2020年整理廉政风险点排查.pdf
廉政风险点排查和防控措施
廉政风险点排查和防控措施为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，****集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：一、人力资源风险点：1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。
2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。
4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。
防控措施：1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人员晋升、待遇提升一律公开竞岗。
2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责人、分管领导及集团领导层层审批。
3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。
4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与财务部门的相互监督机制。
二、财务资产风险点：1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账外账、公款私存或私分公款。
2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销把关不严、违规支付。
3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有资产流失。
4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。
防控措施：1、严格实行财务收支两条线管理。
2、严格执行现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。
3、严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
4、财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。
5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。
三、投资融资风险点：1、计划风险。
集团年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或短缺。
2、业务风险。
对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。
3、审批风险。
融资制度不健全，岗位职责不明确，未按照严谨的审批流程实行层层把关。
2020党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
2020党风廉政建设风险点及防控措施情况报告为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强xxx廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面(一)存在的风险点1、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
4、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。
不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。
5、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。
(二)防范措施1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
4、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面(一)存在的风险点1、廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导致腐败案件的发生。
2、采购人员专业性不强。
公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。
2020年整理个人岗位廉政风险点自查表.pdf
加强思想道德修养，遵守廉政建设各项 规定；增加反腐倡廉的自觉性；以反面 教严育格为把题关材，决，不做违到规自操警，、决自不省利、用自工悟作； 经之得便起谋各取种私诱利惑；严，格做执到行警《钟党长风鸣廉政建 设坚责决任杜制绝“》吃各拿项卡规要定”。现象。认真遵守 各项廉政纪律。
存在资金管理制度不健全的潜在风险
完善资金管理制度，并严格按照 资金管理相关规定，做到收支有 票据，不透支挪用，配合相关部 门做好年度审计工作。
学海无涯
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人
单 位：
填表日期：2012 年 9 月 14 日
单位负责人：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人
单 位：
填表日期：2012 年 9 月 14 日
姓名
科室
职 务（岗位）
党委副书记兼纪委书记
主要职责
分管党群、组织、纪检、宣传、政法、党务政务公开、干部日常管理以及教育、卫生、文化、广播电视、计划生育工作
职权目录
党员发展 党的建设 计划生育管理 包片工作
廉政风险点 （节点）
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 领导班子 意见 审核意见
农林服务
科学技术服务不 存在不能及时为群众提供科学技术服务 加强自身业务素质的提高,学习先
到位
的潜在风险
进科学技术及时服务农户
危房改造工作及新 农村建设
政策落实不公
安全监管
安全检查
包片工作
重点工作落实
存在政策落实中自由裁量,以权谋私的 潜在风险
2020部门廉洁风险点自查报告
2020部门廉洁风险点自查报告2020部门廉洁风险点自查报告为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照《中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》(凉纪发〔2013〕51号)和《凉州区教育局转发中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。
现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如一、成立廉政风险防控领导小组我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。
二、构建廉政风险防控体系我校制定了《廉政风险防控管理工作的实施方案》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。
三、开展廉政风险防控管理工作宣传坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。
学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。
四、存在的问题我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。
通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。
通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。
2020部门廉洁风险点自查报告按照纪委《关于转发〈中共州纪委关于进一步加强廉政风险防控工作的通知〉的通知》文件要求，统计局按照州、纪委提出的总体思路和目标任务，进一步强化工作措施，精心部署开展了廉政风险防控回头看工作，对已排查出的廉政风险防控和制定的防控措施，权力运行监督制约机制制度漏洞，认真进行了全面梳理和完善。
(完整版)廉政风险点排查和自查自纠及整改措施
廉政风险点排查和自查自纠及整改措施制定情况汇报各位领导：为了认真贯彻落实中央纪委、监察部和国土资源部关于深入开展国土资源领域腐败问题治理电视电话会议精神，进一步加大对国土资源部门重点环节和关键岗位腐败问题的治理力度，不断推进国土资源系统的反腐倡廉建设，根据市局党组统一部署，分局立即行动，认真组织实施“两整治一改革”专项治理活动各阶段工作，并取得了良好的成效。
现根据汇报会议要求，我就专项治理活动各阶段工作开展情况简要汇报如下：一、高度重视、周密安排。
此次专项行动时间紧、任务重，要求严，为确保专项活动的顺利开展，分局根据“两整治一改革”专项活动要求，成立了以局长为组长、书记为副组长、局班子其他成员及相关科室负责人为成员的专项治理活动领导小组，具体承担此次专项治理活动的组织、实施与监督检查，并根据“两整一改”工作要求，制定了《兰州市国土资源局城关分局关于开展“两整治一改革”专项治理活动的实施方案》，明确了专项治理活动内容、步骤和要求，切实做到了责任到位、措施到位、工作到位，形成了一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的良好工作格局，为实施好“两整一改”专项治理活动奠定了坚实的工作基础。
二、抓住重点、强化学习。
此次专项行动就是重点整治土地和矿业权交易市场存在的突出问题，整治干部队伍廉洁从政存在的突出问题。
所以，我局把准确领会专项行动的精神实质，把握核心要求，作为活动开展出成效的关键所在，着重研究部署。
一是组织中层以上干部会议，认真传达中央纪委、监察部和国土资源部关于深入开展国土资源领域腐败问题治理电视电话会议精神，明确开展专项治理活动的必要性，把握精神实质，统一思想认识。
二是组织干部职工认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，学习党中央、国务院和中纪委领导关于开展国土资源部门腐败问题的有关批示和讲话，学习中纪委、最高人民检察院、监察部和国土资源部领导在8月19日全国电视电话会议上的重要讲话精神。
2020年科室廉政风险点及防控措施
科室廉政风险点及防控措施
科室廉政风险点及防控措施序号职权名称工作职责廉政风险点廉政风险表现形式廉政风险防控措施备注 1
评审专家抽取评审专家抽取是否符合相关规定抽取时需两人或以上人员在场，对评委抽取的过程以表格的形式签字确认
2
评标区人员出入管理评标区人员出入管理（包括：通讯工具、物品的存取、门禁使用、评审专家签到登记等）设立AB岗，保证能有人及时管理，列注意事项，按事项一一对号入座
3
入场项目交易信息发布入场项目交易信息及时准确发布专人负责，问责到人
4
功能室电源使用，音像设备运转功能室电源使用，音像设备运转是否正常定期检查并形成书面报告
5
音像资料归档录音录像资料保存时间不得低于120天，音像资料是否及时刻录并移交归档定期检查并形成书面报告
6
设施设备的维护和检查设施设备的维护和检查是否已开展定期检查并形成书面报告
7
监控室出入管理监控室（评标见证室）出入管理（无关人员禁止入内，监控主机不得随意使用U盘、光盘、硬盘等存储介质）进出及时锁门
8
按时上下班迟到早退实行考勤制度，由李冬雷和许洪海按时进行查岗
工作态度思想涣散定期进行工作会议，紧抓工作纪律
10
是否熟悉所在的工作岗位，并熟练的运用相关的知识和理论不思进取形成赏罚制度，增加工作人员的积极性和主动性，可以更好的完成任务
11
建设工程远程评标的沟通不及时沟通，造成评标无法正常进行责任到人，评标中不得擅离岗位
模板,内容仅供参考。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
2、廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
审理
审议
局XX纪委人员
★★★违反规定，帮助被调查人减轻或者逃避处罚，或者以公谋私，打击报复被调查人。
提高业务素质和能力，了解和掌握党的路线方针政策，熟练掌握和准确运用纪检监察条规，严格按照“二十四字方针”办理案件。同时，加强作风建设，增强自重、自省、自警、自励意识，不断提高抵御腐蚀的能力。
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
来信
ห้องสมุดไป่ตู้来电来访
初步核实
初核方案制定
局XX纪委人员
初核方案不切实际
根据实际拟出初核调查方案，认真细致，不遗留线索。
局XX纪委
信访
初核
局XX纪委人员
★★★1、谈话取证中，取证不到位，或者收受调查对象好处而少取证或不取证。调查取证中，隐瞒涉及调查对象违法行为的线索，规避追究其法律责任。★★★2、承办人员未保守秘密，将信访案件的内容、办理情况等泄露，造成严重后果。
1、当日来信当日需及时查封。随信寄来的证件和其它物品，要核对登记，妥善保管。2、仔细阅看来访者所携带的书面材料，认真听取来访者的意见和要求，并做好相关解释。3、认真记录来电反映的内容和来电人的真实姓名和电话。
局XX纪委
登记
局XX纪委人员
★1、未将信封与信笺一并装订。★2、登记不及时，造成不良后果。
1、信封与信笺一并装订，信笺在上，信封在下。有转办单的也要装订在一起，以便了解转办过程。2、将来信来访来电人的各类信息、反映的主要内容和要求进行详细的登记。
1、2020年廉政风险点
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
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高 报名资格严格审查，保密笔试和面试 周文明
试卷。
严格按照要求选派干部参加培训，加
中
周文明
强对培训学员的监督管理。
学海无涯
对选派干部条件、范围把关不严；
选派干部挂职 未按规定推荐选派干部；对选派 中
干部监督管理不力。
未执行基层组织的换届、改选有
关规定，在基层组织换届、改选
基层组织建设
中
过程中有指使、暗示等行为，对
严格按照要求，完善任期考核与换届
高
周文明
相关规章制度。
严格按照要求，完善干部调学相关规
高
周文明
章制度。
严格按照要求，完善干部选派相关规
高
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
周文明
章制度。
学海无涯
基层组织工作 基层组织建设工作制度不健全， 中
制度 制度执行不到位。
严格按照党章和党的建设相关规定加
中
周文明
强基层党建，完善相关规章制度。
经审定，司法局共查找廉政风险点 21 个，其中高风险 12 个，中风险 9 个，低风险 0 个，制定防控措施 27 条。
操作。 中
周文明
3、临时党费收缴开据并由 2 名人员操
作，按时上缴财务处党费专项账户。
4、严格按照党费使用规定使用党费。
学海无涯
未按要求确定民主推荐范围；统
计推荐结果不准确；未按规定考
察干部，隐瞒考察中发现的问题，
干部选拔任用
高
未按照考察实际情况撰写考察材
料；考察汇报与考察实际情况有
出入。
干部管理不到位；考核不规范； 干部监督考核
严格执行政审程序，认真审查政审材
中
崔华
料。
高 严格按照信访工作制度办理。杜绝情 崔华
学海无涯
关键问题不汇报，对学校或部门 造成一定不良影响。
未按照学校物品采购有关制度执 物资采购 行，存在挪、贪、占现象，物资 高
管理不到位，存在浪费现象。
档案材料的收集、鉴别、核对、
干部人事档案 查阅和归档存在丢失、散落、失 中
回避考核中发现的问题，或发现 高 与管理
问题隐瞒不报。
5、党费每年以文件方式通报，接受全 体党员监督。
进一步规范干部选拔任用工作程序， 按照要求确定民主推荐范围，坚持德 高 才兼备、以德为先原则全面考核干部，王智涛 严防公开竞聘和民主测评环节拉票行 为。
严格按照要求管理并考核干部，杜绝
回避考核中发现的问题或发现问题隐
高
崔华
瞒不报，严禁违反规定向有关人员透
露干部考核等信息。
学海无涯
干部教育培训工作要求不严；选 干部教育培训
派上级选调培训学员随意，存在 高 和调学
人情现象。
党校管理、入党培训名额分配随意，缺乏统一标 中
积极分子培训 准，存在人情现象。
参评资格把关不严，对申报材料
审核不严，对评选条件执行不严；
党内评先评优
作管理。
严格按照规定、程序、使用范围使用
中
张影
和报销党费。
学海无涯
风险
未严格遵守干部推荐过程中的纪
律要求；未按要求确定民主推荐
民主推荐干部
高
范围；未按照规范统计、分析推
荐结果。
未按要求确定考查范围；隐瞒考
察中发现的问题；未按照考察实
组织考察干部
高
际情况撰写考察材料和汇报考察
情况。
未按文件要求发布岗位信息，对
学海无涯
司法局廉政风险点排查及防控措施一览表
序号 风险类别
风险点
风险表现
风险等级 自评 审定
防控措施
责任人
1、严格执行中组部关于党费收缴标准
的规定。
党费汇总统计的数额与实际收缴
岗位职责 党费的收缴、管数额不符；乱用或挪用党费；对
1
中
风险
理和使用 各党总支（含附院党委，下同）
的党费使用情况监督不力。
2、党费收缴由财务处代收代管，阳光
基层组织管理不力。
干部任期考核 制度不健全，完善任期考核与换 高
与换届 届相关规章制度。
制度机制
3
干部调学 选调干部培训工作制度不到位。 高
风险
上级文件精神执行不到位，选派
干部选派挂职
高
机制运行不畅。
严格按照要求选派干部，并对选派干
中
周文明
部条件、范围严格把关。
中 严格执行基层组织换届、改选规定。 周文明
高
评审过程中接受请托或收受、索
取财物。
政审程序执行不严格；材料审查
出国（境）政审
中
不认真。
信访查办 情况登记不清楚；处理不及时； 高
1、完善干部教育培训各项制度。
高 2、严格按照要求选派参训人员，杜绝周文明
随意性和人情现象。
严格资格审查、明确培训要求、把严
中
张影
结业考试关。培训名额分配统一标准。
高 严格把关，对申报材料进行认真审核。周文明
密、泄密。
2
业务流程 党费的使用、报未按规定程序和范围使用、报销 中
销
党费。
况登记不清楚、处理不及时、关键问 题不汇报等情况。 1、严格按照学校有关规定，认真保管 部门各项资产。
高 2、严格按照学校物品采购有关制度执吴刚
行，防止浪费现象，部门购物需有两
人以上经办。
严格执行干部人事档案管理各项规
中 定，加强对干部人事档案各项日常工 张影
竞争上岗 组织报名资格审查不严格；对笔 高
试和面试试卷、试题泄密。
未按照规定选派干部参加上级培
选调干部培训
中
训；对调学人员监督管理不力。
严格按照要求，确定民主推荐范围，
高
周文明
规范统计和分析民主推荐结果。
严格按照要求确定考察范围，如实撰
高
周文明
写考察材料和汇报考察情况。
严格按照要求发布岗位信息，对组织