证券公司创新业务开展中的合规管理方式
从合规谈创新 以合规促创新
从合规谈创新以合规促创新范江峰、陈颖（西部证券股份有限公司合规管理部，西安 710004）5月8日，为期两天的证券公司创新发展研讨会闭幕，作为证券行业创新发展的动员会，表明了整个行业积极研究应对新形势、新问题的决心，也标志着行业创新将进入新的阶段，此次会议成为引导行业未来改革发展的点睛之笔。
创新发展是在证券行业业务转型的大趋势下，券商提高核心竞争力的关键环节，但也是一把双刃剑，既能给券商带来经济效益又会使其面临前所未见的风险，而合规管理是最有效的解决方式。
证券公司要达到平稳健康发展的目标，必须处理好合规与创新发展的关系，合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。
创新发展不能产生普遍性违法违规，也不能出现系统性风险。
证券公司应适时转变合规管理理念，探索有效的合规管理方式，保证创新风险可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险、在守住底线的基础上不断扩大发展空间，使创新工作在证券公司能够顺利开展。
一、明确创新工作中的合规管理目标证券公司是盈利性金融机构，其性质决定了实现利润最大化的目标，为了实现这一目标，各家券商都在积极开展创新活动，但证券公司如果只是一味地强调发展，忽视发展所带来的合规风险，可能会导致难以估计的严重后果，而合规是控制创新所带来风险的有效手段，所以，虽然创新和合规有一定的对立性，但证券公司本身无法放弃任何一方，创新业务可以带来效益，而合规管理可以降低风险，合规与创新不仅仅是制约关系，还存在相互促进、共同发展的关系。
无论是创新业务还是合规管理，都是为了证券公司的可持续发展，新的业务和产品的诞生，必然要求有新的合规管理方式与之相配套。
而这些新的合规管理方式又是对以往合规管理方式的一种延伸和拓展。
作为证券公司具体履行合规管理职责的部门，其在新形势下的合规管理目标应从积极思考合规与创新的关系着手，探索适合创新业务开展的合规管理方式，完善合规管理部门的自身建设，将创新管理纳入整个合规管理体系，督导各相关部门高效、积极、主动地履行创新职责，同时，对创新过程中出现的问题，进行审慎评估，合理区分创新失误和违法违规，给予正确认定或纠正，保护公司其他业务不受影响，保障公司平稳健康发展。
证券行业 - 合规管理平台解决方案
合规咨询—截图
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合规审查
合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（1、 公司内部管理制度，2、重大决策，3、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审查 内容，5、其他需要审查的内容）
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合规配合—截图
特点： 合规配合类别设
置。 合规配合任务分
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合规报告
合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、 合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。
建立高效的合规管理体系， 实现合规管理工作科学化、 流程化，实现合规管理工作 的全覆盖和高效率，从而提 升券商品牌价值，创造更有 利的内外部环境，支撑公司 长远健康发展。
通过营造券商合规管理经营 的文化底蕴和氛围，在券商 持续推广并完善管理行为。
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合规管理的四级管控组织体系
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合规问责
合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度， 从而带 来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。
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合规问责—截图
如何做好证券工作中的合规管理
如何做好证券工作中的合规管理2023 年，证券从业者面临越来越多的合规管理挑战。
在严格的监管环境中工作，合规管理是保证证券公司稳健运营和顺利发展的关键。
本文将从以下几个方面探讨如何做好证券工作中的合规管理，以期为从业者提供有益的建议和参考。
一、加强风险意识在合规管理中，风险意识是至关重要的。
证券公司需要对风险有足够的认识和了解，识别和评估潜在风险，并采取有效的措施予以控制。
2023 年，随着市场竞争的加剧和创新业务的不断涌现，证券公司面临的风险将更加多样化和复杂化。
因此，证券从业者需要不断学习和更新自己的知识和技能，了解市场变化和发展趋势，及时发现和控制潜在风险。
二、建立健全的内部控制体系建立健全的内部控制体系是证券公司合规管理的基础和核心。
该体系应包括风险评估和控制、制度建设和执行、内部审计和监督等方面。
在 2023 年，证券公司应将内控标准提升到更高的水平，特别是对于关键的业务流程和交易环节要实现全程监管和控制，并引入先进的技术手段，及时发现和纠正问题。
三、加强人才队伍建设人才是证券公司的重要资源，是实现合规管理目标的重要保障。
2023 年，证券公司需要加强人才队伍建设，培养具备专业知识和技能的人才，提高员工的素质和能力。
同时，还需要通过多种方式激励和留住优秀的从业者，建立健全的人才流动机制和培养计划，为公司的长期发展提供强有力的支持。
四、加强信息技术支持信息技术在合规管理中具有重要作用。
证券公司应加强信息技术支持，使用先进的信息技术手段和软件工具，建立高效、便捷、安全的信息管理系统，实现数据的准确、及时、可靠的录入、管理和分析。
在面对越来越复杂的市场环境和监管要求时，合规管理人员还需要不断提高信息技术水平和能力，掌握新技术和新工具，做到勇于创新、及时改进。
五、积极参与行业规范制定行业规范制定是证券公司合规管理的重要组成部分。
证券公司应积极参与行业规范制定的过程，为行业的可持续发展和良好运作做出贡献。
证券行业工作中的合规要求
证券行业工作中的合规要求证券行业是金融行业中一项极具挑战和复杂性的领域。
在这个行业中，严格的合规要求是至关重要的，以确保金融市场的公平、公正和透明。
本文将探讨证券行业工作中的合规要求，并讨论其在保护投资者利益、预防金融犯罪和维护市场稳定方面的重要性。
一、合规要求的背景和定义证券行业合规要求是指金融监管机构制定的一系列法规、规则和条例，以确保证券交易活动符合法律、道德和行业标准。
合规要求的主要目标是保护投资者利益，并维护市场的稳定和透明。
二、合规要求的重要性1. 保护投资者利益证券交易涉及大量的资金和投资者，而投资者的权益应受到充分的保护。
合规要求确保投资者能够获得真实、准确和全面的信息，以便做出明智的投资决策。
此外，合规要求还要求证券从业人员秉持诚实和诚信的原则，以保护客户的权益。
2. 防范金融犯罪证券行业涉及大量的资金流动，因此容易成为洗钱、操纵市场和欺诈活动的温床。
合规要求要求证券公司建立有效的内部控制和风险管理体系，以检测和预防这些非法活动的发生。
3. 维护市场稳定证券市场的稳定性对整个金融体系至关重要。
合规要求要求证券公司制定合理的交易规则和风险管理制度，以确保市场的公平、公正和透明。
此外，合规要求还规定了信息披露和会计准则，以提高市场的透明度和稳定性。
三、合规要求的主要内容1. 内部控制和监督合规要求要求证券公司建立和实施有效的内部控制措施，包括风险管理、合规审查、内部审计和管理信息系统。
同时，证券公司还需要设立合规部门，负责监督和检查公司内部的合规情况。
2. 信息披露和透明度合规要求规定了证券公司必须及时、准确和全面地披露信息，以便投资者和监管机构了解公司的经营状况和风险。
这些信息包括财务报告、内幕信息、关联交易等。
3. 交易规则和行为准则合规要求要求证券公司和从业人员遵守一系列交易规则和行为准则，以确保市场的公平和透明。
这些准则包括禁止内幕交易、操纵市场、虚假宣传和利益冲突等不当行为。
中信证券(600030)股份有限公司合规管理规定
中信证券股份有限公司合规管理规定第一章总则第一条为实现公司“成为全球客户最为信赖的、国内领先、国际一流的中国投资银行”的战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，借鉴巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》确定的原则和国内外投资银行的先进管理经验，结合本公司实际，制定本规定。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本规定实施合规管理。
合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉损失的风险。
合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行为。
第三条公司建立董事会领导下的，由公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。
第四条公司及员工的经营管理行为和业务活动应当严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业务线、分支机构、各层级子公司、全体员工和各项工作，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。
第五条合规总监和合规部履行合规管理职责应当具有独立性和权威性。
合规总监和合规管理人员不参与公司经营管理决策。
第六条合规管理应当秉承有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
对违反合规管理制度的行为和人员，应当予以追究。
证券公司的战略规划和业务创新
证券公司的战略规划和业务创新近年来，随着金融市场的快速发展和投资者对多元化投资的需求增加，证券公司作为金融行业的重要参与者之一，不断面临着战略规划和业务创新的挑战与机遇。
本文将探讨证券公司在战略规划和业务创新方面的重要性，并提出一些切实可行的建议。
一、战略规划的重要性战略规划是证券公司实现长期可持续发展的基础。
一个明确的战略规划可以帮助公司明确目标和方向，制定一系列的战略举措，以适应市场的变化和竞争的挑战。
在战略规划过程中，公司需要考虑自身的核心竞争力、风险管理、客户需求以及行业发展趋势等因素，以制定出具有可操作性的目标和策略。
同时，战略规划还需要与公司的资源、技术能力和组织架构相匹配，形成一体化的战略体系。
二、业务创新的意义和挑战业务创新是证券公司不断提升核心竞争力的关键。
随着科技的进步和金融市场的变革，传统的证券交易方式面临着挑战，需要创新的业务模式来满足投资者的需求。
业务创新可以帮助证券公司开辟新的市场，提供更加全面和个性化的投资理财服务，降低交易成本和风险，实现可持续发展。
然而，业务创新也面临着法律法规的限制、技术实施难度和市场竞争等挑战，公司需要在平衡风险和回报的前提下，积极推动业务创新。
三、战略规划和业务创新的结合战略规划和业务创新是相互关联的，在实施过程中需要相互配合。
首先，战略规划需要考虑到业务创新的需求。
公司在制定战略目标和策略时，应该充分考虑到市场趋势和投资者需求，为业务创新提供支持和保障。
其次，业务创新需要依托于战略规划。
公司在推动业务创新时，需要明确创新的目标和方向，确保创新与公司整体战略的一致性。
针对战略规划和业务创新的重要性，以下是一些建议供证券公司参考：1. 制定战略规划：公司应该制定明确的战略规划，突出自身的核心竞争力，根据市场需求和发展趋势，制定目标和策略，明确发展方向。
2. 提升科技创新能力：积极引入先进的科技手段，提升证券交易的效率和便利性。
例如，发展在线交易平台和移动客户端，提供全天候的交易服务。
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施根据国家“十二五”规划纲要和全N金融工作会议的精神，围绕促进资本市场功能发挥、推动行业发展方式转变的0标，在认真研究并广泛听取各方意见的基础上，形成了关丁•证券、丨k改革开放、创新发展的相关意见。
—、行业现状(一)发展阶段。
证券、丨k上世纪八十年代初起源于银行、信托公司下厲的证券营业网点。
1987年，证券行、Ik进入初创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对 88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，证券行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质fl较低，隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年后，持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行、Ik开始进入淸理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公WJ各种迪规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
_务院果断决策，从2004年开始对风险较人的证券公句实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了 31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批迤础性制度。
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力敁著增强，规范运作的水平明敁提商，证券行业开始进入规范发展阶段。
(二）制度建设。
证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公nj账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资木为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公幵披露、投资者适当性、证券公句分类监管等基础性制度。
N时，屯核“三公开”机制、严格从、Ik人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
证券分公司一季度合规工作报告
XX证券分公司一季度合规工作报告合规管理部：根据《XXXXXXXXX》相关要求，现将分公司ⅩⅩ年一季度合规工作情况报告如下：一、分公司合规管理和风险控制总体情况在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。
在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，及时向XX人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX人行授予“2012年度反洗钱工作先进集体”。
二、合规专员履行职责情况作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。
在合规管理上，我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促有关人员进行整改。
在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。
三、发现风险和整改情况一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进行了专门检查。
公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。
《创新业务与合规》
2008年两《规定》主要内容
规范分支机构业务范围 对设立证券营业部的主体资格条件、数量、 区域做特别限定 对分公司防止利益冲突和信息隔离的要求 清理历史遗留问题
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两《规定》实施效果
——积极、稳妥、合理、均衡
分支机构稳步、均衡增长 历史遗留问题得到清理 证券公司各类机构得以规范
8、拓展证券公司基础功能，发展证券公司柜台业务
去年已有少数公司获得托管业务和支付业务试 点资格。2012年12月，证监会同意协会组织证券公 司柜台市场试点工作，并批准协会发布了《证券公 司柜台交易业务规范》。目前已有15家证券公司分 两批获得了试点资格，其中5家公司已有产品上柜。
在支持区域性股权交易市场发展方面，证监 会于2012年8月发布了《关于规范证券公司参与区 域性股权交易市场的指导意见》，协会于2013年2 月发布了《证券公司参与区域性股权交易市场业 务规范》，明确了证券公司参与区域性股权交易 市场的条件、程序和业务范围；上交所、深交所 也相继参与了部分区域性股权交易市场的建设 。
上交所深交所也相继参与了部分区域性股权交易市场的建设改革完善证券公司风险控制指标体系证监会于201216日发布了关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定证监会公告201236号和关于调整证券公司净资本计算标准的规定证监会公告201237进一步完善证券公司净资本管理制度在有效控制风险的前提下放大行业业务空间提高公司自有资金的使用效率
中小企业私募债券成功推出。 下发《关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通 知》，直投业务由协会自律管理，并放开了对直投业务规
模和投资范围的限制。
发布《中国证券市场金融衍生品交易主协议》、《证券 公司金融衍生品柜台交易业务规范》等，支持证券公司开 展金融衍生品交易。此外，12家证券公司加入银行间市场， 取得债务融资工具主承销资格。
2023年证券营业部合规工作计划(7篇)
2023年证券营业部合规工作计划(7篇)证券营业部合规工作计划篇一为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。
我认真学习了，公司员工合规守则。
通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。
公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。
公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。
2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。
3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。
4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
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一、现有法律法规对创新的有关表述目前关于创新业务方面的相关规定主要有：《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（以下简称《规定》）、《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称《指引》）、《证券公司专业评价施行办法（试行）》、《深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法》等。
《证券公司监督管理条例》规定：“国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
” 00 年，中国证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》。
《规定》指出：“证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
” 011年，中国证监会下发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》。
《指引》加大了对证券公司创新行为的鼓励，在完善容错机制的同时，支持相关自律机构对证券公司创新进行评价，奖励对证券行业发展做出突出贡献的证券公司及个人。
支持证券公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品，试办新业务，拓展业务空间，改善盈利模式。
以上规定的发布有效增强证券公司创新的动力，进一步提升证券行业的整体竞争力，摆脱靠天吃饭的现状，继而转向多元化、专业化发展阶段。
同时《规定》中明确：“证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作证券公司创新业务开展中的合规管理方式流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
”《指引》中亦规定了开展业务（产品）创新需要具备的条件：最近两年各项风险控制指标持续符合规定；具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度；最近两年未因重大违法违规行为受到处罚，最近一年未被采取重大监管措施和自律纪律处分措施；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生重大事故等。
同时应遵循的原则包括：合法合规；市场有需求、公司有能力；内控有配套；风险可控制；客户权益有保护；外部监管有保障等。
《证券公司合规管理试行规定》要求：“合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
”以上规定不仅说明了监管机构非常重视创新工作开展中的合规管理工作，而且也明确规定了新产品和新业务方案必须经过合规审查，合规管理在创新活动中的重要作用可见一斑。
二、合规与创新的关系合规管理的目标是通过一系列有效的合规手段，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。
合规管理的有效性是决定证券公司能否健康稳定发展的前提，而证券公司的稳定发展是证券行业稳定发展的基础，证券行业的稳定与发展又是创新工作能否顺利开展的保障，所以，合规管理的有效性直接影响和决定着证券行业的稳定与发展。
我们认为，证券公司要达到平稳健康发展的目标，必须协调好创新与合规二者的关系。
（一）制约与促进证券公司是盈利性的金融机构，其性质决定了实现利润最大化是目标。
为了实现这一目标，各家券商都在积极开展创新活动。
但创新同时又是一把“双刃剑”，既能给券商带来效益，又会使其面临前所未有的风险。
证券公司如果只是一味地强调发展，忽视业务发展所带来的合规风险，可能会导致难以估计的严重后果；而合规是控制创新所带来风险的有效手段。
所以，虽然创新和合规有一定的对立性，但证券公司本身无法放弃任何一方，创新业务可以带来效益，而合规管理可以降低风险，合规与创新不仅仅是制约关系，还存在相互促进、共同发展的关系。
（二）协调发展合规管理是对创新业务风险的有效控制关口，但合规管理不能是一成不变的管理理念和方式。
要做到合规与创新的协调发展，不仅仅是日常工作中的合规，更重要的是在坚守合规底线的前提下，更好地支持创新活动的开展，更好地为公司发展服务。
因此应当利用合规管理部门的优势，对证券公司创新业务从合规方面及时给予分析和评价，在留出创新空间的同时，改变长期以来业务被动接受合规审查的局面，密切关注并全程跟进各业务部门创新工作的开展情况，对出现的问题做到早发现、早沟通、早解决，明确创新失误与违规行为的界限，帮助创新业务部门对二者进行详细区分，及时报告、迅速纠正出现的违规行为，消除公司的后顾之忧，有序推进公司创新业务发展。
（三）和谐共赢无论是创新业务还是合规管理，都是为了证券公司的可持续发展。
新的业务和产品的诞生，必然要求有新的合规管理方式与之相配套。
而这些新的合规管理方式又是对以往合规管理方式的一种延伸和拓展，所以创新业务与合规管理的关系应重新界定，即二者是紧密联系的，一方的发展可以促进另一方的发展，二者的协调发展不但1．合规从高层做起公司高层是企业内部规章制度和运行机制的设计者和完善者，也是企业合规文化氛围形成的重要因素，尤其在行业创新业务大力发展的背景下，难以完全识别和准确计量的风险越来越多。
如果没有科学的合规保障机制，没有公司高层对合规文化的深入理解和推广，券商将面临巨大的风险。
高层对合规管理的推动力度直接决定了公司合规管理的深入程度，高层要通过建立一整套制度保障体系和设计一系列传导机制，将合规文化建设的各个落脚点连接起来，才能让各方面联动共同发挥作用，在员工中形成合规经营的理念。
．积极利用各种工具营造合规文化目前各证券公司的信息化程度均已达到一定标准，为了充分利用现有的信息化优势，让更多的员工和投资者真正感受到合规管理工作的重要性和紧迫性，除了利用传统方式在公司宣传合规文化外，还可利用手机短信、电子邮件、网络平台、即时通讯工具等方式建立信息化的合规教育园地，让员工及时了解到相关的法律知识、典型案例，并实现与合规管理专家的实时互动，及时了解和掌握员工的思想动态和困惑，方便及时找出创新工作开展过程中出现的新问题，并有针对性地提出解决方案。
证券公司可以充分利用自身优势，对各种方式善加利用，比如利用“企业网络商学院”进行培训和在内刊上设置独立的栏目，宣传创新工作的目的、关注点、程序和保障奖励措施等，并吸引员工投稿，在公司范围内展开探讨和辩论，发挥各种媒介的优势，做到合规文化在创新活动中的全方位覆盖（见图 ）。
（二）组建一支高效的合规队伍无论是制定制度和流程、督导各相关部门高效履职还是从合规角度区分创新失误与违法违规，都对合规管理人员自身的业务素质有着很高的要求。
如果没有一支高效的合规队伍，就谈不上合规管理工作的顺利实施，也无法保障创新工作的有序开展。
1．建立专家咨询团队在实际工作中，合规管理部门要处理的问题各种各样，合规人员和其他员工也经常需要就具体业务进行咨询，但我们很难将所有专家都纳入合规管理部门，尤其是面对创新业务，专业知识和经验显得更为重要。
我们建议各证券公司可以考虑建立自己的专家团队，通过内部选拔的方式，将熟悉各项业务并具有相当从业经验的人员组织起来进行培训，成立专家团队；也可以根据需要外聘专家，凭借其自身特长为公司员工提供咨询，帮助公司创新业务合法合规开展。
．加强对合规管理专员的管理目前各券商分支机构设置的专职或兼职合规专员，其岗位大致可分为两种：一种是由职级较高的运营总监等担任；另一种是由职级相对较低的后台大堂经理岗、综合业务岗等（各券商的岗位名称设置不同）担任。
如果由后台岗位职级较低的员工担任，其获取营业部相关业务信息的及时性和全面性将会受到影响，上传下达的作用也难以充分发挥。
所以，我们建议各分支机构的合规专员应由岗位职级较高的运营总监等担任，他们在日常工作中能够更加全面、及时地了解营业部的工作情况，并有效督导其他员工的工作，从而更好地履行合规管理职责。
．改革合规人员的选拔和淘汰机制目前业内各家证券公司都已建立合规管理人员的选任机制，明确了其所应具备的条件和资格，但是创新工作的开展对合规人员技能提出了更高的要求，不仅要求其熟悉现有法规，还必须具备创新性的思维模式和敏锐的分析判断能力。
受制于编制和岗位的限制，以往的选拔和聘用方式亟待改善，可以考虑对合规人员进行专项培训、到一线锻炼、增加考核次数等，并适当提高合规人员的待遇，或建立专项基金，给予补贴等，以适应实际工作的需要。
另外，各证券公司也可根据实际情况建立合规专员的淘汰机制，对于不符合要求或缺乏责任心的合规人员可以根据考核结果实行淘汰制，既能激励合规人员努力工作，也给更适合的人选留出晋升空间。
．加强合规人才储备我国证券行业合规管理建设起步不久，行业缺少必要的合规管理人员储备。
各证券公司合规管理部门的人员多由原来的法律、稽核或风控部门的人员组成，或者由其他业务部门调入。
这些人员虽然具备法律专业背景或多年从业经验，但与有效执行合规管理的工作要求尚存在一定差距。
随着证券公司创新业务的推进，合规管理人员的知识结构越来越向复合型发展，除法律专业人员外，还需要配备懂得财务、信息技术及公司各项业务的专业人员。
合规管理人员需要在工作理念、专业素养和责任意识等方面进一步提升。
目前，关于合规方面的考试只有合规管理人员胜任能力考试，而且并不是每个合规人员必须通过的考试，业内还缺乏对合规人员所应具备资质的系统研究和全面分析，尚未建立起统一的合规人才选拔机制。
因此有必要尽快制定统一的选拔标准，以便优秀的人才有机会向合规方面发展。
（三）形成一套切实可行的合规管理制度目前各证券公司已基本建立了适合自身发展的合规管理制度，下一步应将重点放在将合规制度的各项要求全面、持久地落实到位，做到在创新工作开展过程中主动防止违规、及时发现违规、迅速纠正违规，并严格实施违规问责制，将违规的概率和损害减至最小。
各证券公司应共同维护合规管理制度的严肃性和有效性，并在创新实践中继续完善制度，健全机制，努力形成公司自律与外部监管有机结合的良好格局。
1．制定创新业务规范制度建设是合规管理工作的根本，建议证券公司根据《证券公司业务（产品）创新工作指引》的相关要求，制定适合证券公司实际情况的创新业务规范，从制度层面规范创新工作中各部门的职责、创新工作的申请及审批流程、奖励及处罚措施、保障和支持机制等，为创新工作在本公司的开展奠定良好的制度基础。
．建立和完善法律法规库合规管理部门的优势是对法律法规的全面掌握和理解，合规管理部门可利用自身优势为公司建立起法律法规库，并密切关注行业创新工作的最新动态，将国家最新的法律法规、部门规章、其他规范性文件以及公司收到的最新监管要求等收录于法律法规库中，方便公司员工查阅。
当行业内相关法律法规发生变动时，及时对法律法规库进行更新，并由合规管理部们督导各业务部门梳理各自制度和流程中不适应创新工作开展的条款和内容，为创新工作扫清障碍，完善创新工作机制。