外部信息系统业务说明书(资管系统)迅投系统
恒升资产管理交易系统使用说明书_1_系统管理
目录柜员管理菜单维护证券维护交易参数系统参数费用参数风控参数股票池参数部门信息项目信息系统初始化版本信息查看日常维护FAQ一．系统管理1．1柜员管理功能描述柜员是使用该系统的人员，每个使用系统的人员对应唯一的柜员编号。
系统中柜员分为多种业务角色，每种角色的管理范围各不相同。
新增加的柜员（参考增加柜员）要使用本系统，必须具备两个条件：1.具有一定的菜单权限（参考赋予柜员菜单权限）2.该柜员所在的机器必须具有运行本系统的权限（即站点权限）如果某些柜员不参与该系统时，可以注销该柜员如果某个柜员临时不能使用系统，可以冻结柜员如果是投资经理还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限如果是交易员还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限在项目信息-〉项目人员设置中增加其操作的项目如果是清算柜员还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限如果是财务人员或者公司管理人员需要进行查询操作还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限如果需要查询帐户明细流水，还需要在在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限增加柜员（菜单位置：系统管理-> 柜员管理）功能描述：当有新的员工要使用本系统，必须通过此窗口登记该员工信息，并为该员工的机器赋予站点权限，该员工就可以在其指定机器上登录本系统（注意，该员工并不能在别的机器上登录本系统）图1操作步骤：1．单击“增加”按钮，此时界面右上方的编辑框变成可以输入状态。
2. 参照以下说明填写柜员的信息柜员部门选择该员工在公司的所属的部门柜员编号填写该员工在公司的员工号，类型为整数柜员简称填写该员工的姓名菜单类别是该员工操作权限的一个集合，菜单类别定义在后面的菜单类别维护中介绍业务角色根据该员工的职责选择相应的业务角色指令模式是指这个操作员是否可以在没有指令的情况下自己做委托，如果选择指令交易，则该柜员必须严格按照上级的指令进行交易；如果选择自由交易，该柜员可以根据情况自行交易。
畅想外贸业务管理系统Q5使用说明书
目录1 部署说明 (2)1.1 部署须知 (3)1.1.1 服务器配置 (3)1.1.2 客户端配置 (3)1.2 部署平台 (3)1.3 部署工程 (10)1.4 工程配置 (11)1.5 登录 (13)1.6 退出 (14)2 快速入门 (14)2.1 窗口说明 (15)2.1.1 标题栏 (15)2.1.2 控制栏 (15)2.1.3 菜单栏 (15)2.1.4 控制台 (15)2.1.5 查询界面 (15)2.1.6 编辑界面 (21)2.2 鼠标操作 (26)2.2.1 单击 (26)2.2.2 双击 (26)2.2.3 拖动 (27)2.2.4 指向 (27)2.3 常用命令 (27)2.3.1 新建 (27)2.3.2 搜索 (27)2.3.3 删除 (27)2.3.4 修改 (27)2.3.5 关闭 (27)2.3.6 确认 (27)2.3.7 取消 (27)2.4 菜单命令 (27)2.4.1 文件 (27)2.4.2 功能 (27)2.4.3 工具 (27)2.4.4 窗口 (27)2.4.5 帮助 (28)2.5 工具命令 (28)2.5.1 查找 (28)2.5.2 文件夹 (28)2.5.3 复制整条记录 (29)2.5.4 打印 (29)3 系统管理 (35)35 ............................................................................................................................. . 业务字典3.13.2 用户管理 (36)3.2.1 新建组织架构 (36)3.2.2 新建角色 (36)3.3 日志管理 (39)3.4 工作流管理 (39)3.5 配置中心 (40)3.5.1 自动编码规则 (40)3.5.2 用户自定义字段 (40)3.5.3 查询过滤设置 (41)3.5.4 快速查询设置 (42)3.6 数据导入导出 (43)3.7 系统选项 (44)3.7.1 常规 (44)3.7.2 启动项 (44)3.8 辅助功能 (44)3.8.1 批量导入数据 (45)3.9 SmartSearch (46)4 业务流程 (47)4.1 我的Q5 (47)4.1.1 业务示警 (48)4.1.2 看板管理 (48)4.2 业务流程 (49)4.2.1 公共客户库、业务员客户库 (50)4.2.2 工厂资料 (54)4.2.3 产品资料、产品推荐 (54)4.2.4 寄样管理、客户报价、外销合同 (56)4.2.5 月计划、周计划、工作日报 (59)5 决策分析 (61)5.1 外销员工作一览表 (62)5.2 客户经营情况一览表 (62)5.3 产品营销情况一览表 (63)5.4 邮件-客户来源分布 (64)6 版本信息 (64)部署说明1部署须知1.1服务器配置1.1.1硬件名称技术参数备注2.4G CPU 以上XEON 双核建议内存8G4G或更高配合Windows 2008 Server建议使用2块以上做320G 硬盘以上SATA硬盘(最好是企业级RAID)硬盘网卡10/100M自适应网卡或更高Windows 2008 Server操作系统1.1.2 客户端配置硬件名称技术参数备注2.1G 以上CPU建议8G配合Windows 2008 Server 1G或更高以上内存建议使用2块以上做以上RAID 40G硬盘7200转或更高网卡10/100M自适应网卡或更高当然对操作系统建议使用Windows 7XP也完全兼容以上1.2 部署平台Platform主程序畅想工程帐套步骤：1.双击或右键点击打开“IPlatformV2010.exe”文件，进行Platform主程序的部署，同时支持简体中文、繁体中文及英文在部署期间的语言，选择点击“确定”，如图1。
资产管理系统需求规格说明书.doc
固定资产管理系统产品需求规格说明书实训单位：安徽服务外包人才培训中心版本号：目录0.文档介绍错误 ! 未定义书签。
文档目的错误!未定义书签。
文档范围错误!未定义书签。
读者对象错误!未定义书签。
参考文档错误!未定义书签。
术语与缩写解释错误 ! 未定义书签。
1.产品介绍错误 ! 未定义书签。
2. 产品面向的用户群体错误 ! 未定义书签。
3. 产品应当遵循的标准或规范错误 ! 未定义书签。
4.产品范围错误 ! 未定义书签。
5.产品中的角色错误 ! 未定义书签。
6.产品的功能性需求错误 ! 未定义书签。
功能性需求分类错误 ! 未定义书签。
系统管理错误 ! 未定义书签。
数据库路径设置错误 ! 未定义书签。
用户登录验证错误 ! 未定义书签。
用户管理错误 ! 未定义书签。
系统日志错误 ! 未定义书签。
退出系统错误 ! 未定义书签。
基本数据管理错误 ! 未定义书签。
资产分类设置错误 ! 未定义书签。
资产单位设置错误 ! 未定义书签。
部门信息设置错误 ! 未定义书签。
固定资产管理错误 ! 未定义书签。
资产入库错误 ! 未定义书签。
资产修改、删除错误 ! 未定义书签。
资产调拨错误 ! 未定义书签。
资产借出错误 ! 未定义书签。
资产送修错误 ! 未定义书签。
资产归还错误 ! 未定义书签。
资产折旧错误 ! 未定义书签。
资产注销错误 ! 未定义书签。
统计查询错误 ! 未定义书签。
资产查询错误 ! 未定义书签。
资产转移记录错误 ! 未定义书签。
报表打印错误 ! 未定义书签。
系统帮助错误 ! 未定义书签。
帮助文档错误 ! 未定义书签。
7. 产品的非功能性需求错误! 未定义书签。
用户界面需求错误! 未定义书签。
软硬件环境需求附录 A：需求确认错误错误! 未定义书签。
! 未定义书签。
0.文档介绍文档目的为充分描述固定资产管理系统软件的功能需求及非功能需求，制订本文档。
本文档为后续软件需求（OA）的开发提供基础与约束。
文档范围本文档从软件规格的角度描述了资产管理系统要实现的用户需求，包括功能需求及非功能需求两类用户需求。
资产评价项目管理系统使用说明书
资产评估项目管理系统使用说明书国家知识产权局State Intellectual Property Office of the Republic of China中国资产评估协会CHINA Appraisal Society中电亿商网络技术有限责任公司&Gnet实验室CEBP Network Technology Co.,Ltd & Gnet Research laboratory Copyright：2009─2012目录一、系统简介 (4)二、系统模块图 (5)三、安装应用软件 (5)3.1.运行网络桌面 (5)3.2.安装应用软件 (6)四、系统界面架构 (7)4.1功能菜单 (7)4.2快速启动栏 (7)4.3任务列表 (7)4.4新闻列表 (8)4.5项目信息 (8)五、快速入门 (8)5.1.系统设置 (8)5.1.1基本信息设置 (8)5.1.2评估程序设置 (9)5.1.3复核设置 (10)5.1.4项目状态设置 (10)5.1.5计划设置 (11)5.1.6模版设置 (12)5.1.7公告设置 (13)5.1.8客户信息设置 (14)5.1.9组织结构 (15)5.1.9.1组织结构 (15)5.1.9.1.1更新部门 (15)5.1.9.1.2更新人员 (16)5.1.9.1.3新建部门 (16)5.1.9.1.4删除部门 (16)5.1.9.1.5新建人员 (16)5.1.9.1.6清除用户 (18)5.1.9.1.7部门信息修改 (18)5.1.9.1.8人员信息修改 (18)5.1.9.1.9部门转换 (18)5.1.9.2用户权限 (19)5.1.9.3用户审批 (20)5.2项目管理 (21)5.2.1我的项目 (21)5.2.1.1新建项目 (23)5.2.1.2修改项目 (23)5.2.1.3删除项目 (24)5.2.1.4项目权限分配 (25)5.2.1.5项目状态 (26)5.2.2归档项目 (27)5.2.3.项目查询统计 (27)5.2.4任务分配 (28)5.2.5人员动态 (29)5.3常用工具 (30)5.3.1无形资产评估查询 (30)5.3.2日程管理 (30)5.3.3日程统计 (31)5.3.4个人日程查询 (32)5.3.5快速查询 (32)5.3.6常用网址 (32)六、软硬件环境需求 (33)一、系统简介《资产评估项目管理系统》是在Gnet技术框架体系下采用Gnet的核心技术――Gnet网络套件技术，以C/S网络结构，在保持原有系统功能的基础上，可承受随时的需求变化，并集成多种应用和定制高度灵活的功能，完全可与同体系下的不同专业应用系统无缝连接，可以自上而下的统一、标准、安全、快速的布置并自动完成更新和升级。
资产管理系统需求规格说明书
资产管理系统需求规格说明书资产管理系统需求规格说明书1.引言本资产管理系统需求规格说明书旨在定义和描述资产管理系统的功能和性能需求，帮助开发团队理解客户需求并设计和开发出符合客户期望的系统。
2.项目背景在资产管理领域，为了提高资产管理和运营效率，减少错误和损失，需要开发一款资产管理系统来对资产进行全方位的管理和监控。
3.目标和范围资产管理系统的目标是提供一个简单易用的平台，能够帮助企业对其所有资产进行管理、监控和维护。
该系统的功能范围包括但不限于资产登记、资产移交、资产预警、资产维护等。
4.用户需求4.1 登记资产资产管理系统应允许用户登记新的资产信息，包括资产名称、型号、数量、购买日期、价值等。
4.2 资产移交系统应支持资产的移交，包括从一个部门到另一个部门的移交、从一个员工到另一个员工的移交等。
4.3 资产预警系统应提供资产的预警功能，当资产达到或接近预警值时，系统应自动向管理员发送通知。
4.4 资产维护系统应支持资产的维护管理，包括定期检查、维修、更新等。
5.功能规格5.1 资产登记功能资产登记功能应包括资产名称、型号、数量、购买日期、价值等字段，并支持相关资料。
5.2 资产查询功能资产查询功能应允许用户根据资产名称、型号、购买日期等条件进行查找，并展示相关资产信息。
5.3 资产移交功能资产移交功能应允许用户将资产从一个部门或员工转移到另一个部门或员工，并记录相应的移交信息。
5.4 资产预警功能资产预警功能应根据设定的预警规则，当资产达到或接近预警值时向管理员发送预警通知。
5.5 资产维护功能资产维护功能应允许管理员设置维护计划、记录维护过程和结果，并提供维护日志查询功能。
6.性能规格6.1 响应时间系统应保证在正常负载情况下，各个功能模块的响应时间不超过2秒。
6.2 数据存储系统应使用可靠的数据库进行数据存储，并保证数据的完整性和安全性。
6.3 安全性系统应采取合适的安全措施，保护用户数据不被非法访问和篡改。
外部信息系统业务说明书(资管系统)迅投系统
外部信息系统业务说明书(资管系统)迅投系统外部信息系统业务说明书(资管系统)迅投系统1、引言本文档旨在对外部信息系统——资管系统（以下简称迅投系统）进行全面的说明，包括系统的背景、功能特点、操作流程等相关内容。
2、系统背景2.1 系统概述迅投系统是一款专为资产管理机构设计的信息系统，旨在提供全面的资产管理及投资决策支持。
该系统涵盖了投资组合管理、风险控制、投资分析等多个方面。
2.2 系统目标迅投系统的目标是帮助资产管理机构提升操作效率，降低风险，并提供准确的资产分析和投资建议，从而实现资产的最优配置和增值。
3、功能特点3.1 投资组合管理迅投系统提供了强大的投资组合管理功能，可以对客户的投资组合进行实时跟踪和管理，包括资产配置、权重调整等。
3.2 风险控制该系统具备完善的风险管理功能，可根据设定的风险指标对投资组合进行风险控制和监控，并及时提供预警信息。
3.3 投资分析迅投系统提供强大的投资分析功能，支持多种分析方法，如基本面分析、技术分析等，帮助用户做出准确的投资决策。
3.4 交易执行该系统支持交易执行功能，用户可以通过系统直接下单交易，实现投资策略的执行。
4、操作流程4.1 系统登录用户通过登录界面输入账号和密码，完成系统的登录操作。
4.2 投资组合管理用户登录系统后，可以对投资组合进行管理，包括新增组合、调整权重等操作。
4.3 风险控制用户可以设定风险指标，并根据系统提供的风险预警信息进行调整和监控。
4.4 投资分析用户可以使用系统提供的投资分析工具进行各种分析，从而做出准确的投资决策。
4.5 交易执行用户可以通过系统下达交易指令，并实时跟踪交易执行情况。
5、附件本文档涉及的附件包括系统的用户手册、技术文档等，详见相关附件。
6、法律名词及注释6.1 资产管理机构：指专门从事资产管理业务的机构，如基金公司、证券公司等。
6.2 投资组合：指资产管理机构管理的一组投资资产，如股票、债券等。
6.3 风险指标：用于衡量投资组合风险程度的指标，如波动率、最大回撤等。
资产管理业务综合报送平台操作手册
资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。
为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。
1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。
1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。
资产治理信息系统操作手册2021版
一、系统登录 (2)二、单位初始 (3)1）单位大体信息保护 (3)2）部门治理 (4)一、新增部门 (4)二、删除部门 (5)3、修改部门 (6)3）人员治理 (6)一、新增人员 (6)二、删除人员 (7)3、修改人员 (7)4）寄存地址治理 (8)5）修改密码 (8)三、卡片治理 (9)1）卡片新建 (9)2）卡片批量 (13)3）卡片批量导入 (14)4）资产卡片查看 (15)5）卡片变更 (24)6）卡片拆分 (28)四、利用治理 (30)1）资产清点 (30)五、处置治理 (34)1）报废报损 (34)2）无偿挑唆 (38)其他步骤参考报废报损的流程。
(39)六、综合查询 (40)1）基层单位 (40)A、专项查询 (40)B、资产明细查询 (42)2）主管部门 (43)七、资产报表 (46)1）基层单位 (46)2）主管部门 (51)八、折旧信息 (57)实际举例说明： (59)计提折旧 (60)系统折旧计算公式 (61)九、产权记录 (62)1) 事业单位 (62)2) 事业单位所办企业 (68)按住Ctrl鼠标点击目录即可跳到所需页面一、系统登录1）打开阅读器（建议利用IE，或资产专用的火狐阅读器）在地址栏输入资产治理信息系统的网址，点击回车。
然后输入用户名，密码，点击登录；二、单位初始1）单位大体信息保护第一步，点击首页功能菜单的单位大体信息，打开单位信息表：第二部：点击修改按钮，然后依照单位的实际情形填写，修改完成以后，点击保留按钮保留信息。
注意：行政单位是依照单位大体性质来判定报表该填写在哪一行；而事业单位那么是由所属行业来判定报表填写在哪一行。
1）部门治理1、新增部门第一步，点击系统首页的系统治理，进入系统初始界面：点击部门治理：选择需要新增部门的上级部门--点击新建按钮--在输入框中输入部门代码，部门名称—点击保留。
注意：新增的时候，第一步需要先选择需要添加部门的上级部门，然后再点击新建2、删除部门系统中删除部门之前，需要把该部门的人员清空，而且把引用到该部门的卡片通过卡片变更把卡片引用到其他部门，让那个部门引用为空，才能够删除成功。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券公司外部接入
信息系统业务说明书
北京睿智融科控股股份有限公司
2015年07月
迅投资产管理平台V2.0系统
1.1平台说明
迅投资产管理平台是由北京睿智融科自主研发的金融高效资产管理系统，该系统针对国内金融投资机构投资业务部门量身定制的对证券、期货及其他金融衍生品等多种投资业务进行全面、高效管理的新型平台。
该系统是证券公司、信托公司、基金公司等资产管理解决方案的核心组成部分，主要提供给公司领导、投资经理、交易员、投资顾问、财务以及运作保障等业务人员使用，进行账户投资、指令分发、风险控制、交易、监控及统计、查询等日常投资操作。
1.2系统部署模式
以基金公司为例，迅投资产管理平台的核心业务后台服务器部署在企业内网，以专线的方式连接到证券公司的营业部，对接的证券公司的集中交易系统，进行交易下单。
1.3运作模式
1.3.1 目标客户
迅投资产管理平台主要提供给证券公司资管业务，提供给信托公司、基金公司开展证券信托、特定资产业务。
1.3.2服务内容
根据金融机构投资部门的需求，迅投资产管理平台整合了期货交易、股票交易、期现对冲交易等投资业务，提供了资金账户管理、部门人员管理、交易操盘、风险控制、统计核算、数据查询等主要功能，具有交易迅捷可靠、风控管理严格、系统安全稳定、可扩展性强等特点。
a)核心服务
核心服务模块作为迅投终端的服务器端，接收来自交易终端的登录认证、各种交易指令及任务的创建和流转，接收来自管理门户的配置更新、各种数据的查询等；同时也作为风控管理和交易服务的Client端，来实现各种风控的查询及报警传递、委托和成交的传递等等功能。
对于用户的各种操作均有留痕处理，供日后查询。
核心服务作为终端用户登录的核心子系统，采取了双机热备、负载均衡等多种技术，可以自动实现无缝故障转移，为交易的稳定可靠提供了保证。
b)交易服务
迅投系统支持的交易品种包括：交易所场内的股票、债券、基金的买卖；交易所回购；期货交易（股指期货、商品期货）；融资融券交易。
交易服务模块主要完成交易执行的功能，包括交易账号的登录、委托，以及推送委托和成交的回报等。
交易服务采取了内存数据库技术，交易过程中的数据均实时同步到内存数据，保证了正在执行的指令、任务、委托可恢复、不丢失。
交易服务采取了多线程处理，对于并发执行的任务采取了高效的排队机制，按照时间和优先级等进行排队，为交易的高效和可靠的处理提供了强有力的支撑。
c)风控管理
风险控制管理是迅投资产管理平台最核心的组成部分。
从风险类别角度看，主要考虑了合规风险控制、市场风险控制、产品风险控制、操作风险控制、平台风险；从控制过程角度看，主要进行了事前风控，事中风控和事后风控。
风控模块采取了插件式的设计，可以非常方便的进行定制和扩展。
d)行情管理
行情管理模块采用了插件式设计，可以支持恒生、CTP、金证、沪深Level-1等多种券商、期货公司及证券交易所的行情接口，支持同时连接多路行情，为交易及各个系统模块提供全市场的行情订阅服务，具有稳定、可靠、快速的特点。
e)任务托管运行
交易任务可以根据事先的设定，配置在客户端运行或在服务端托管运行。
任务在服务端执行可以有效控制client和server之间的数据流量，充分利用多线程技术和分布式业务架构的性能扩展优势，保证交易执行的高度稳定。
f)交易管理
交易管理模块采用了插件式设计，可以支持恒生、CTP、金证、金仕达等多种券商和期货公司的交易接口，针对不同的接口采用了加密、压缩、排队等机制，保证了交易的优先及执行的安全。
g)管理门户
管理门户主要完成用户管理、账号管理、产品管理、风控管理等，以及提供对指令、任务、委托、成交等的查询功能，所有留痕操作都可通过门户进行查询。
h)交易终端
交易终端提供便捷的交易手段和丰富的交易模式，用户可以根据自己的交易风格，个性化定制交易布局，提升交易体验。
1.3.3服务方式
迅投资产管理平台根据各资产管理机构要求，为各资产管理机构部署资管系统，实现系统与证券公司、期货公司的对接。
整个证券投资过程由各资产管理机构人员独立完成，投资顾问、投资经理、交易员下单模式中，在迅投系统中设置投资顾问、投资经理及交易员角色。
投资顾问下单后，经投资经理人工审核确认委托指令，交易员人工审核完成指令的执行，指令被送至柜台并报至场内。
指令的风控校验在迅投系统中完成。
通常情况下，从投资顾问（或投资经理）发出交易指令，到指令被执行报送至交易所，需要经过多层审批。
在交易指令传递过程中，参与交易过程的任一角色发现指令内容异常，都可随时驳回本次指令，投资顾问（或投资经理）、交易员可对已进入交易过程中的指令进行撤销执行的操作。
1.3.4所有权
资产管理机构（基金、期货、信托、证券公司等）采用软件买断的方式，使用迅投资管平台。
北京睿智融科提供给资产管理机构迅投资产管理平台V2.0系统，北京睿智融科负责以上产品的安装、调试、测试，并交付使用。
北京睿智融科拥有迅投资产管理平台V2.0的知识产权，资产管理机构有使用权，但不得以任何形式转让、复制给第三方。