安全标准化体系内部审核培训教材
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ISO9001-2019标准及内审员培训教材
沟通
6/26/2002
5.6管理评审
5.6.1总则 最高管理者应按计划的时间间隔评审组织的
质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性 和有效性。评审应包括评价组织的质量管理体系 改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量 目标变更的需求。
应保持管理评审的记录（见4.2.4）。
5.6.2评审输入 管理评审的输入应包括以下有关信息； a) 审核结果； b) 顾客反馈； c) 过程的绩效和产品的符合性； d) 预防和纠正措施的状况； e) 以往管理评审的跟踪措施； f) 经策划的可能影响质量管理体系的变 更； g) 改进的建议。
6/26/2002
生产过程、检验过程、采购 过程、文件资料管理过程、 测量仪器管理过程、订单评 审过程……
P
确定并获得必要 的资源和信息
确定过程的顺序 和相互作用
确定准则和方法
D
实施
C
监视、测量和分 析过程
A
采取必要的措施 实现过程改善
设计外包 生产外包（如：产品加工、 产品表面处理……等等） 设备维修外包 测量仪器校验外包
文件 修订 记录
XXXX文件
编号：XXXXX 版本号：XXX
批准人：XXXX 发布日期：XX/XX/XX 修改日期：XX/XX/XX
识别
分发
6/26/2002
4.2.4记录控制
为提供符合要求和质量管理体系有效运行的 证据而建立的记录，应得到控制。
组织应编制形成文件的程序，以规定记录的 标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控 制。
6/26/2002
5.2以顾客为中心
最高管理者应以增强顾客满意为目标，确 保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和 8.2.1）。
6/26/2002
5.6管理评审
5.6.1总则 最高管理者应按计划的时间间隔评审组织的
质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性 和有效性。评审应包括评价组织的质量管理体系 改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量 目标变更的需求。
应保持管理评审的记录（见4.2.4）。
5.6.2评审输入 管理评审的输入应包括以下有关信息； a) 审核结果； b) 顾客反馈； c) 过程的绩效和产品的符合性； d) 预防和纠正措施的状况； e) 以往管理评审的跟踪措施； f) 经策划的可能影响质量管理体系的变 更； g) 改进的建议。
6/26/2002
生产过程、检验过程、采购 过程、文件资料管理过程、 测量仪器管理过程、订单评 审过程……
P
确定并获得必要 的资源和信息
确定过程的顺序 和相互作用
确定准则和方法
D
实施
C
监视、测量和分 析过程
A
采取必要的措施 实现过程改善
设计外包 生产外包（如：产品加工、 产品表面处理……等等） 设备维修外包 测量仪器校验外包
文件 修订 记录
XXXX文件
编号：XXXXX 版本号：XXX
批准人：XXXX 发布日期：XX/XX/XX 修改日期：XX/XX/XX
识别
分发
6/26/2002
4.2.4记录控制
为提供符合要求和质量管理体系有效运行的 证据而建立的记录，应得到控制。
组织应编制形成文件的程序，以规定记录的 标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控 制。
6/26/2002
5.2以顾客为中心
最高管理者应以增强顾客满意为目标，确 保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和 8.2.1）。
安全生产标准化培训教材PPT(共 35张)
——如企业《劳动防护用品管理制度》不符合 《劳动防护用品监督管理规定》（国家安监 总局第1号令）
19
二、安全生产标准化的法律依据
2004年1月19日国务院发布了《关于进一步加 强安全生产工作的决定》国发［2004］2号
“开展安全质量标准化活动。制定和颁布重点行 业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作 标准，在全国所有工矿、商贸、交通运输、建筑 施工等企业普遍开展安全质量标准化活动。企业 生产流程的各环节、各岗位要建立严格的安全生 产质量责任制。生产经营活动和行为，必须符合 安全生产有关法律法规和安全生产技术规范的要 求，做到规范化和标准化。”
——中央电视台副台长、中央电视台新台址建设工
程业主委员会常务副主任李晓明行政撤职、撤销
党内职务处分。
10
案件二：2009年山西省焦煤集团屯兰矿 “2.22”特别重大瓦斯爆炸事故
• 2009年2月22日，山西省焦煤集团西山煤电 集团公司屯兰矿发生特别重大瓦斯爆炸事 故，造成78人死亡、114人受伤，直接经济 损失 2386万元。
16
责任追究
• 正定县文物旅游局局长安波党内严重警告 处分
• 正定县文物旅游局主管消防安全工作的副 局长朱志辉行政撤职处分
• 正定县文保所所长贡俊录党内严重警告处 分
• 文保所主管消防安全工作的副所长王辉行 政撤职处分
• 县旅游派出所所长张东彬免职问责处理。
17
案件五：河北秦皇岛粉尘爆炸事故
• 2010年2月24日16时许，河北省秦皇岛骊骅 淀粉股份有限公司淀粉四车间发生爆炸。造 成19人死亡，49人受伤(其中8人重伤)。
9
责任追究
• 71名事故责任人受到责任追究。
——中央电视台副总工程师、央视新址办主任徐威 ，央视新址办副主任王世荣，央视国金公司副总 经理兼总工程师高宏等44名事故责任人已被移送 司法机关依法追究刑事责任；
19
二、安全生产标准化的法律依据
2004年1月19日国务院发布了《关于进一步加 强安全生产工作的决定》国发［2004］2号
“开展安全质量标准化活动。制定和颁布重点行 业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作 标准，在全国所有工矿、商贸、交通运输、建筑 施工等企业普遍开展安全质量标准化活动。企业 生产流程的各环节、各岗位要建立严格的安全生 产质量责任制。生产经营活动和行为，必须符合 安全生产有关法律法规和安全生产技术规范的要 求，做到规范化和标准化。”
——中央电视台副台长、中央电视台新台址建设工
程业主委员会常务副主任李晓明行政撤职、撤销
党内职务处分。
10
案件二：2009年山西省焦煤集团屯兰矿 “2.22”特别重大瓦斯爆炸事故
• 2009年2月22日，山西省焦煤集团西山煤电 集团公司屯兰矿发生特别重大瓦斯爆炸事 故，造成78人死亡、114人受伤，直接经济 损失 2386万元。
16
责任追究
• 正定县文物旅游局局长安波党内严重警告 处分
• 正定县文物旅游局主管消防安全工作的副 局长朱志辉行政撤职处分
• 正定县文保所所长贡俊录党内严重警告处 分
• 文保所主管消防安全工作的副所长王辉行 政撤职处分
• 县旅游派出所所长张东彬免职问责处理。
17
案件五：河北秦皇岛粉尘爆炸事故
• 2010年2月24日16时许，河北省秦皇岛骊骅 淀粉股份有限公司淀粉四车间发生爆炸。造 成19人死亡，49人受伤(其中8人重伤)。
9
责任追究
• 71名事故责任人受到责任追究。
——中央电视台副总工程师、央视新址办主任徐威 ，央视新址办副主任王世荣，央视国金公司副总 经理兼总工程师高宏等44名事故责任人已被移送 司法机关依法追究刑事责任；
精选安全生产标准化二级达标创建培训辅导教材
错误：手持电动工具手柄破损且内部接地保护线没接好
错误：电源线破损，多接头，无绝缘保护
错误：电源线被接长
错误：电源线有接头，绝缘保护层破损
砂轮机的安全标准
适用范围:适用于以电动机带动砂轮进行手动加工的磨削机械，包括台式、落地式、悬挂式、切割式等砂轮机。3.1 砂轮机安装的地点应保证人员和设备的安全3.1.1 多台砂轮机应安装在专用的砂轮机房内，单台可安装在人员流动较少的地方。3.1.2 砂轮机的开口方向应尽可能朝墙，不能正对着人行通道或附近有设备及操作的人员3.1.3 如果砂轮机已经安装在设备附近或通道旁，在距砂轮机开口处1－1.5m处应设置高1.8m金属网加以屏障隔离。3.1.4 砂轮机不得安装在有腐蚀性气体或易燃易爆场所。
警示区域划分
用10cm宽红线绕生产装置一周划分出危险区。
生产区域划分
生产区域的要求
站场内楼梯警示
紧急出口标识
施工现场风险提示牌
施工安全告知
施工现场作业管理牌
张贴作业许可证
具体考评标准讲解
举例：手持电动工具
基本安全要求：1、一般场所使用Ⅱ类工具。如果使用Ⅰ类工具，必须做好安全保护措施，如使用漏电保护器、安全隔离变压器等。2、手持电动工具的外壳、手柄、插头、开关、负荷线等必须完好无损，使用前必须做绝缘检查和空载检查，在绝缘合格、空载运转正常后方可使用。3、手持电动工具的负荷线应采用耐气候型的橡皮保护套铜芯软电缆，并不得有接头。4、电源与作业场所距离较远时，要使用移动开关箱，不得接长电动工具自带的电缆。5、使用电动工具时，必须按规定穿戴绝缘防护用品。
工作零线端子板
开关箱（三级配电箱）
相线接线端子
工作零线端子板
保护零线端子板
漏电断路器（同时具有短路、过载、漏电保护功能）
错误：电源线破损，多接头，无绝缘保护
错误：电源线被接长
错误：电源线有接头，绝缘保护层破损
砂轮机的安全标准
适用范围:适用于以电动机带动砂轮进行手动加工的磨削机械，包括台式、落地式、悬挂式、切割式等砂轮机。3.1 砂轮机安装的地点应保证人员和设备的安全3.1.1 多台砂轮机应安装在专用的砂轮机房内，单台可安装在人员流动较少的地方。3.1.2 砂轮机的开口方向应尽可能朝墙，不能正对着人行通道或附近有设备及操作的人员3.1.3 如果砂轮机已经安装在设备附近或通道旁，在距砂轮机开口处1－1.5m处应设置高1.8m金属网加以屏障隔离。3.1.4 砂轮机不得安装在有腐蚀性气体或易燃易爆场所。
警示区域划分
用10cm宽红线绕生产装置一周划分出危险区。
生产区域划分
生产区域的要求
站场内楼梯警示
紧急出口标识
施工现场风险提示牌
施工安全告知
施工现场作业管理牌
张贴作业许可证
具体考评标准讲解
举例：手持电动工具
基本安全要求：1、一般场所使用Ⅱ类工具。如果使用Ⅰ类工具，必须做好安全保护措施，如使用漏电保护器、安全隔离变压器等。2、手持电动工具的外壳、手柄、插头、开关、负荷线等必须完好无损，使用前必须做绝缘检查和空载检查，在绝缘合格、空载运转正常后方可使用。3、手持电动工具的负荷线应采用耐气候型的橡皮保护套铜芯软电缆，并不得有接头。4、电源与作业场所距离较远时，要使用移动开关箱，不得接长电动工具自带的电缆。5、使用电动工具时，必须按规定穿戴绝缘防护用品。
工作零线端子板
开关箱（三级配电箱）
相线接线端子
工作零线端子板
保护零线端子板
漏电断路器（同时具有短路、过载、漏电保护功能）
新版ISO27001信息技术安全管理体系体系内审员培训教材
2.规范性引用文件
诚信、专业、创新、行动 以智慧创造价值，用行动实现价值
下列参考文件的部分或整体在本文档中属于标准化引用,对于本文 件的应用必不可少。凡是注日期的引用文件,只有引用的版本适用于本 标准;凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括任何修改适用于本标 准。
3.术语和定义
诚信、专业、创新、行动 以智慧创造价值，用行动实现价值
0.引言
0.1 总则
0.2 与其他管 理体系标准的 兼容性
诚信、专业、创新、行动 以智慧创造价值，用行动实现价值
本标准应用了ISO/IEC 导则第一部分的 ISO补充部分附录SL中定义的高层结构、同 一子条款标题、同一文本、通用术语和核心 定义,因此保持了与其它采用附录SL的管理体 系标准的兼容性。
4.组织环境
4.1 理解组织及 其环境
4.2 理解相关方 的需求和期望
4.3 确定信息安 全管理体系范围
4.4 信息安全管 理体系
诚信、专业、创新、行动 以智慧创造价值，用行动实现价值
组织应按照本标准的要求, 建立、实施、保持和持续改进 信息安全管理体系。
5 领导
5.1 领导和承诺
5.2 方针
5.3 组织的角色, 职责和权限
第一章 ISO27001:2013信息技术 安全技术 信 息安全管理体系 要求
第二章 ISO27001:2013信息安全管理体系内 审知识
第三章 内审员职责和素养 第四章 内审员审核技巧 第五章 考试与答辩
穿插游戏 和练习
诚信、专业、创新、行动 以智慧创造价值，用行动实现价值
第一章 ISO27001:2013信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求
4.组织环境
4.1 理解组织及 其环境
安全生产标准化培训教材
安全生产标准化培训教材安全生产标准化培训教材第一章安全生产标准化概述1.1 安全生产标准化的定义和意义- 安全生产标准化的定义- 安全生产标准化的意义1.2 安全工作标准化的要求- 安全工作标准化的基本要求- 安全生产标准化的核心要素第二章安全生产标准化的基本原则和体系2.1 安全生产标准化的基本原则- 综合性原则- 针对性原则- 长期性原则2.2 安全生产标准化的体系构建- 安全生产标准化体系的组成部分- 安全生产标准化体系的层次结构第三章安全生产标准化的标准规范3.1 安全生产标准化的国家标准和行业标准- 安全生产标准化的国家标准介绍- 安全生产标准化的行业标准介绍3.2 安全生产标准化的企业标准- 安全生产标准化的企业标准意义- 安全生产标准化的企业标准制定流程第四章安全生产标准化的实施与管理4.1 安全生产标准化的实施步骤- 制定安全生产标准化实施计划- 推进安全生产标准化的培训教育4.2 安全生产标准化的管理方法- 安全生产标准化的责任分工- 安全生产标准化的监督检查第五章安全生产标准化的效益评估与持续改进5.1 安全生产标准化的效益评估方法- 安全生产标准化的效益评估指标- 安全生产标准化的效益评估流程5.2 安全生产标准化的持续改进方法- 安全生产标准化的问题分析与改进- 安全生产标准化的经验总结与分享第六章安全生产标准化的案例分析和实践6.1 安全生产标准化的成功案例分析- 案例一：某企业安全生产标准化管理实践 - 案例二：某行业安全生产标准化体系建设6.2 安全生产标准化的实践指导与方法- 实践指导一：制定企业安全生产标准化计划 - 实践指导二：推行企业安全生产标准化结语：安全生产标准化的重要性和前景。
安全标准化体系内部审核培训教材
安全管理体系的更新与完善
法律法规更新
持续改进
企业应关注相关法律法规和标准的更 新，及时调整安全管理体系，确保体 系的有效性和合规性。
企业应不断寻求安全管理体系的改进 机会，通过数据分析、经验反馈等方 式，发现存在的问题和不足，制定改 进措施并落实到位。
风险评估与控制
企业应定期进行安全风险评估，识别 潜在的安全隐患和风险点，采取有效 的控制措施，降低安全事故发生的可 能性。
某企业员工安全意识与能力评估案例
总结词
安全意识教育
01
02
详细描述
该企业定期开展员工安全意识教育，提高员 工对安全重要性的认识和安全防范意识。
总结词
技能培训考核
03
总结词
激励机制建立
05
04
详细描述
该企业注重员工安全技能培训和考核， 确保员工具备必要的安全操作技能和 应急处置能力。
06
详细描述
该企业建立了有效的激励机制，鼓励员工积极 参与安全管理和安全文化建设，提高了整体的 安全意识和能力水平。
安全标准化的基本原则
领导作用
全员参与
组织的领导者应高度重视安全管理工作， 建立完善的安全管理体系，明确各级职责 权限，提供必要的人、财、物支持。
安全标准化体系需要全体员工的积极参与 和配合，通过培训和宣传，提高员工的安 全意识和技能水平。
预防为主
持续改进
安全标准化体系应注重预防为主的原则， 通过危险源辨识、评估和控制，消除或降 低安全风险。
详细描述
通过问卷调查、面谈等方式了解员工的安全意识水平，检查员工是否掌握必要的安全知识和技能。同时，还需关 注员工的安全培训和教育情况，以及员工在实际工作中对安全规定的执行情况。
内部审核培训教材珍藏版实战素材内审员必看
第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。
5、 审核之形式：5.1、 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、 认正审核（Third Part Assessment ）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
ISO9001-2008内审员培训教材之--基础知识培训
ISO9001:2008质量管理体系 基础知识培训
吴炳金 2013-8-8
目
一、ISO简介
录
二、ISO9000族标准由来
三、ISO9000族标准发展历程 四、ISO9000族标准（08版）构成 五、基础和术语（重点质量术语介绍） 六、ISO9001标准条文简介 七、八大质量管理原则
一、ISO简介
三、ISO9000族标准发展历程
1979年出版的BS5750(BSI英国标准协会) 1987年出版ISO9000系列标准 1994版 2000版 2008版 (要求)
四、ISO9000族标准（08版）构成
2008版ISO9000族标准的文件结构
核 心 标 准
ISO9000：2005 ISO9001：2008 质量管理体系 基础和术语 质量管理体系 要求
五、基础与术语（重点质量术语）
3、要求 requirement 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 注1：“通常隐含”是指组织的惯例或一般习惯，即考虑其顾客 和其他相关方的需求或期望是不言而喻的。 注2：特定要求可使用修饰词表示，如产品要求、质量管理要求、 顾客要求。 注3：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。 注4：要求可由不同的相关方提出。 4、质量管理 quality management 指导和控制组织的关于质量的相互协调的活动 注：关于质量的指导和控制活动通常包括制定质量方针和质量目 标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。
ISO由来
ISO全称是International Organization for Standardization，翻译成中文就是“国 际标准化组织”。成立于1947年2月23日。 ISO负责除电工、电子领域和军工、石油、船舶制造之外的很多重要领域的 标准化活动。ISO现有163个成员。ISO的最高权力机构是每年一次的“全体大 会”，其日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士日内瓦。中央秘书处现有170名 职员，由秘书长领导。 ISO通过它的2856个技术结构开展技术活动，其中技术委员会（简称TC）共 有185个。直至目前为止，ISO已经发布了9200个国际标，如ISO公制螺纹、ISO的 A4纸张尺寸、ISO的集装箱系列(世界上95%的海运集装箱都符合ISO标准)、ISO
吴炳金 2013-8-8
目
一、ISO简介
录
二、ISO9000族标准由来
三、ISO9000族标准发展历程 四、ISO9000族标准（08版）构成 五、基础和术语（重点质量术语介绍） 六、ISO9001标准条文简介 七、八大质量管理原则
一、ISO简介
三、ISO9000族标准发展历程
1979年出版的BS5750(BSI英国标准协会) 1987年出版ISO9000系列标准 1994版 2000版 2008版 (要求)
四、ISO9000族标准（08版）构成
2008版ISO9000族标准的文件结构
核 心 标 准
ISO9000：2005 ISO9001：2008 质量管理体系 基础和术语 质量管理体系 要求
五、基础与术语（重点质量术语）
3、要求 requirement 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 注1：“通常隐含”是指组织的惯例或一般习惯，即考虑其顾客 和其他相关方的需求或期望是不言而喻的。 注2：特定要求可使用修饰词表示，如产品要求、质量管理要求、 顾客要求。 注3：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。 注4：要求可由不同的相关方提出。 4、质量管理 quality management 指导和控制组织的关于质量的相互协调的活动 注：关于质量的指导和控制活动通常包括制定质量方针和质量目 标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。
ISO由来
ISO全称是International Organization for Standardization，翻译成中文就是“国 际标准化组织”。成立于1947年2月23日。 ISO负责除电工、电子领域和军工、石油、船舶制造之外的很多重要领域的 标准化活动。ISO现有163个成员。ISO的最高权力机构是每年一次的“全体大 会”，其日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士日内瓦。中央秘书处现有170名 职员，由秘书长领导。 ISO通过它的2856个技术结构开展技术活动，其中技术委员会（简称TC）共 有185个。直至目前为止，ISO已经发布了9200个国际标，如ISO公制螺纹、ISO的 A4纸张尺寸、ISO的集装箱系列(世界上95%的海运集装箱都符合ISO标准)、ISO
煤矿安全生产标准化与安全质量标准化培训教材课件
案例二
某民营煤矿实施安全质量标准化的成 功案例，突出了该煤矿在安全制度建 设、应急预案制定等方面的亮点和经 验。
05
安全生产标准化的挑战与展望
安全生产标准化面临的挑战
安全监管力度不足
部分地区煤矿安全监管部门监管力量薄弱，难以全面覆盖所有煤矿企 业。
企业安全意识不强
部分煤矿企业缺乏对安全生产标准化的重视，安全投入不足，导致安 全事故频发。
安全质量标准化的实施效果
通过提升安全质量标准化水平，该煤矿的安全生 产能力得到显著提高，为企业的可持续发展奠定 了坚实基础。
安全生产标准化优秀案例分享
案例一
案例三
某煤矿的安全生产标准化建设经验， 重点介绍了该煤矿在人员培训、设备 维护方面的具体做法和成效。
某国有大型煤矿在安全生产标准化建 设方面的探索与实践，重点介绍了该 煤矿在安全文化建设、现场管理等方 面的有效措施和成果。
安全生产标准化的持续改进
收集反馈意见
通过调查问卷、座谈会 等方式收集员工对安全 生产标准的意见和建议
。
分析问题原因
对收集到的反馈意见进 行分析，找出问题产生 的原因，并提出改进措
施。
制定改进方案
根据分析结果，制定具 体的改进方案，明确改 进目标、措施和时间安
排。
实施改进方案
按照改进方案进行实施 ，并对改进效果进行跟 踪评估，确保改进措施
VS
详细描述
通风与瓦斯管理标准化要求企业建立完善 的通风系统，合理设计通风网络和通风设 施，确保矿井通风的稳定和有效。同时， 还需要加强瓦斯监测和瓦斯抽放工作，及 时发现和消除瓦斯隐患，确保瓦斯的安全 管理。
防治水管理标准化
总结词
防治水管理标准化是保障矿井防治水工作的 关键，它涉及到防水设施建设、排水系统设 计、水文地质监测等多个方面。
安全标准化体系内部审核培训教材73页PPT
安全标准化体系内部审 核培训教材
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
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评审观察点
记录下所有的观察点
评审观察点以确定不符合事项
对所有不符合事项须有证据作为 依据
准备不符合事项报告
分析观察所得的不符合事项，以准 备不符合事项报告
- 不符合事项的类别 - 不符合事项的模式
不符合事项的分类 严重(主要)不符合项
缺少所要求的安全标准化体系要素 多个次要不符合项发生在一个要素 上
实施之後，不符合事项有没有改正
问题有没有解决
需记录确认结果
审核结束
在所有纠正/预防措施的有效性都经 已完全确认时，审核才是正式结束
性进行评估。
证据：
2009年度的管理评审记录
结论： 不符合安全生产方针与目标要素要求。
不符合事项报告
报告方法 ：
方法 2 - 述句式 在2009年度的管理评审中，未包括对安全目标的 达成性进行评估。 不符合安全生产方针与目标要素要求。
不符合事项报告
案例 2 ：
文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前 ，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”
1) 按部门审核 2) 按要素审核 3) 按重大危险源为主线审核
检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的 途径,以确保覆盖有应该审核的范围
检查表内容
安全标准化体系标准的要求 内部文件(作业程序, 工作指引)的 要求 需要审查的安全活动控制记录
使用检查表的好处
确保准备工作的完整性 作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间
发现的问题 客观证据 结论
不符合事项报告
客观证据 案例 1 ：
在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现 管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估 。
发现的问题
结论 : 不符合安全生产方针与目标要素要求
不符合事项报告
报告方法 ：
方法 1 - 分点式
问题 ：
管理评审中，未对安全目标的达成
当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人 事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有 保存记录。”
发现的问题 客观证据
结论
客观证据 不符合事项报告
发现的问题 案例 2 ：
文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前 ，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”
当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人 事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有 保存记录。”
决定抽样的数量时应考虑 - 被审查部门/项目的文件，工作
， 人员和记录的数量 -过去的表现
检查方法
抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任 何一点展开
抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系
断指事故 <--> 设备维护 <--> 设备放置 <->
操作指导书 <--> 人员上岗培训 <--> 纠正措施 <--> 效果监控
确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素
与过程/人员设备有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动
确定审核方案
审核时间表/行程表
年计划
覆盖全部要素及部门
以部门 / 功能 作审核单位
时间分配需考虑
-
审核的项目
- 审核单位的操作员数目
- 审核单位的工作内容
饶了我吧..
不要逼我吧..
身体语言 - 防卫篇
少说少错, 不说就不会 错
不认可，对查到的 问题千方百计的辩解
不欢迎 任何批评 ，轻视审 核员的意 见
身体语言 - 愤怒篇
怒火中烧
有所动作
火山爆发 储势待发
身体动作 + 面部表情
感兴趣，认同
不感兴趣，不同意
身体动作 + 面部表情
有疑问，不同意
- 位置及面积
审核员小组会议
审核组长应於审核前召集所有审核员进行 审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了 其将扮演之角色
讨论可能出现的问题及需 注意事项
交流经验及审核技巧
审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时 间和人员安排
有疑问，思考中
身体语言
有麻烦
很苦恼
观察/收集证据
通过会见人员,检查文件/记录，及观 察有关活动以收集符合要求的证据
观察/收集证据
留意检查表内容以外的有关不符合事 项的线索
验证通过面谈、感官观察或测量记录 而获得的资料(包括数据的汇总和分析)
检查方法
检查是以随机抽样型式形进行，而非 100%全检
跟进式的问题
(Follow Up Question)
由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨
引导式的问题
(Leading Question)
可减轻被审核者压力 避免使用
没有声音的问题
(Silent)
以身体语言提出问题 沉默 - 非常强而有力的工具!
应避免的问题
欺诈式问题 含糊不清的问题 多重式问题
准备审核
失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to
fail
安全标准化体系内审的审核范围 从以下三个方面界定:
企业的管理权限/活动领域/现场区域
确定审核准则
安全标准化体系标准 安全标准化体系文件要求 适用的安全标准化体系法律、法规 与其他要求
审核方式有三种
多重式的问题
(Multi-Question)
有没有 ...? 怎样 ...? 如何 ...？ 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用
倾听
认真专注的倾听 是对别人最大的尊敬
有效的听
专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认
影响倾听的因素
- 让问题不发生 -
纠正及预防措施
必须针对不符合事项的起因 (Root
Cause)
文件不当 设计失误 - 方法，工具 没有按规定要求执行工作
-训练不足 -管理不善
纠正及预防措施的跟进
需跟进相关的纠正/预防措施，确认
❖
执行情况
有没有在规定期限内实施
❖
有效性(effectiveness)
结论 : 不安全生产组织保障要素要求
审核报告
报告目的
将所作的结论通知管理阶层 对审核发现的结果作出适当的总结 让管理层作出回应 讨论必要的纠正措施和跟进日期 对必要的措施达成协议 提供合适的审核结论
审核报告的内容
审核的范围和目的 审核的资料
-计划,审核组成员,接触的人员和 日期 所审核的文件
结论 : 不符合安全生产教育与培训要素要求
不符合事项报告
案例 3 ：
某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有 保留文件化的辩识和评估信息。
发现的问题 客观证据 结论
发现的问题 不符合事项报告
客观证据 案例 3 ：
某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有 保留文件化的辩识和评估信息。
封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
封闭式的问题
(Closed Question) 简单答案
是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
开放式的问题
(Open Question)
安全标准化体系内部审核培 训教材
安全标准化体系审核
定义 为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
审核的核心原则
客观性 独立性 系统性
审核的种类
■ 第一方(对组织) - 内部审核 由公司内部进行的审核
■ 第二方(对供方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对供方/
审核报告的内容
审核的结果 - 不符合事项 - 观察事项
审核小组对体系与有关文件和安全标准化 体系要素的符合程度所作的判断
纠正及预防措施
纠正措施
为消除已发现的不合格或其他不希望情况 的原因所采取的措施
- 让问题不再发生 -
纠正及预防措施
预防措施
为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情 况的原因所采取的措施
5W 1H
怎么样？ 什么？ 何时？ 谁？ WHO 哪里？ 为什么？
HOW WHAT WHEN
WHERE WHY
给我看. . .
(证据)
SHOW ME . . . (the evidence)
开放式的问题
(Open Question)
鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯
不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论
除了听，还要看
沟通时，需注意对方的身体语言
身体动作 面部表情 眼神
身体语言 - 信心篇
踌躇满志 (来吧！)
侃侃而谈
高唱入云
身体语言 - 疑惑篇
他问的是...
怎样回答 ？
身体语言 - 惊惶篇
回答不了， 要下岗了..
----确保审核方案的有效性
审核执行
审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
沟通 (Communication)
单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication)
沟通技巧
提问的技巧 信息的理解(聆听技巧)
问题的种类
方法错误 工具设计错误 技术错误