（一）开立证券账户1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。
2.缴纳相关费用。
个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。
证券投资实务作业一及答案
你的得分：100.0完成日期：2017年01月10日20点33分说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。
（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。
（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和（）。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。
（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。
（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。
（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。
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完成日期：2017年01月10日20点33分
说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出
B.储蓄
C.投资
D.消费
2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产
组合。
A.边际收入递减规律
B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息
B.资本利得
C.债券收益率
D.债券风险
5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.垃圾债券
6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C.地方政府债券没有任何风险
D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标
B.个人收入
C.失业率
D.商品库存
10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.证券价格沿趋势移动
12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.＋7％
B.＋3％
C.0
D.－6％
13.技术分析中，OBV（能量潮）主要计算（）。
A.累计成交量
B.累计价格
C.平均成交量
D.平均价格
14.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价
格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
15.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是（）。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
16.通常，机构投资者在证券市场上属于（）型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
17.商业银行通常将（）作为第二准备金，这些证券以（）为主。
A.长期证券、长期国债
B.短期证券、短期国债
C.长期证券、公司债
D.短期证券、公司债
18.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）。
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
19.有价证券所代表的经济权利是（）。
A.财产所有权
B.债权
C.剩余请求权
D.所有权或债权
20.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是（）。
A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
二、多项选择题。
本大题共15个小题，每小题2.0 分，共30.0分。
在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.证券投资主体包括（）。
A.个人
B.政府
C.企事业
D.金融机构
2.个人投资者的投资目的主要有：
A.本金安全
B.收入稳定
C.资本增值
D.维持流动性
3.机构投资者的特点主要有：
A.投资资金数量大
B.建立的资产组合规模较大
C.注重资产的安全性
D.投资活动对市场影响较大
4.参加证券投资的金融机构主要有：
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
5.证券投机活动的积极作用表现在（）。
A.平衡价格
B.增强证券的流动性
C.分散价格变动风险
D.对价格变动起推波助澜的作用
6.根据证券所体现的经济性质，可分为（）。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
7.股票的特征表现在（）。
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
8.股票按股东的权益分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
9.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A.经营决策参与权
B.盈余分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认股权
10.股份公司股息分配应遵循的原则是（）。
A.股息优先原则
B.纳税优先原则
C.公积金优先原则
D.无盈余无股利原则
E.同股同利原则
11.证券结算业务环节包括（）。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
12.在我国，证券登记的类型有（）。
A.托管登记
B.发行登记
C.注册登记
D.过户登记
13.市价委托的优点是（）。
A.指令下达后成交速度快
B.成交率高
C.比限价委托优先
D.成本低廉
14.停止损失委托指令的优点有（）。
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
15.以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分
为（）。
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
三、判断题。
本大题共20个小题，每小题1.5 分，共30.0分。
1.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
2.
期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
3.
债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
4.
期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
5.
套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
6.
零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
7.
外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
8.
期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
9.
证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
10.
契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
11.
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
12.
普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
13.
在纽约上市的我国外资股称为N股。
14.
信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
15.
可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
16.
投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
17.
证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
18.
市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
19.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
20.
证券交易成交后意味着交易行为的了结。